【正文】 ②以匯款方式結(jié)算的（預付貨款除外），提交進口合同、進口貨物報關(guān)單； ③以預付貨款方式結(jié)算的，提交進口合同、發(fā)票；單筆預付貨款金額超過 等值 5 萬美元的，還須提交經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預付貨款保函； ④對于進口與支出主體不一致的業(yè)務，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應區(qū)分下列情況提交證明材料：屬于捐贈進口業(yè)務的，提交捐贈協(xié)議；因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌模峤幌嚓P(guān)部 門出具的分立、合并證明文件；對外匯局認定的其他業(yè)務，提交相關(guān)證明材料。因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單、原出口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交對應的進口貨物報關(guān)單。 5． B 類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記 （ 1） B 類企業(yè)超比例轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記： B 類企業(yè)同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入超過相應支出金額 20%（不含）的，支出和從待核查賬戶結(jié)匯或劃出前，企業(yè)應當持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)： ①收入和支出申報單（收入登記時提供）； ②買賣合同； ③提單、倉單或其他貨權(quán)憑證； ④其他相關(guān)證明材料。企業(yè)應當持書面申請（說明需登記的事 項和具體內(nèi)容）和上述（ 1）內(nèi)容中所列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。 6． B 類企業(yè) 90 天以上延期收款登記 在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的 B 類企業(yè)，自列入B 類之日起 6 個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項業(yè)務。 7． B 類企業(yè) 90 天以上延期付款登記 在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的 B 類企業(yè)，自列入B 類之日起 6 個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項業(yè)務。 8．超期限或無法原路退匯登記 （ 1）企業(yè)辦理貿(mào)易收匯的退匯支付登記，應 當持書面申請（ （說明需登記的事項及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無法原路退匯原因、退運同時是否發(fā)生貨物退運） 和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)： ①因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證； ②因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單證、原出口合同； 22 ③發(fā)生貨物退運的，還應提交貿(mào)易方式為“退運貨物”的進口貨物報關(guān)單； ④ 外匯局要求補充 提供 的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。 9． 待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記 待核查賬戶的資本項目資金從待核查賬戶劃出前，企業(yè)應提交： （ 1） 書面 申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容以及資本項目外匯 賬戶 賬號）； （ 2） 收匯憑證； （ 3） 相關(guān)證明材料原件和加蓋企業(yè)公章的復印件。 法規(guī)依據(jù)： 1.《 中華人民共和國外匯管理條例 》 （ 中華人民共和國 國務院令第 532 號） ； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯 管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā) [2020]38 號） 、 《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā) 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法 的通知》（匯發(fā) [2020]15 號）、《國家外匯管理局關(guān)于改進23 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]22 號）。 。 需提交申請材料： （說明具體的調(diào)整原因、調(diào)整金額）； 原件及加蓋企業(yè)公章的復印件。 辦理時限： 自受理申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門： 貨物貿(mào)易外匯管理科 辦公地點： 甘肅省蘭州市東崗西路 698 號 國家外匯管理局甘肅省分局 辦公時間： 上午： 8： 3012： 00 下午： 14： 3018： 00 咨詢電話： 09318800628， 09318800708， 09318800737 (七 )出口收入存放境外管理業(yè)務 理與首次開戶登記 業(yè)務流程： （或企業(yè)集團）可將具有真實、合法交易背景的出口收入存放境外： （ 1）具有出口收入來源，且在境外有符合《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》規(guī)定的支付需求； （ 2）近兩年無違反外匯管理規(guī)定行為； （ 3）有完善的出口收入存放境外內(nèi)控制度； （ 4）外匯局規(guī)定的其他條件。