某公司融資管理與財(cái)務(wù)知識(shí)分析協(xié)議-閱讀頁(yè)
2025-06-11 18:51本頁(yè)面
【正文】 權(quán)根據(jù)情況要求投資者履行協(xié)議或不履行協(xié)議；如發(fā)行人要求投資人不履行協(xié)議，應(yīng)退還該投資人已繳納款項(xiàng)。三、投資人保護(hù)機(jī)制（一）應(yīng)急事件應(yīng)急事件是指發(fā)行人突然出現(xiàn)的，可能導(dǎo)致定向工具不能按期、足額兌付，并可能影響到金融市場(chǎng)穩(wěn)定的事件。應(yīng)急事件發(fā)生后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)立即按照本章的約定啟動(dòng)投資人保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，保障投資者權(quán)益，減小對(duì)債券市場(chǎng)的不利影響。發(fā)行人和主承銷商啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案后，可采取下列某項(xiàng)或多項(xiàng)措施保護(hù)債權(quán)。（三）信息披露在出現(xiàn)應(yīng)急事件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)主動(dòng)與主承銷商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等方面及時(shí)溝通，并選擇通過傳真方式或在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向投資人披露該事件。（四）投資人會(huì)議投資人大會(huì)是指在出現(xiàn)應(yīng)急事件后，投資人為了維護(hù)債權(quán)利益而召開的會(huì)議。出現(xiàn)上述應(yīng)急事件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知主承銷商。主承銷商應(yīng)至少在召開投資人大會(huì)前兩個(gè)工作日向本協(xié)議附件二所載投資人發(fā)出書面通知。主承銷商應(yīng)當(dāng)各投資人的參會(huì)資格進(jìn)行確認(rèn)，并登記其名稱以及持有份額。投資人委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)提供書面委托書，并注明代理人是否具有表決權(quán)。出席律師為本期定向工具發(fā)行出具法律意見的律師擔(dān)任。法律意見書應(yīng)當(dāng)與投資人大會(huì)決議一同披露。投資者及其代理人行使表決權(quán)，所持每一定向工具最低面額為一表決權(quán)。出席投資人大會(huì)的投資者所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)達(dá)到本期定向工具總表決權(quán)（剔除不得參與表決的發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、定向工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方所享有的表決權(quán)之后）的三分之二以上（含），會(huì)議方可生效。投資人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的本期定向工具投資者所持有的表決權(quán)的四分之三以上通過后生效。主承銷商應(yīng)當(dāng)保證投資人大會(huì)記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。主承銷商應(yīng)當(dāng)在投資人大會(huì)表決日次一工作日將會(huì)議決議采用傳真方式或在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露，并同時(shí)報(bào)告交易商協(xié)會(huì)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)是否接受投資人大會(huì)通過的決議。主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)將發(fā)行人答復(fù)采用傳真方式或在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露。本協(xié)議對(duì)投資人會(huì)議未規(guī)定的事項(xiàng)參照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》執(zhí)行。（一）不可抗力包括但不限于以下情況：自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無法正常工作；社會(huì)異常事故如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、恐怖襲擊等。發(fā)行人或主承銷商應(yīng)召集定向工具投資人會(huì)議磋商，決定是否終止定向工具或根據(jù)不可抗力事件對(duì)定向工具的影響免除或延遲相關(guān)義務(wù)的履行。五、棄權(quán)任何一方當(dāng)事人未能行使或延遲行使本章約定的任何權(quán)利，或宣布對(duì)方違約僅適用某一特定情勢(shì)，不能視作棄權(quán)，也不能視為繼續(xù)對(duì)權(quán)利的放棄，致使無法對(duì)今后違約方的違約行為行使權(quán)利。 第十條 變更和解除一、自本協(xié)議生效日至本協(xié)議權(quán)利義務(wù)終止日間的任何時(shí)候，如果因不可抗力或一方原因致使本期定向工具的有關(guān)工作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，則另一方可決定暫緩或終止本協(xié)議全部或部分條款，但該等影響必須真實(shí)，并向各方提供相應(yīng)的法律證明文件或政府文件。三、如發(fā)生下列情況，發(fā)行人有權(quán)向投資人發(fā)出書面通知，取消投資人的認(rèn)購(gòu)資格：（一）投資人違反或不履行按本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)；（二）定向投資人關(guān)于本期定向工具發(fā)行所作的任何聲明、保證和承諾失實(shí)，具有誤導(dǎo)成分或未得到履行，足以影響本協(xié)議的履行。 第十一章 法律適用范圍及爭(zhēng)議解決機(jī)制一、根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》和交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》，發(fā)行人在銀行間債券市場(chǎng)非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具。協(xié)商應(yīng)在一方書面通知另一方存在爭(zhēng)議后隨即開始。 第十二章 協(xié)議的生效及其他一、本協(xié)議自各方法定代表人或合法授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。如果投資人變更地址或者傳真號(hào)碼請(qǐng)及時(shí)通知主承銷商，由于投資人未及時(shí)更新地址或者傳真號(hào)碼原因造成披露信息無法送達(dá)造成的損失由投資人自行承擔(dān)。四、其他未盡事宜，在遵守本協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的前提下，由雙方協(xié)商解決。六、在簽署本協(xié)議時(shí)，所有當(dāng)事人對(duì)協(xié)議的所有條款均無疑義并對(duì)當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和債務(wù)的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。八、本協(xié)議壹式兩份，簽署本協(xié)議的各方當(dāng)事人各持壹份。 第十四章 定向投資人名單及基本情況本章內(nèi)容見附件二。本單位基本信息表：?jiǎn)挝幻Q通訊地址郵 編法人代表經(jīng)辦人聯(lián)系電話傳 真手 機(jī)電子郵件上海清算所托管賬戶信息戶名：賬號(hào)：銷售傭金收款帳戶信息賬戶名： 賬號(hào)：開戶行： 大額支付系統(tǒng)行號(hào)：本單位已充分了解本期債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)內(nèi)容和細(xì)節(jié)，現(xiàn)特此做出以下聲明、保證和承諾：本單位依法具有購(gòu)買本期債務(wù)融資工具的資格，有權(quán)向簿記管理人提交本《申購(gòu)要約》。法定代表人(或授權(quán)簽字人)簽字：?jiǎn)挝幻Q（蓋章）:申購(gòu)日期： 附件四：附件四：發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)行人名稱：中鐵二局集團(tuán)有限公司法定代表人：唐志成地址：四川省成都市通錦路16號(hào)電話：02886444531傳真：02886442821聯(lián)系人：何偉主承銷商簿記管理人名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司法定代表人：唐雙寧地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)光大中心（100033）電話：（010）636393863639397傳真：（010）63639384聯(lián)系人：沈泰華、崔勐雅
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