【正文】 業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》考評檢查標(biāo)準(zhǔn)XX年XX月編制說明 一、編制目的和適用范圍1. 本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)YC/T384—2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）編制，旨在規(guī)范行業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價的內(nèi)容和方法，是《規(guī)范》的配套文件，是行業(yè)內(nèi)煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評檢查的實施規(guī)范。2. 本考評標(biāo)準(zhǔn)是在行業(yè)內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)取得階段性成果的基礎(chǔ)上編制的，對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評檢查標(biāo)準(zhǔn)提出了更加深入、更加嚴(yán)格的要求，目的是推動企業(yè)安全生產(chǎn)的專業(yè)達(dá)標(biāo)和崗位達(dá)標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績效。2. 本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)中，引用了少數(shù)原《規(guī)范》未引用或新發(fā)布的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，結(jié)合煙草企業(yè)實際增加和細(xì)化了部分規(guī)范要求，以提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的法規(guī)符合性。 ，對《規(guī)范》要求中涉及設(shè)備設(shè)施設(shè)計要求但無法現(xiàn)場檢查的少數(shù)內(nèi)容作了刪節(jié)，對《規(guī)范》要求中易產(chǎn)生歧義的少數(shù)內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充描述或說明，對《規(guī)范》要求中僅引用國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款號或表格號之處列出了具體要求或表格內(nèi)容，以方便在考評檢查時使用。 三、考評檢查標(biāo)準(zhǔn)的考評方法《規(guī)范》第3部分附錄的各模塊、要素的“考核評價表”基礎(chǔ)上，列出了每個要素需考評檢查的各個分項要求（以3——標(biāo)示）；每一分項為一個扣分點，并規(guī)定每個要素的分值扣完后不再繼續(xù)扣分，以統(tǒng)一扣分原則。3. 本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)使用時，考評流程及相關(guān)要素的刪減、抽樣比例等應(yīng)符合YC/—2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第3部分：考核評價準(zhǔn)則和方法》的要求。3 企業(yè)年度安全設(shè)施的投入費(fèi)用金額是否不低于行業(yè)同類企業(yè)前一年度安全設(shè)施投入平均值，或不低于行業(yè)同類企業(yè)前三年安全設(shè)施投入平均值？1項不符合扣5分檢查人：總應(yīng)得分：152 危險源管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)1 危險源管理要求應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)危險源管理制度和資料*是否建立危險源管理文件，規(guī)定危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定的具體職責(zé)/流程和方法？不符合扣5分1企業(yè)各部門是否組織本部門危險源管理，建立部門危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬；清單或臺賬中是否包括勞務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員崗位危險源？2是否形成企業(yè)重點/重要危險源及控制措施清單，并經(jīng)安全分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)各部門？3凡依據(jù)國家和地方標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)為重大危險源的，是否按照國家和地方要求定期評估和申報，并保存記錄？1項不符合扣1分危險源資料的更新1每年是否至少組織一次危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施評審和更新，并保存更新記錄？2 當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，發(fā)生企業(yè)活動變化、即將進(jìn)行的施工、設(shè)備更新、產(chǎn)品調(diào)整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料變更等情況和臨時性變更時，是否及時組織危險源辨識和風(fēng)險評價，并確定風(fēng)險控制措施？1項不符合扣1分危險源資料的應(yīng)用1是否將危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬發(fā)到相關(guān)管理部門、現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)班組或崗位人員（包括勞務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員崗位），并保存發(fā)放記錄？2 相關(guān)管理人員、作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險源及本崗位負(fù)責(zé)實施的控制措施？1項不符合扣1分2危險源辨識和風(fēng)險評價要求應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)危險源辨識覆蓋所有場所和活動1危險源辨識是否覆蓋所有場所和活動，考慮常規(guī)或非常規(guī)的活動，包括承包方人員和訪問者的活動？2 是否考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素？3 是否考慮由本企業(yè)或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料等？4 是否考慮已識別的源于工作場所外和附近，能夠?qū)τ善髽I(yè)控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源？