所有參與境內(nèi)成員公司均 需具備上述規(guī)定條件。 ， 并持 規(guī)定材料 到外匯局辦理開戶登記手續(xù)。主辦企業(yè)與成員公司屬不同外匯局管轄的，成員公司 應當 先持加蓋企業(yè)公章的《出口收入存放境外資格登記表》（以下簡稱《資格登記表》，一式三聯(lián)）及其他規(guī)定材料到所在地外匯局辦理資格登記。 d．外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)登記存放境外業(yè)務類型與存放境外規(guī)模，并辦理境外開戶登記。 e． 企業(yè)應在開立境外賬戶后 10 個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。 成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，還需提供成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》、情況說明、內(nèi)控制度、債權(quán)債務及相應會計記賬管理辦法或規(guī)章等資料，到所在地外匯局辦理資格登記。 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第 532 號）； 2.《國家外匯管理局 關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā) [2020]38 號） 、 《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā) 海關(guān)特殊監(jiān)26 管區(qū)域外匯管理辦法 的通知》（匯發(fā) [2020]15 號）、《國家外匯管理局關(guān)于改進海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]22 號）。 需提 交申請材料： 1． 法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請； 2．境內(nèi)企業(yè)與境外開戶行新簽訂的《賬戶收支信息報送協(xié)議》或原有《賬戶收支信息報送協(xié)議》的補充協(xié)議原件及加蓋企業(yè)公章的復印件； 3．外匯局要求的其他材料。 辦理時限： 自受理申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門： 貨物貿(mào)易外匯管理科 27 辦公地點： 甘肅省蘭州市東崗西路 698 號 國家外匯管理局甘肅省分局 辦公時間： 上午： 8： 3012： 00 下午： 14： 3018： 00 咨詢電話： 09318800628， 09318800708， 09318800737 業(yè)務流程： 1．對于 存在境外開戶金融機構(gòu)代碼或名稱、境外賬戶戶名、境外開戶金融機構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補充協(xié)議編號發(fā)生變更的，企業(yè)應在獲知相關(guān)信息后 10 個工作日內(nèi)將變更信息報外匯局備案。 需提交申請材料： 1. 法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請； 2. 相應變更信息的證明材料 原件及加蓋企業(yè)公章的復印件。 辦理時限： 自受理申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門： 貨物貿(mào)易外匯管理科 辦公地點： 甘肅省蘭州市東崗西路 698 號 國家外匯管理局甘肅省分局 辦公時間： 上午： 8： 3012： 00 下午： 14： 3018： 00 咨詢電話： 09318800628， 09318800708， 09318800737 業(yè)務流程： 1．企業(yè)需提高存放境外規(guī)模的，應當持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理存放28 境外規(guī)模變更登記。 需提交申請材料： （書面申請的內(nèi)容應包括但不限于：出口收入存放境外用途、上年度進出口及其收付資金規(guī)模、擬存放境外規(guī)模）； ， 法規(guī)依據(jù)： 1.《 中華人民共和國外匯管理條例 》 （ 中華人民共和國 國務院令第 532 號） ； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā) [2020]38 號） 、 《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā) 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法 的通知》（匯發(fā) [2020]15 號）、《國家外匯管理局關(guān)于改進海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]22 號）。 外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為主辦企業(yè)登記新增成員公司信息。 需提交申請材料： 29 1．集團型業(yè)務需要增加參與成員公司的，需提交： （ 1）加蓋企業(yè)公章的書面申請（書面申請的內(nèi)容應包括但不限于：新增的成員公司名稱、新增成員公司的注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為）； （ 2）成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》（新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄時提供）； （ 3） 外匯局要求的其他材料。 法規(guī)依據(jù)： 1.