【正文】 委托人在合同送審時(shí)一并提交的其他輔助性的電子文檔、背景文件、參考文件等，應(yīng)當(dāng)在審查中保持原狀，以避免受到誤導(dǎo)。 第 5 條 對(duì)于來(lái)稿的一般處理原則 對(duì) 于委托人提交的送審合同電子文稿，應(yīng)另存為名稱中包括委托人姓名或字號(hào)、合同類型等信息的副本文件。 如果委托人未對(duì)送審稿提交背景說(shuō)明及工作目標(biāo)說(shuō)明，而律師根據(jù)經(jīng)驗(yàn)及合同類型足以判斷相應(yīng)法律問(wèn)題的，可只對(duì)來(lái)稿進(jìn)行常規(guī)書面審查并提交結(jié)論，不對(duì)委托人的送審目的等進(jìn)行了解。 如果需要，應(yīng)針對(duì)委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到或有關(guān)聯(lián)的資料、合同空白處準(zhǔn)備填寫的內(nèi)容、委托人的主體資格情況、交易標(biāo)的所屬行業(yè)的相關(guān)規(guī)定等與審查相關(guān)的資料，以便于得出正確的合同 審查意見(jiàn)。如委托人所提交的來(lái)稿中無(wú)法辨別委托人在合同中的身份，應(yīng)當(dāng)要求委托人注明，以便于 后續(xù)工作的開(kāi)展。 5 委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)在歸還時(shí)由雙方共同簽收以證明交接及歸還情況。 如委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開(kāi)始工作。 所有接收到的電子文檔均應(yīng)集中存放于統(tǒng)一的電子文件夾，并在保持來(lái)稿原狀的同時(shí)將來(lái)稿的文件名另存為體現(xiàn)文檔內(nèi)容的 標(biāo)準(zhǔn)文件名稱，如帶有委托人字號(hào)、文件標(biāo)題等信息的標(biāo)準(zhǔn)文件名。如必須接收原件，且委托人在移交時(shí)要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時(shí)一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。 第 3 條 合同來(lái)稿的接收 律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能通過(guò)復(fù)制等方式 避免接收原件，以免因污 染、損毀、遺失等意外情況影響委托人的權(quán)益實(shí)現(xiàn) 。 除非系向委托人提供專項(xiàng)合同審查服務(wù)或委托人另有要求，一般情況下律師僅對(duì)合同來(lái)稿進(jìn)行審查，不負(fù)責(zé)審查交易本身的真實(shí) 4 性或進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，但可以提醒當(dāng)事人注意相關(guān)問(wèn)題。 律師提供的審查意見(jiàn)必須依據(jù)事實(shí)及法律，不得主觀臆斷妄下結(jié)論，在結(jié)合合同目的或交易目的、合同其他條款全面理解合同條款的含義后，方可作出審查意見(jiàn)，以維護(hù)委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款中影響民事責(zé)任后果的約定，尤其是對(duì)委托人不利的情況以及涉及民事責(zé)任的識(shí)別與追究的內(nèi)容。 律師審查合同的工作范圍包括但并不僅限于合同條款本身，除既有條款外， 還應(yīng)充分注意根據(jù)合同性質(zhì)或交易目的應(yīng)予約定而未予約定的內(nèi)容，或足以影響雙方重大權(quán)益的其他條款約定不明、沖突等情況。 對(duì)于無(wú)名合同及《中華人民共和國(guó)合同法》 (以下簡(jiǎn)稱《合同法》 )分則中沒(méi)有明確規(guī)定的合同，在進(jìn)行審查時(shí)應(yīng)注意《合同法》總 則以及《中華人民共和國(guó)民法通則》等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù) 3 《合同法》的規(guī)定參照《合同法》分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。 第 2 條 合同審查中的一般原則 律師在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，除了法律、司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章外，還需關(guān)注與合同的簽訂及履行相關(guān)的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章、地方政府規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。 本指引可供審查非商務(wù)類合同時(shí)參考，但應(yīng)注意在民事主體、法律環(huán)境方面的不同。 律師在從事合同審查業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)充分注意合同雙方在風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任上的不對(duì)等性，并在合同審查的實(shí)際工作中根據(jù)委托人的需求、合同類型、重要性等情況選擇實(shí)際工作中需要完成的工作內(nèi)容。