信用社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理暫行辦法-閱讀頁
2025-02-25 09:21本頁面
【正文】 好組織以及實(shí)施工作。對于自查、檢查 發(fā)現(xiàn)以及員工反映的違規(guī) 問題，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)及時按照合規(guī)風(fēng)險的信息報送流程向相關(guān)人員報告，并做 好合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)的 資料歸集工作。 對于其所在 部門、 信用社（營業(yè)部） 自行開展的合規(guī)學(xué)習(xí) 以及其他員工參加各類合規(guī)性學(xué)習(xí)情況 ，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)做好日常記錄和匯總工作。 第 四 章 管理與考核 第十五條 合規(guī)聯(lián)絡(luò)員實(shí)行盡職考核制 ，以自然年為考核年度， 考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。 （一）定量考核指標(biāo)主要包括：工作任務(wù)完成率；信息 報送及時量 ；撰寫報告數(shù)量；提示 合規(guī) 風(fēng)險預(yù)警信號數(shù)量， 檢查頻率和范圍 ； 及時提示預(yù)警挽回?fù)p失額等。所提建議被采納形成政策的情況；發(fā)布信息的價值，提示 合規(guī) 風(fēng)險預(yù)警信號的質(zhì)量，審查報告的質(zhì)量，以及給 聯(lián)社 帶來經(jīng)濟(jì)效益或減少經(jīng)濟(jì)損失的情況； 處理客戶投訴的質(zhì)量； 審查或合規(guī) 風(fēng)險 監(jiān)測 中是否存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的重大 合規(guī) 風(fēng)險事項(xiàng)等。 第十七條 本辦法由 XXX農(nóng)村 信用 合作 聯(lián)社 負(fù)責(zé)制定、修改。
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