合管辦黨委述職述廉與合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)匯編-在線瀏覽
2024-11-23 01:27本頁面
【正文】 ，加班加點(diǎn)，日以繼夜，甚至途累忘餐，特別是每年的籌資期間，要把工作做好說一句話不難，難就難在這項(xiàng)服務(wù)于千家萬戶的工作做起來既要符合實(shí)際，突出重點(diǎn)，又要做到面面俱到，有創(chuàng)意性和開拓性，又要符合領(lǐng)導(dǎo)的指示，有人這樣說“不怕火箭大炮，最怕總結(jié)匯報(bào)”，我想這句話正好是我辦工作人員的真實(shí)寫照。在學(xué)習(xí)中，結(jié)合工作實(shí)際，我關(guān)注的角度和問題有所側(cè)重，重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問題：一、內(nèi)控系統(tǒng)的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的組織架構(gòu)。上述問題都比較大，在實(shí)際工作中也比較模糊。通過梳理，我初步找出了對上述問題的一些解釋。董事會及高級管理層的監(jiān)察。權(quán)限分配。公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性。適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu)。四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄。巴塞爾委員會定義，對銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(風(fēng)管)的主要組成部分：。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的關(guān)系。要有獨(dú)立的部門負(fù)責(zé)監(jiān)察。適當(dāng)?shù)姆止?，?dú)立部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。建立風(fēng)險(xiǎn)控制額度，檢測超額情況，第一時(shí)間向管理層報(bào)告一切超額及違規(guī)事件。必須能夠提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息。建立預(yù)警機(jī)制。學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會也比較多，消化吸收需要一個(gè)過程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過程，在此，不一一贅述。這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)，原本計(jì)劃是在香港進(jìn)行，因?yàn)椴豢深A(yù)見的一些因素，臨時(shí)改在了深圳。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開始反彈。雖然每天六個(gè)多小時(shí)的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們在一起，就感覺無比的快樂。合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】20xx 年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計(jì)劃，完成總裁室布 置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》 。 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計(jì) 等八大類，23 小項(xiàng)，共計(jì) 334 個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編。全行內(nèi)部信息共享平臺庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共 計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī) 192 項(xiàng)。全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時(shí)間內(nèi) 建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能該平臺庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個(gè) 較高的層次。修改信貸合同文本。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì) 40 個(gè)，已全部投入使用。其中開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”檢查。操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4 大類，33 項(xiàng)，其中糾正 31 項(xiàng)，2 項(xiàng)正在執(zhí)行整改過程中。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展
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