在委托人沒(méi)有特別說(shuō)明的情況下，交易目的視為合同目的。 本指引所稱之相對(duì)人，系指合同中委托人一方的利益相對(duì)方。 本指引所稱之委托人，系指 將合同提交律師進(jìn)行審查的當(dāng)事人。 1 《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師辦理合同審查業(yè)務(wù)操作指引》 （采納稿） 為對(duì)律師從事商務(wù)類合同審查業(yè)務(wù)提供基本參考依據(jù)，從而保證工作質(zhì)量、規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本指引供律師從事相關(guān)法律服務(wù)過(guò)程中參考。 第 1 條 本指引的定義及說(shuō)明 本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過(guò)檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的 法律問(wèn)題及其他缺陷 提出意見(jiàn)供委托人進(jìn)行決策、自行調(diào)整或商務(wù)談判時(shí)參考的專業(yè)活動(dòng)，不包括對(duì)文本進(jìn)行修改。委托人并非合同當(dāng)事人的，其合同利益相關(guān)方視為委托人。 本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)等方面的目標(biāo)。 由于合同審查業(yè)務(wù)與合同修改業(yè)務(wù)在質(zhì)量要求和工作量上存在很大不同，合同審查僅對(duì)合同中存在的問(wèn)題基于法律的規(guī)定及律師的專業(yè)能力，以更正或注釋、提問(wèn)、評(píng)述等方式提出疑問(wèn)、說(shuō)明、提 2 醒、建議、警 告等意見(jiàn)，但并不提供完整的解決方案或?qū)贤M(jìn)行全面修改。 本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為律師因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)對(duì)委托人承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。律師向委托人提供專項(xiàng)合同審查服務(wù)時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注本指引中提及的相關(guān)專有內(nèi) 容。 律師必須充 分注意，合同的內(nèi)容及實(shí)際履行等如與這些地方性的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范等 文件存在沖突，雖然未必導(dǎo)致合同無(wú)效但有可能導(dǎo)致合同當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。 律師在合同審查過(guò)程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)及不利條款，特別是有 可能加重委托人責(zé)任、可能導(dǎo)致合同無(wú)效或部分無(wú)效、因約定不明有可能產(chǎn)生重大爭(zhēng)議的條款。 合同中的標(biāo)的、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、履行期限等約定總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。如：價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，與交易目的相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范，以及委托人應(yīng)當(dāng)注意的不利因素等。 但是否接受合同中的該等條款，應(yīng)由委托人自行決定。 律師應(yīng)保持對(duì)司法解釋、權(quán)威案例、審判機(jī)關(guān)在合同理解方面的主流觀點(diǎn)的持續(xù)關(guān)注，并在合同審查工作中應(yīng)堅(jiān)持審慎原則，對(duì)有可能導(dǎo)致敗訴的條款及時(shí)提出警示。如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改、傳輸，并易于保持版面的整潔。 所有接收到的紙質(zhì)文檔均應(yīng)以裝訂等形式集中保管以避免遺失和散落，并建立文檔目錄載明接收日期、委托合同編號(hào)、完成時(shí)間、審查方要求等信息，以便安排工作和檔案管理。同時(shí)，應(yīng)建立電子文檔目錄載明與紙質(zhì)文檔目錄類似的信息，以便日后的工作安排及管理、檢索。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項(xiàng)、范圍、期限等內(nèi)容。 律師應(yīng)當(dāng)在接受來(lái)稿時(shí)與委托人商定完成審查工作的具體時(shí)間、提交工作成果的方式。 第 4 條 對(duì)于送審目的的了解 在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)主動(dòng)詢問(wèn)委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否處于優(yōu)勢(shì)地位等信息，尤其要通過(guò)委托人了解交易所要達(dá)到的目的、主要的問(wèn)題所在，以便于判斷工作內(nèi)容、工作重點(diǎn)等。 