xx基金管理有限責任公司投資管理制度-閱讀頁
2025-05-12 23:50本頁面
【正文】 9810 第三十五條 基金交易部在收市以后，必須將交易指令執(zhí)行情況向基金經(jīng)理報告，由基金經(jīng)理簽字確認，并采用電子化和書面兩種形式存檔備案。 第三十七條 對于基金經(jīng)理下達的交易指令，交易人員必須無條件地執(zhí)行，但遇到如下情況時，交易人員可以回絕： 指令明確違反 《證券投資基金管理暫行辦法》、基金契約、投資決策委員會決議和公司投資管理制度 ； 出現(xiàn)突發(fā)情況，在客觀上不可能實現(xiàn)指令的操作時，可延后執(zhí)行指令。 對于上述情況，交易員應及時通報該基金經(jīng)理；當出現(xiàn)本條第一款的情況時，交易員應向投資決策委員會主任委員匯 報，并通報督察員及監(jiān)察稽核部。 第三十九條 各基金經(jīng)理對同一品種發(fā)出方向相反的交易指令時，基金交易部應當暫停執(zhí)行指令，即時知會相關基金經(jīng)理，并向執(zhí)行委員匯報，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行。 第四十一條 基金交易部配合監(jiān)察稽核部負責對操作進程進行日常監(jiān)控，控制交易風險。 第四十三條 運營清算部負責公司所管理基金的清算工作，主要職責有： （一） 每日交易數(shù)據(jù)的核對； xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9811 （二） 柜臺資金的存?。? （三） 清算報表的生成和打??； （四） 清算交割和會計處理； （五） 新股申購繳款、配股繳款； （六） 凈值公告和分紅事項。 第四十五條 運營清算部必須確保系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)的保密安全，不得外泄公司的投資機密。 第四十七條 督察員、監(jiān)察稽核部在基金投資管理過程中的主要職責為： （一） 調(diào)查、評價基金投資管理工作以及各相關部門、人員遵守國家有關法律法規(guī)和公司相關制度的情況； （二） 檢查基金內(nèi)部風險控制制度的建立和執(zhí)行情況； （三） 對基金資產(chǎn)管理風險進行評估、預測和控制； （四） 定期或不定期對基金決策程序進行審查，對交易情況進行實時監(jiān)督，對異常情況進行調(diào)查，并有權要求基金經(jīng)理做出解釋和及時修正； （五） 在特定情況下，有權對基金經(jīng) 理的交易指令進行事前審查。 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9812 第四十九條 投資組合風險的控制： （一） 公司建立有效的投資風險評估與管理制度，金融工程小組負責建立投資組合風險度量模型、出具投資組合風險度量報告并提交風險控制委員會。 第五十條 投資風險管理的具體措施包括： （一） 建立防范員工道德風險的有關制度，基金會計、交易員等業(yè)務保障崗位分別實行定期輪崗制度；基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理實行強制休假制度；部門內(nèi)部同質(zhì)崗位之間實行交叉 檢查；部門經(jīng)理對各崗位的工作底稿隨機抽查；嚴禁一個人同時掌握投資交易系統(tǒng)的維護口令和操作口令； （二） 集中 交易室應建立嚴格的門禁制度、信息處理禁止制度、交易員行為禁止制度。在技術可行的前提下，在執(zhí)行交易的電腦程序中作相應的口令限制、權限限制設置，對異常的交易行為設置示警功能，對限制表的預警設置等。基金交易部應針對個別交易員的從業(yè)經(jīng)驗及能力設置相應交易限額，交易限額在交易系統(tǒng)上設定并由交易系統(tǒng)自動監(jiān)控。公司對大額交易作出定義并針對大額交易 建立書面的復核制度，所有大額交易需得到基金經(jīng)理的再確認并通知投資決策委員會。對重要委托指令，要求得到基金經(jīng)理的再確認并通知投資決策委員會。從投資策劃到具體操作至結(jié)束全過程實行嚴格的保密和隔離制度。 （九） 建立規(guī)范的文檔管理制度。 （十） 建立投資績效評價、 投資風險即時發(fā)現(xiàn)制度。 （十一） 建立和托管銀行的對賬制度。 （十二） 在系統(tǒng)中應該對強制定期修改口令進行設置； （十三） 對離職、離崗等人員要及時修改或收回授權及其口令； （十四） 公司實行基金投資限制表制度。 （十五） 定期檢討與適時調(diào)整； （十六） 運營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券投資基 金管 理暫行辦法》、《基金契約》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會主任委員、投資管理部經(jīng)理、督察員和監(jiān)察稽核部匯報，并同時通報基金交易部。 第五十二條 本制度自下發(fā)之
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