【正文】 及對(duì)外宣傳文件的，其初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。 第五十二條 公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程： （一）證券部制作信息披露文件； （二）董事會(huì)秘書對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核并提交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定、簽發(fā)； （三）董事會(huì)秘書將信息披露文件報(bào)送深圳證券交易所審核登記； （四）在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告； （五）董事會(huì)秘書將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送山東證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱； （六）證券部對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 14 董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；董事會(huì)秘書是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理公司信息披露事務(wù)；證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書工作。 第五十五條 董事會(huì)秘 書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。 第五十六條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)公司的重大信息。 第五十八條 董事會(huì)管理公司信息披露事項(xiàng)，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或重大遺漏。 第六十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。 第六十一條 監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)及時(shí)提出處理建議并督促公司董事會(huì)改正，如董事會(huì)不予改正的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所。 第六十三條 高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書。 第六十五條 持有公司 5%以上股份的股東、公司關(guān)聯(lián)人和公司實(shí)際控制人對(duì)其已完成或正在發(fā)生的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章要求應(yīng)披露的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)，并協(xié)助公司完成相關(guān)的信息披露。 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性 、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 16 第六十七條 證券部負(fù)責(zé)管理公司信息披露相關(guān)文件、資料檔案，并指派專人負(fù)責(zé)檔案管理事務(wù)。 第六十九條 證券部負(fù)責(zé)保管招股說明書、上市公告書、 定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)的合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和記錄、董事會(huì)決議和記錄、監(jiān)事會(huì)決議和記錄等資料，保管期限不少于 10年。 第七章 信息保密 第七十一條 信息知情人員對(duì)本制度第二章所列的公司信息沒有公告前，對(duì)其 知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不得利用該等內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。前述知情人員系指： （一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （三）公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； （五）公司的保薦人 、承銷公司股票的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員； （六）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。 第七十三條 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責(zé)任人，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門（本公司）保密工作的第一責(zé)任人。 第七十四條 公司應(yīng)對(duì)公司內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止在上述資料中泄漏未公開信息，具體規(guī)定按本制度 第五十一條執(zhí)行。 第八章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制 第七十六條 公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制制度及公司保密制度的相關(guān)規(guī)定，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。 第九章 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通與制度 第七十九條 董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系活動(dòng)負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。 第八十一條 投資者、分析師、證券服 務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度，由公司證券部統(tǒng)籌安排，并指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容。 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 18 第八十二條 公司通過業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得提供內(nèi)幕信息。 公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。公司各部門和下屬公司應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本部門（本公司）的相關(guān)信息披露文件、資料的管理，并及時(shí)向董事會(huì)秘書及證券部報(bào)告與本部門（本公司）相關(guān)的信息。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 第八十六條 董事會(huì)秘書和證券部向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時(shí)，各部門和下屬公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。 第八十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股份及其衍生品種的 2個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)通過公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在其指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。 第八十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣公司股票： （一）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30 日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)； （三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程 中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)； （四）深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第八十八條的規(guī)定執(zhí)行。 第九十二條 公 司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第九十四條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制度第九十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。 第九十六條 董事會(huì)秘書按照本制度第五十條規(guī)定的程序 對(duì)監(jiān)管部門問詢函等函件及相關(guān)問題回及時(shí)回復(fù)、報(bào)告。 第九十八條 公司各部門、各控股子公司和參股公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會(huì)秘書有權(quán)建議董事 會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的責(zé)任。 第一百條 信息披露過程中涉嫌違法的，按《證券法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 第十四章 附則 第一百零一條 本制度自公司 董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施，報(bào)山東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 22 第一百零二條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。 第一百零三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)