《 中華人民共和國外匯管理條例 》 （ 中華人民共和國 國務院令第 532 號） ； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā) [2020]38 號） 、 《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā) 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法 的通知》（匯發(fā) [2020]15 號）、《國家外匯管理局關(guān)于改進海關(guān)特殊監(jiān)管 區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]22 號）。 企業(yè)境外賬戶當月未發(fā)生收支但月末余額大于零的，應當按規(guī)定 通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告境外賬戶月末余額情況。 3．境外賬戶收支 涉及貿(mào)易信貸等業(yè)務的，企業(yè)應按 規(guī)定 進行貿(mào)易信貸等業(yè)務報告。 5．注意事項：（ 1）企業(yè)應當按照國際收支申報和貿(mào)易外匯核查信息申報規(guī)定，辦理境外賬戶收支信息申報。所在地外匯局地址變更的，企業(yè)應當及時通知境外開戶行。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶資金余額。 需提交申請材料： 對于存放境外資金運用出現(xiàn)重大損失的，企業(yè)需提交加蓋企業(yè)公章的書面報告。 辦理時限： 自受理申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門： 貨物貿(mào)易外匯管理科 辦公地點： 甘肅省蘭州市東崗西路 698 號 國家外匯管理局甘肅 省分局 辦公時間： 上午： 8： 3012： 00 下午： 14： 3018： 00 咨詢電話： 09318800628， 09318800708， 09318800737 (八 )現(xiàn)場核查 業(yè)務流程： 31 ，可采取下列一種或多種方式實施現(xiàn)場核查： （ 1） 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料； （ 2） 約見被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人； （ 3）現(xiàn)場查閱、復制被核查企業(yè)的相關(guān)資料； （ 4） 外匯局認為必要的其他現(xiàn)場核查方式。企業(yè)接到《通知書》后，應在《通知書》發(fā)放之日起 3 個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。 （ 2）企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促 其盡快簽收反饋。 （ 3）通過電子和紙質(zhì)兩種方式均未收到企業(yè)簽收反饋信息且通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)名錄管理功能注銷該企業(yè)名錄，撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務開戶。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口 與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。 3．企業(yè)報告 企業(yè)應當在收到 《通知書》 之日起 10 個工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章的書面報告及相關(guān)證明資料。證明材料應能充分說明導致指標異?；蚩梢蓸I(yè)務的合規(guī)性和合理性，按順序編號并提交證明材料清單。 （ 2）企業(yè)應當在收到 《通知書》或 外匯局約談通知之日起 10 個工作日內(nèi)，授權(quán)相關(guān)人員到外匯局現(xiàn)場說明相關(guān)情況。筆錄材料應交被核查企業(yè)當事人核對，由企業(yè)當事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章。 5．現(xiàn)場調(diào)查 （ 1）對存在下列情況之一，且通過企業(yè)報告和約見談話，企業(yè)無法提供合理解釋的，外匯局可通知企業(yè)，進一步采取“現(xiàn)場查閱和復制被核查企業(yè)相關(guān)資料”的核查方式，核實企業(yè)核查期內(nèi)貨物貿(mào)易的真實性：①異?；蚩梢蓸I(yè)務規(guī)模較大，非現(xiàn)場監(jiān)測指標偏離情況嚴重的；②在企業(yè)報告或約見談話過程中存在態(tài)度抗拒或砌詞推諉行為的；③企業(yè)報告或約見談話過程中發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)嫌疑的。 （ 3）現(xiàn)場調(diào)查應形成經(jīng)雙方簽字確認的現(xiàn)場調(diào)查記錄材料，記錄現(xiàn)場查閱并復制的單證資料清單?，F(xiàn)場復制的單證資料上應加蓋企業(yè)公章。 6． 外匯局根據(jù)非現(xiàn)場、現(xiàn)場核查情況，確定企業(yè)現(xiàn)場核查結(jié)果。企業(yè)接到《告知書》后，應在《告知書》發(fā)放之日起 333 個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收 反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。 7．企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。 8．企業(yè)對預分類結(jié)果有異議的，可自收到《告知書》之日起 7 個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料進行申述。 對于企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴的，外匯局根據(jù)其提交材料進行復核，并于企業(yè)申述之日起 20 個工作日內(nèi)確定是否對預分類結(jié)果進行調(diào)整。 9． 分類結(jié)果直接調(diào)整和到期評估 （ 1）外匯局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要，對企業(yè)分類結(jié)果進行直接調(diào)