對(duì)于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時(shí)，隨郵件提供審查要點(diǎn)、工作目標(biāo)、背景情況等信息，以便開(kāi)展審查工作。 6 如合同較為重大或法律關(guān)系較為復(fù)雜，或認(rèn)為必要，律師也可主動(dòng)向委托人詢問(wèn)交易背景、工作目標(biāo)等信息，以便于得出準(zhǔn)確的結(jié)論，妥善地完成審查。任何審查均應(yīng)僅在副本文件上進(jìn)行，以保留原件供日后核對(duì)之用。 對(duì)于委托人的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無(wú)論原稿為復(fù)印件還是原件。如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作。 紙質(zhì)文檔應(yīng)以規(guī)范的校對(duì)符號(hào)在原稿上提交審查意見(jiàn)，意見(jiàn)應(yīng)寫在紙頁(yè)空白處并注意防止原稿文字無(wú)法識(shí)別。 7 對(duì)于來(lái)稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過(guò)問(wèn)詢并得到準(zhǔn)確答案后，提供審查 意見(jiàn)。或者按通常的理解提供審查意見(jiàn)，并注明系按審查者的理解。 審查合同條款時(shí)的具體意見(jiàn)分為疑問(wèn)、說(shuō)明、提醒、建議、警告五類，律師可根據(jù)來(lái)稿及委托人的需求提供意見(jiàn)。 審查意見(jiàn)中的說(shuō)明，是對(duì)審查意見(jiàn)的依據(jù)加以描述，或以說(shuō)明正確內(nèi)容的方式糾正合同條款中在措辭、引用法律、引用條款等方面存在的錯(cuò)誤 。 審查意見(jiàn)中的建議，是以簡(jiǎn)短的表述提交合同以外新的方案、思路等，以優(yōu)化原合同中的方案或表述方式，供委托人在實(shí)際交易中參考 。 第 6 條 對(duì)于合同內(nèi)容的審查 對(duì) 主體合格性 的審查 對(duì)于有資格要求的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查或提醒委托方注意合同各方當(dāng)事人從事該交易所應(yīng)具備的各類法定條件，以確保簽訂及履行該合同的合法性以及能夠得到全面的法律保護(hù)。 對(duì)于 資質(zhì)等級(jí) 的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書，以確定其 是否合法、有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 。 對(duì)于涉及 從業(yè)人員專業(yè)資格 的交易，應(yīng)結(jié)合合同約定的內(nèi)容及履行方式，審查履行合同過(guò)程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資格 。 對(duì)于經(jīng)辦人，應(yīng)當(dāng)審核其授權(quán)委托權(quán)限或代理權(quán)限與交易 9 內(nèi)容是否相適，明確其與被代理方情況是否相符。 對(duì)內(nèi)容合法性的審查 審查合同內(nèi)容的合法性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同層面的法律規(guī)范、相關(guān)國(guó)際條約 (如有 )等方面的規(guī)定，并結(jié)合法律對(duì)于合同內(nèi)容、審批手續(xù)等方面的要求。主要包括： 審查合同條款及簽訂合同的過(guò)程中，是否涉嫌存在《合同法》中所規(guī)定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷的情況 。 合同中的約定是否與法律規(guī)范的強(qiáng)制性規(guī)定存在沖突，特別是與規(guī)范相關(guān)交易的單行法律的強(qiáng)制性規(guī)定存在沖突 。 審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定以及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定 。 對(duì)條款實(shí)用性的審查 10 律師可以根據(jù)委托人的行業(yè) 性質(zhì)、交易特性、相對(duì)人情況等，審查合同對(duì)于容易發(fā) 生的爭(zhēng)議是否已經(jīng)設(shè)定實(shí)用性條款。 合同中是否已經(jīng)結(jié)合交易的特點(diǎn)、背景并基于通常的判斷，對(duì)可能發(fā)生的問(wèn)題或爭(zhēng)議進(jìn)行了充分的預(yù)見(jiàn)，以維護(hù)委托人利益、提升交易的安全性 。 6. 合同條款的設(shè)置是否便于交易、便于追究違約責(zé) 任 r 并適合合同各方的實(shí)際情況。此類審查包括可識(shí)別性、可衡量性，主要包括： 6. 履行內(nèi)容范圍是否明確、具體，以及是否可以識(shí)別、衡量質(zhì)量并可以履行 。 