保險公司年度反洗錢工作自查報告-在線瀏覽
2025-07-16 23:17本頁面
【正文】 分） （一） 100 分。 （二） 100 分。 （三） 100 分。 （四） 100分。 從架構和人力上保證了反洗錢工作的開展，并及時向人行報備。 我司在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面均有工作制度。 依據合規(guī)，手續(xù)完善，基本信息登記完整，不存在匿名賬戶和假名賬戶。 客戶 在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)我司 均嚴格按照 公司內控制度（ 2021 版）的通知（ ） ，來執(zhí)行 ， 并以 合規(guī)、完整、準確的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，以提供識別客戶身份識別、分析具體交易情況、調查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息 。 （三） 100分。對于高風險客戶或高風險賬戶持有人，要了解其資金來源、資金用途、主要資金往來對象、股權信息、關聯方、經濟狀況等信息，加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析。 四、大額和可疑交易報告情況（ 300分 /300分） （一） 100分。 我司 對員工及銷售客戶經理進行反洗錢可疑交易報送要求的宣導和培訓，使員工及銷售客戶經理充分了解履行反洗錢職責的義務 。 （ 二） 100分。 （三） 100分。 在 年 年度中我司 沒有可疑交易發(fā)生，故無相應專報。 按照 《 反洗錢法 》、《金融機構反洗錢規(guī)定》， 我司 按照制定的 《 公司反洗錢培訓計劃的通知 》（ ）及《關于 公司反洗錢宣傳計劃的通知》（ ）的要求，對年度反洗錢宣傳培訓工作進行規(guī)劃、部署， 每年年初均制訂上年度反洗錢工作總結及本年度工作計劃。我司 年組織管理人員、反洗錢兼職人員及內外勤員工進行反洗錢知識培訓， 提高了廣大員工的反洗錢意識及專業(yè)技能。 年共舉行了 的反洗錢專場培訓，培訓內容包括反洗錢基礎知識、業(yè)務操作知識、反洗錢工作流程等內容，培訓人員包括 全體內勤、外勤；每次培訓都進行了相應的知識測試，測試成績歸檔，并作為個人年終 績效考核的一項重要依據。 月 日我司反洗錢專題培訓會上，由業(yè)務管理室工作人員帶領內外勤員工一起學習。 （三） 100 分。 月 日我司 參加了由 保險行業(yè)協(xié)會組織的“ ”國際消費者權益日咨詢活動，我司選派精通承保、理賠業(yè)務的工作人員負責現場咨詢?；顒右孕麄鞣聪村X法規(guī)、反洗錢知識、反洗錢案例以及如何防范洗錢風險為內容，提供反洗錢宣傳材料供行人取閱學習，并向咨詢者講解有關反洗錢知識。 反洗錢宣傳月， 采取一系列行
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