證券從業(yè)資格考試習題集-閱讀頁
2025-04-09 12:01本頁面
【正文】 股份有限公司董事會行使的職權______ ( ) A、制定公司的經營方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會的決議 D、對公司發(fā)行債券作出決議 標準答案：D 5根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______ ( ) A、總經理 B、監(jiān)事長 C、董事長 D、副董事長 標準答案：C 5為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了______ ( ) A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 標準答案：D 5中國證券業(yè)協(xié)會采取______的組織形式 ( ) A、會員制 B、公司制 C、基金會 D、事業(yè)單位 標準答案：A 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請______ ( ) A、8個月24個月 B、24個月18個月 C、18個月18個月 D、24個月24個月 標準答案：C 二多項選擇題6債券票面的基本要素有______ ( ) A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱 E、承銷者名稱 標準答案：ABCD 6債券票面金額定得較小，將會______ ( ) A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發(fā)行 標準答案：ABCD 6根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括______ ( ) A、實物債券 B、貼現(xiàn)債券 C、憑證式債券 D、記帳式債券 E、長期債券 標準答案：ACD 6從債券發(fā)行日起，經過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于______ ( ) A、期中償還 B、全部償還 C、部分償還 D、展期償還 E、中途償還 標準答案：ACE 6債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。 ( ) 標準答案：對 12普通股東不能退股 ( ) 標準答案：錯 12優(yōu)先股股票的股息率不受公司經營關況和盈利水平的影響。 ( ) 標準答案：錯 13債券發(fā)行后,市場利率出現(xiàn)下降趨勢時,公司不準進行金額償還 ( ) 標準答案：錯 13發(fā)行不動產抵押公司債的標的物可以分次抵押，在償還時需要按照抵押順序依次償還 ( ) 標準答案：對 13我國的重點企業(yè)債券從1987年開始由中國建設銀行代理發(fā)行，目的在于調整投資結構，滿足國家重點建設需要 ( ) 標準答案：對 13西方債券發(fā)行注冊制度的核心是實質管理原則 ( ) 標準答案：錯 13歐洲債券市場只能在歐洲范圍內發(fā)行債券。 ( ) 標準答案：對 14在估算基金資產凈值時，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計算日沒有收盤價的，可以提交獨立中介機構進行估算 ( ) 標準答案：錯 14基金托管人不必保管基金管理人的會計帳冊 ( ) 標準答案：錯 14利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產生的金融期貨品種 ( ) 標準答案：錯 14商業(yè)性匯率風險是在國際貿易中因為匯率變動而遭受的風險 ( ) 標準答案：對 14利率期貨的標的物是利率可以變動的相關金融商品，通常以債券為主 ( ) 標準答案：錯 14最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所 ( ) 標準答案：錯 14多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場買進期貨的交易方式 ( ) 標準答案：對 14金融期權的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約 ( ) 標準答案：對 150、美式期權可以在到期日后執(zhí)行 ( ) 標準答案：錯 15股票指數(shù)期權可以通過實物交割來結算 ( ) 標準答案：錯 15利率期權的標的物往往是一定面額的利率工具 ( ) 標準答案：對 15貨幣期權是以一國的本幣為標的物的期貨合約 ( ) 標準答案：錯 15金融期貨和金融期權的交易雙方都需要繳納履約保證金 ( ) 標準答案：錯 15美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標價，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網的美國存券信托公司進行無紙化的帳戶交割 ( ) 標準答案：對 15美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場上 ( ) 標準答案：錯 15存券銀行負責ADR的保管和清算 ( ) 標準答案：錯 15認股權證可以脫離證券發(fā)行 ( ) 標準答案：對 15證券市場按照組織形式可以分為發(fā)行市場和流通市場 ( ) 標準答案：錯 160、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式決定著流通市場的規(guī)模和運行 ( ) 標準答案：錯 16我國證券交易所是一個提供集中競價交易的場所 ( ) 標準答案：對 16理事會可以根據(jù)需要決定是否設置專門委員會 ( ) 標準答案：對 16證券交易所可以對上市公司、證券商和市場交易行為進行監(jiān)督管理 ( ) 標準答案：對 16股份有限公司申請股票上市交易,必須報經證券交易所核準。 ( ) 標準答案：對 17利率風險是債券面臨的主要風險 ( ) 標準答案：對 17投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。 ( ) 標準答案：錯 18承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。 ( ) 標準答案：對 18證券登記結算機構以營利為目的的法人機構。 ( ) 標準答案：對 190、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣 ( ) 標準答案：錯 19證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔投資損失 ( ) 標準答案：錯 19證券律師事務所提取的職業(yè)責任風險準備金的比例為業(yè)務收入的10% ( ) 標準答案：錯 19設立股份有限公司的發(fā)起人無限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國境內有住所。 ( ) 標準答案：對 19除企業(yè)外，任何單位和個人不得發(fā)行企業(yè)債券。 ( ) 標準答案：對 19公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個月。 ( ) 標準答案：錯 19證券經營機構高級管理人員不得在各級黨政機關任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員 ( ) 標準答案：錯 200、證券業(yè)從業(yè)人員利用職務便利參與證券買賣活動的行為屬于禁止性行為 ( ) 標準答案：錯14 / 14
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