1項不符合扣1分危險源辨識及其描述要求1危險源辨識描述是否包括危險發(fā)生的根源，即第一類危險源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)；危險源描述還應(yīng)包括危險發(fā)生的直接原因和過程，即第二類危險源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等；2危險源辨識是否具體描述傷害對象和危險導(dǎo)致的后果？ 1項不符合扣1分風(fēng)險評價的原則和方法1 是否將國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的特種設(shè)備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災(zāi)、易燃易爆品、劇毒品等風(fēng)險較大的危險源列入企業(yè)重點/重要危險源？2目前不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的危險源直接列為重點/重要危險源，并采取有效控制措施？ 1項不符合扣1分3危險源控制措施的策劃應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)危險源控制策劃和效果評價*1是否組織編制各現(xiàn)場的重要危險源控制措施表，明確危險源的性質(zhì)特點、責(zé)任人、主要技術(shù)措施和管理措施等內(nèi)容，且具體可行？2 一般危險源的控制措施是否包含在部門危險源臺帳或清單之中，無重要遺留？3 安全管理部門是否在每年年底對當(dāng)年重點/重要危險源的監(jiān)控情況進(jìn)行評價，并形成年度重要危險源控制評價分析報告，內(nèi)容包括問題及其改進(jìn)建議？1項不符合扣5分危險源風(fēng)險控制措施1風(fēng)險控制措施的順序是否按照消除、取代、工程控制、標(biāo)識、警告和（或）管理控制、個體防護(hù)用品的順序進(jìn)行選擇？2控制措施的方法是否具體、可行、有效？1項不符合扣1分檢查人：總應(yīng)得分：15 3 法律法規(guī)和其他要求管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新應(yīng)得分：5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)和其他要求管理制度*是否建立法律法規(guī)和其他要求管理文件,且具體規(guī)定了法規(guī)和其他要求識別、獲取、更新、傳達(dá)的職責(zé)、流程和要求？ 不符合扣5分法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*是否開展了法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取工作，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單，內(nèi)容無重要遺漏？不符合扣5分清單內(nèi)容是否符合以下要求：1 涵蓋適用的法律、國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求；2 列出文號和標(biāo)準(zhǔn)號、頒布實施時間、頒布部門等內(nèi)容，？3 列出每個法規(guī)和其他要求文本的適用條款或章節(jié)，企業(yè)直接適用的內(nèi)容無重要遺漏？4 列出每個法規(guī)和其他要求文本的適用部門或建立部門清單，內(nèi)容符合部門業(yè)務(wù)及職責(zé)需求？1項不符合扣1分法律法規(guī)和其他要求資料的更新1是否及時獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其他要求文本？2 是否每年更新法律法規(guī)和其他要求清單？1項不符合扣1分2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用應(yīng)得分：5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)貫徹和應(yīng)用要求1法律法規(guī)和其他要求清單及各適用法規(guī)和其他要求文本（含電子文本）是否及時通過網(wǎng)絡(luò)或書面文本提供各部門查閱，以便員工和相關(guān)方獲?。? 是否將法規(guī)和其他要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等文件的要求？3是否明確和落實職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的宣傳職責(zé)，每年至少有一次相關(guān)的宣傳活動？并保存記錄。2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*1各類特種設(shè)備操作人員和各類特種設(shè)備管理人員是否經(jīng)過由當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得特種設(shè)備作業(yè)人員證后上崗作業(yè)和工作？2 主管部門和人員所在部門是否建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬或清單？3 是否確保人員及時培訓(xùn)取證和復(fù)審？1項不符合扣5分特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證*1特種作業(yè)人員是否經(jīng)過由當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得特種作業(yè)操作證后上崗作業(yè)？2主管部門和人員所在部門是否建立了特種作業(yè)人員臺賬或清單？3是否確保人員及時培訓(xùn)取證和復(fù)審？1項不符合扣5分 其他人員培訓(xùn)取證企業(yè)是否根據(jù)行業(yè)和地方政府要求，確定其他應(yīng)經(jīng)外部培訓(xùn)發(fā)證后方可持證上崗的人員，形成取證人員臺賬，并保存培訓(xùn)取證記錄？1項不符合扣1分3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)新員工安全三級教育要求*1企業(yè)新員工和外來務(wù)工人員（含勞務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員）是否企業(yè)組織的三級安全教育后方可上崗，且無遺漏人員？ 2三級教育時間是否不少于24小時，保存教育者和被教育者簽字記錄？（每年再教育8小時，在員工培訓(xùn)中檢查）3企業(yè)級教育培訓(xùn)是否有培訓(xùn)教材，并組織考試，保存試卷和成績？部門（車間）級教育培訓(xùn)是否有培訓(xùn)大綱？班組級教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容是否包括崗位危險源、控制措施及事故應(yīng)急措施、安全操作規(guī)程、崗位事故案例等？4 經(jīng)過三級教育的人員是否對崗位危險源及控制措施、安全操作要求等有基本的了解？