11 對(duì)于雙方權(quán)利義務(wù)的約定，以及 違約構(gòu)成要件、違約責(zé)任是否具備可識(shí)別性、可衡量性 。 對(duì)合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查 律師應(yīng)在審查合同時(shí)，注意來(lái)稿是否由于邏輯思維的嚴(yán)謹(jǐn)性不足而導(dǎo)致權(quán)益無(wú)法保護(hù)。 是否存在由于術(shù)語(yǔ)或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性 。 6. 對(duì)于篇幅較長(zhǎng)的合同，或內(nèi)容較為復(fù)雜的合同，應(yīng)注意某些概念會(huì)由于使用場(chǎng)合的不同而發(fā)生內(nèi)涵及外延的變化 ，避免由此而引起的權(quán)利義務(wù)變化。 主要包括： 12 6. 對(duì)于合同條款的表述，是否存在嚴(yán)重影響交易目的實(shí)現(xiàn)或合同履行的語(yǔ)言歧義，即 同一語(yǔ)句存在不同的語(yǔ)意解釋方式 。 合同條款中所使用的語(yǔ)法及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否規(guī)范、準(zhǔn)確，是否容易因語(yǔ)法或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)不規(guī)范、不準(zhǔn)確造成權(quán)利義務(wù)無(wú)法判斷或不明確 。 不同層級(jí)條款序號(hào)的使用是否符合規(guī)范或 習(xí)慣，各層序號(hào)是否連貫并顯示出明確的層級(jí)，以及頁(yè)碼是否連貫。 除依照前述項(xiàng)目控制審查質(zhì)量外，律師可根據(jù)委托人的要求或項(xiàng)目?jī)?nèi)容的需要從事如下工作： 根據(jù)委托人所提供的要求及相應(yīng)背景資料，判斷標(biāo)的性質(zhì)、交易方式、交易期限等 合同條款能否最大限度實(shí)現(xiàn)委托人的交易 13 目的 。 如果項(xiàng)目情況需要且委托人同意，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)交易相關(guān)內(nèi)容展開(kāi)深入的盡職調(diào)查和全面的法律調(diào)研，以了解項(xiàng)目的真實(shí)情況及法律環(huán)境 。 在提交專項(xiàng)合同審查工作成果時(shí)，應(yīng)以更為正式的方式對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn) 行說(shuō)明，出具的審查結(jié)論更應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)并有更為詳細(xì)的法律依據(jù)。建議的詳盡程度按委托合同的約定，但相關(guān)建議不得違反法律規(guī)定及職業(yè)操守的要求，不得建議委托人從事違法或有違誠(chéng)信原則、社會(huì)責(zé)任的行為。 14 律師在提交工作成 果時(shí)，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞教嵝盐腥寺蓭煹膶彶橐庖?jiàn)僅對(duì)來(lái)稿負(fù)責(zé)、供委托人參考，合同履行過(guò)程中的事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行把握。特別是對(duì)于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。 律師所提交的合同審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)符合執(zhí)業(yè)規(guī)范及職業(yè)操守，對(duì)來(lái)稿中存在的問(wèn)題應(yīng)客觀、文明地加以評(píng)述而不應(yīng)貶低。 第 9 條 合同審查成果的提交 委托人的來(lái)稿對(duì)提交工作成果方式?jīng)]有具體要求的，對(duì)于紙質(zhì)文檔可以直接在來(lái)稿的復(fù)印件上手寫審查意見(jiàn)，對(duì)于電子文檔可以直接在來(lái)稿的副本上以批注或不同顏色字體制作審查意見(jiàn)。 15 如委托人有明確的要求，或者律師認(rèn)為在防范委托人交易風(fēng)險(xiǎn)或律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面確有必要，應(yīng)以法律意見(jiàn)書或獨(dú)立的合同審查意見(jiàn)的方式提交合同審查工作成果。 委托人 (必要時(shí)注明經(jīng)辦人 )對(duì)背景情況的介紹 。 簡(jiǎn)要的律師工作程序，以及審 查等工作內(nèi)容 。 需要額外加以說(shuō)明的情況 。 如有必要，律師在提交工作成果時(shí)應(yīng)當(dāng)保有委托人簽收的依據(jù)。 律師對(duì)于完成合同審查任務(wù)所產(chǎn)生的合同來(lái)稿、附屬資料、委托人的指示及提交的審查成果等應(yīng)完整保留，以便工作經(jīng)驗(yàn)的積累及事后查驗(yàn)。 律師應(yīng)盡可能關(guān)注所提交的工作成果的質(zhì)量及委托人的采納情況，通過(guò)收集反饋意見(jiàn)不斷提高對(duì)于合同的理解和審查能力， 16 增加審查意見(jiàn)對(duì)于委托人的實(shí)用性和嚴(yán)謹(jǐn)性