【正文】 信息披露管理 本行 a+h 同步上市后，為規(guī)范信息披露行為，保護本行、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據(jù)內地和香 港兩地相關法律、法規(guī)及監(jiān)管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人，負責準備和遞交有關監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機構布置的信息披露任務，在董事會領導下負責協(xié)調實施信息披露事務管理制度，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔本行信息披露工 作。 由于本行今年 4 月 27 日剛剛上市，因招股書中披露了本行 XX 相關財務業(yè)績情況而取得了上市地監(jiān)管機關對本行 XX年報的豁免。但本行會真實、準確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務，不斷提高透明度，保證所有的股東平等享有知情權。 投資者關系管理 本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開通了投資者電話專線，在公司網站設置了 投資者關系 欄目，認真接受各種咨詢，并開始著手建立相關規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關系管理制度》。 （二）規(guī)范運作的保證 公司章程 公司章程是本行股東大會、董事會、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規(guī)范運做的行為準則和依據(jù)。 （ 2）三會議事 規(guī)則 根據(jù)監(jiān)管機關的要求，制定了詳細的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。 （ 4）制定并完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規(guī)程，明確組織機構之間的職責邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。 在實際運作中，上述文件及其他相關指導性文件，共同為規(guī)范運作提供了制度保證。但在實際運作中，正如《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理 形似而神不至 的問題，就須清醒地認識到自己的不足，積極學習那些較我行更早步入資本市場的同業(yè)的先進經驗，取人所長，補己之短，積極探索、完善有效的公司治理。由于本行董、監(jiān)事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規(guī)則雖已經各專門委 員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。 （二）進一步加大基層機構的內控執(zhí)行力。因此，我們將進一步加強合規(guī)體系建設，積極培育全員合規(guī)、高層合規(guī)的文化氛圍，進一步加大對基層機構的檢查力度，加強其內控執(zhí)行力。我行提名及薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度》，以使董事認真、勤勉地履行職責。 四、整改措施和整改時間及責任人 序號整改 措施整改時間責任人 1 董事會審議通過議事規(guī)則，進一步完善董、 監(jiān)事會決策機制 XX 年 8 月份孔丹先生 劉崇明女士 2 進一步加大基層機構的內控執(zhí)行力 XX 年內合規(guī)審計部 3 實施獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度 XX 年 12 月份之前人力資源部、 提名與薪酬委員會 五、有特色的公司治理做法 本行始終致力于構建完善的公司治理結構，并借鑒國內外先進的公司治理經驗，結合本行的實際情況，在公司治理的實際運作中，采取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結構。我行在對近年實踐進行總結的基礎上，提出了 追求效益、質量、規(guī)模的協(xié)調發(fā)展，追求過濾掉風險的利潤，追求穩(wěn)定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列 的經營理念，嚴格按照國家各項法律、法規(guī)、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會的監(jiān)管要求，以《商業(yè)銀行內部控制指引》為指導，遵循商業(yè)銀行全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，改進內部控制措施，完善信息交流與反饋機制，有效發(fā)揮內部控制的評價與持續(xù)改進機制，有力地促進了全行各項業(yè)務的健康、平穩(wěn)、安全運行。 完善內控管理機制，提高決策的科學性。健全了行長辦公會領導下的風險管理委員會、發(fā)展及資產負債管理委員會、內部審計委員會和財務審查委員會制度，提 高了決策的專業(yè)性。一方面進一步健全風險管理體系，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險、操作風險三個專業(yè)委員會，建立了相應的工作制度，并開始履行職責。 （一）日常信息溝通手段。 （ 二）股權激勵計劃情況的說明 本行已制定對高管的股票增值權激勵方案，可否實施，目前尚未得到監(jiān)管機構的明確答復。nbsp 第四篇：銀行柜員自查報告 自律嚴紀，穩(wěn)步騰飛 俗話說，無規(guī)矩不成方圓。國有法，家有規(guī)，對于民生銀行員工來講，“行內小法”就是我們的“家規(guī)”。個人要進步，企業(yè)求發(fā)展，一切都 應遵循“嚴肅紀律，合乎規(guī)范”的原則，這樣才能穩(wěn)步，才能長久。 在經濟全球化的今天，金融市場可謂是百家爭鳴，欣欣向榮，高速發(fā)展的繁榮背后也隱藏著急功近利的浮躁。孫子有言：將者，智信仁勇嚴也。事實很好的證明，只有規(guī)規(guī)矩矩，自律嚴紀，才能使企業(yè)穩(wěn)步騰飛。對于銀行從業(yè)人員來講，風險無處不在，既要有良好品德，遵守法規(guī)，杜絕內部風險，又要善于觀察，積極應對，防范外部風險。在合乎法規(guī)的基礎上，針對每一位客戶的不同心理和需求 ,為他們提供快捷優(yōu)質的服務，以“點點滴滴打造品牌”的服務理念 來吸引客戶；始終堅持“客戶第一”的思想 ,把客戶的事情當成自己的事來辦 ,換位思考問題 ,急客戶之所急，想客戶之所想，針對不同客戶采取不同的工作方式 ,努力為客戶提供最優(yōu)質滿意的服務。這就要求我們每一位員工不僅必須精通金融理論知識和業(yè)務技能，還必須熟悉國家金融法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和我行各項規(guī)章制度，依法辦事，合規(guī)經營，做“規(guī)規(guī)矩矩辦銀行”的典范；同時，要從自身做起，自律嚴紀，關愛他人，為民生的二次騰飛揮灑青 春的激昂！ 營業(yè)部 李頔 第五篇：銀行柜員自查報告 自查報告 在這一年里多時間里，我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名合格的村鎮(zhèn)銀行柜員標準嚴格要求自己。 在理論學習上，順利通過了公共基礎和個人理財課程，取得了銀行從業(yè)資格證書和反假幣證書。通過案例學習，加強了自我的銀行風險意識。一年中始終如一的要求自己，在行領導的正確指導，同事的相互幫助，及自己的努力下，這一年內沒有發(fā)生一次責任事故。 在滿意服務上，我都以“點點滴滴打造品牌”的服務理念來鞭策自己，從每件小事做起。從不對客戶輕易言“不”，在不違反原則的情況下盡量滿足客 戶的業(yè)務需要。 查找過去，是為了吸取過去的經驗和教訓，更好地干好今后的工作。 營業(yè)部：