1項不符合扣5分轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育要求*1企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)崗人員和涉及新技術(shù)、新工藝或新設(shè)備、新材料（四新）的人員，是否由所在部門、班組組織進(jìn)行部門（車間）、班組級安全教育？2離開崗位一年以上（含一年）的職工重新上崗時，是否由所在部門（車間）、班組組織進(jìn)行部門（車間）級和班組級安全教育？1項不符合扣5分4安全教育培訓(xùn)管理要求應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)制度和師資、教材1是否建立職業(yè)健康安全教育培訓(xùn)管理文件？2是否建立了企業(yè)安全教育培訓(xùn)內(nèi)部師資庫？是否根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容需求，建立了企業(yè)基本安全培訓(xùn)內(nèi)容的培訓(xùn)教材？ 1項不符合扣1分安全教育培訓(xùn)計劃*是否制訂企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)計劃，且安全培訓(xùn)內(nèi)容單列？無任何資料扣5分1企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)計劃是否依據(jù)安全管理部門和相關(guān)培訓(xùn)需求制訂？2計劃中是否包括內(nèi)、外部培訓(xùn)的具體計劃，并包括對相關(guān)部門級安全培訓(xùn)的要求？3 計劃是否經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或以企業(yè)文件形式發(fā)布？1項不符合扣1分安全教育培訓(xùn)的實施及其記錄1企業(yè)和部門級培訓(xùn)是否保存培訓(xùn)記錄？內(nèi)容包括人員簽到、培訓(xùn)內(nèi)容、方式、培訓(xùn)效果直觀或綜合評價等？2是否對各類人員安全教育培訓(xùn)學(xué)時、內(nèi)容等進(jìn)行了登記，形成安全培訓(xùn)臺賬或檔案？3安全主管部門是否會同培訓(xùn)主管部門，每年進(jìn)行培訓(xùn)總結(jié)列入年度安全工作總結(jié)？1項不符合扣1分5外來務(wù)工人員（含勞務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員）的聘用和培訓(xùn)教育應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)外來務(wù)工人員聘用和社會保險1是否對建立了外來務(wù)工人員臺帳或清單，登記其身份證、進(jìn)入企業(yè)時間和離開時間、工種、安全培訓(xùn)和取證情況？2是否為外來務(wù)工人員或通過勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)繳納工傷社會保險？3外來務(wù)工人員是否有相關(guān)健康證明？1項不符合扣1分外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)*1外來務(wù)工人員是否經(jīng)企業(yè)組織的三級安全教育后方可上崗？受教育人員通過教育后熟悉本崗位危險源及其風(fēng)險控制、應(yīng)急措施？2 外來務(wù)工人員日常培訓(xùn)要求是否與企業(yè)員工相同，進(jìn)行各級各類安全教育？ 1項不符合扣5分6安全文化建設(shè)應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)安全文化建設(shè)*企業(yè)是否依據(jù)AQ/T 9004開展安全文化建設(shè)工作？未開展扣5分1是否開展多種形式的安全文化活動？2 是否形成具有企業(yè)特點的安全價值觀？1項不符合扣1分安全文化培育是否將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入到企業(yè)教育培訓(xùn)計劃中并實施？1項不符合扣1分檢查人： 總應(yīng)得分：307 參與、協(xié)商和溝通考核檢查標(biāo)準(zhǔn)1參與、協(xié)商和溝通管理制度應(yīng)得分： 5檢查項目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)參與、協(xié)商和溝通管理制度*是否建立溝通、參與協(xié)商管理文件，內(nèi)容具體可行，員工清楚參與、協(xié)商和溝通的渠道？不符合扣5分1制度內(nèi)容是否包括工會和職業(yè)健康安全管理體系事務(wù)代表（員工代表）職責(zé)、企業(yè)內(nèi)外部安全信息溝通職責(zé)，安全信息溝通交流方式、傳遞渠道，安全重要事項的員工參與和協(xié)商，重要安全信息的告知要求、安全監(jiān)督管理要求等？2是否明確內(nèi)外部安全信息的歸口管理部門、各類安全信息及時收集、處置、反饋的流程和記錄要求等？3是否明確工會或職業(yè)健康安全管理體系事務(wù)代表（員工代表）應(yīng)參與協(xié)商的重要事項，并規(guī)定具體流程和方法？1項不符合扣1分信息溝通1各類信息是否采用書面文件、口頭報告、電話、電子信息等形式傳遞？涉及事故隱患的重要信息，發(fā)現(xiàn)部門是否以重要信息溝通表或以通知、報告等書面形式立即向安全管理部門或其他主管部門傳遞？主管部門是否及時組織處置，需報告領(lǐng)導(dǎo)的，是否形成了書面報告？2是否確保安全相關(guān)信息能傳達(dá)到每個員工？是否及時與相關(guān)方進(jìn)行安全信息溝通？3是否建立了事故隱患舉報制度？ 4涉及職工權(quán)益的安全信息，接收部門是否以書面形式立即向安全主管部門和工會報告？1項不符合扣1分安全事項的員工參與和協(xié)商1企業(yè)每年是否至少組織一次以上安全相關(guān)參與和協(xié)商活動，并保持記錄？2企業(yè)重大安全事項形成決議后是否以適當(dāng)?shù)男问礁嬷嚓P(guān)員工？1項不符合扣1分參與和協(xié)商的內(nèi)容安全相關(guān)參與和協(xié)商的內(nèi)容是否包括以下事項？1重要危險源的辨識、風(fēng)險評價和控制措施的制訂；2職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的建立與評審；3商討影響其職業(yè)健康安全的任何變化；4安全管理文件的評審；5職業(yè)健康安全管理體系的管理評審會議；6對勞動防護(hù)用品的監(jiān)督管理；7節(jié)假日和日常職業(yè)健康安全檢查；8事件的調(diào)查和處理；9其他需與員工協(xié)商的事項。 1項不符合扣1分職業(yè)危害申報、告知*是否進(jìn)行職業(yè)危害申報、并將危害告知接觸人員？不符合扣5分1與員工簽訂（或變更）勞動合同時，是否將其工作過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害及其后果、防護(hù)措施等如實告知從業(yè)人員？3是否在確定的職業(yè)危害場所醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的