【正文】 第三項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分。 前期準(zhǔn)備與現(xiàn)場考察 第一項 10分 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不完整、失效的每個扣 1分 第二 項 10分 需要存檔的被評價單位資料未簽字或蓋章確認(rèn)的扣 10分 — 12 — 考核要點(diǎn) 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 第三項 20分 記錄內(nèi)容不全的每小項扣 5分 （預(yù)評價項目可以初訪記錄代替，專職安全評價師可以是 1人） 第四項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分 （預(yù)評價項目可由初訪影像記錄代替） 被評價單位不允許拍照的應(yīng)在評價合同中注明或由其主管部門簽字聲明，則不扣分，檢查、核查按此規(guī)定執(zhí)行。 預(yù)評價項目（ 1） （ 5）項不扣分。 整改計劃未經(jīng)被評價單位簽字（蓋章）確認(rèn)的扣 5分。 第二項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分 評價回訪 第一 項 5分 未建立回訪制度的扣 5分 第二項 10分 未按時回訪的扣 10分 第三項 5分 無服務(wù)質(zhì)量信息反饋表的扣 5分 第四項 10分 回訪記錄內(nèi)容不全的每項扣 2分，發(fā)現(xiàn)隱患未反映的扣 5分 第五項 10分 無影像記錄的扣 10分，每小項不全的扣 3分 報告校核 第一項 10分 無相關(guān)程序或制度的扣 10分 — 13 — 考核要點(diǎn) 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 三、 報告審核 第二項 10分 未保留修改痕跡的扣 10分 內(nèi)部審核 第一項 10分 人員要求、審核時機(jī)不符合的各扣 5分 第二項 10分 每缺少 一 項審核內(nèi)容扣 2分 第三項 10分 審核記錄每缺少 一 項 扣 1分 ， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 技術(shù)負(fù)責(zé)人 審核 第一項 10分 審核時機(jī)不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項各扣 2分，總扣 10分為止 第三項 10分 審核記錄缺少每項各扣 1分， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 第四項 10分 無修改說明和審核簽字的各扣 5分；報告不評審的，本項不扣分 過程控制負(fù)責(zé)人審核 第一項 10分 審核時機(jī)不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項 扣 2分 第三項 10分 每 缺少 一 項扣 2分 四、 技術(shù)支撐 基礎(chǔ)數(shù) 據(jù)庫 第一項 20 分 每類數(shù)據(jù)庫電子版和紙質(zhì)版缺少的扣 4 分 第二項 5 分 數(shù)據(jù)庫資料未分類的扣 5分 第三項 5 分 與資質(zhì)范圍不適應(yīng)的扣 5分 第四項 5 分 無專人負(fù)責(zé)的扣 5分 第五項 5 分 無更新記錄的扣 5分 第六項 5 分 數(shù)據(jù)庫內(nèi)容未及時獲取的扣 5分 第七項 5 分 作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)未明確標(biāo)識及傳達(dá)的扣 5分 技術(shù)及 軟件 25 分 未按業(yè)務(wù)范圍配備的，每缺一類扣 10分 檢測檢驗及科研開發(fā)能力 10 分 每缺一種技術(shù)裝備扣 1分，未在檢（校）驗期內(nèi)的裝備每種扣 1分 協(xié)作支撐 10 分 未提供能力證明或協(xié)作協(xié)議的扣 10 分 — 14 — 考核要點(diǎn) 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 五、作業(yè)文件 第一項 40 分 作業(yè)文件每缺 1 項 扣 10 分 第二項 20 分 無相應(yīng)版本或修訂單的每缺 1 個扣 5 分 第三項 20 分 無培訓(xùn)記錄的每缺 1 個扣 5 分 六、 內(nèi)部管理 人員管理 第一項 5分 無安全評價師管理制度的扣 5分，未簽訂勞動合同或繳納“四險或一金”的扣 5分 第二項 5分 有 1人不能出示的扣 3分，未簽署保密協(xié)議的扣 2分 第三項 10分 管理制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 第四項 5分 無技術(shù)專家管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 業(yè)績考核 第一項 5分 無業(yè)績考核管理制度的扣 5分， 業(yè)績檔案不全的每項扣 2分 第二項 5分 報送不及時的扣 5分 第三項 5分 報送不及時的扣 5分 業(yè)務(wù)培訓(xùn) 第一項 5分 無 業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度 的扣 5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 第二項 10分 無培訓(xùn)計劃的扣 3分，缺少 1個方面培訓(xùn) 記錄的扣 1分，未定期審查改進(jìn)的扣 2分 第三項 5分 培訓(xùn)內(nèi)容不全的每項扣 1分 第四項 5分 未外聘技術(shù)專家授課的扣 3分，未外出培訓(xùn)的扣 2分 信息通報 5分 無 信息通報制度 的扣 5分 跟蹤服務(wù) 第一項 5分 無 跟蹤服務(wù)制度 的扣 5分 第二項 5分 制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 保密 第一項 5分 無保密制度的扣 5分 第二項 5分 制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 資質(zhì)和印章管理 第一項 5分 無資質(zhì)管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容不全的 每小項扣 1分 — 15 — 考核要點(diǎn) 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 第二項 5分 無印章管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 10分 無相關(guān)登記表的各扣 5分 第四項 10分 轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章 的扣 10分 七、 檔案管理 檔案管理 第一項 5分 無檔案管理程序或制度及職責(zé)不明確的扣 5分 第二項 5分 程序或制度內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 10分 專職評價師和技術(shù)專家檔案內(nèi)容不全的每項各扣 1分 第四項 10分 技術(shù)檔案內(nèi)容不全的每項扣 2分 法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)管理 第一項 5分 無程序文 件的扣 5分，職責(zé)不明確的扣 3分 第二項 5分 程序內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 5分 記錄不全的每項扣 1分 第四項 5分 目錄 未定期更新，有失效的每個扣 1分 過程控制文件和記錄管理 第一項 10分 無程序文件的扣 10分，職責(zé)不明確的扣 5分 第二項 10分 過程控制文件內(nèi)容不全的每項扣 2分 第三項 10分 文件資料控制內(nèi)容不全的每項扣 2分，機(jī)打與手填要求不明確的扣 2分 第四項 5分 缺少每個 過程控制記錄 的扣 1分 第五項 5分 缺少每個工作 記錄 的扣 1分 第六項 5分 字跡模糊 、標(biāo)識 不 明 的每個扣 1分 第七項 5分 無文字說明的扣 3分 ，未定期備份的扣 2分 八、 檢查改 內(nèi)部 審查 第一項 5分 無程序文件的扣 5分 第二項 10分 內(nèi)容不全的每項扣 2分 — 16 — 考核要點(diǎn) 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 進(jìn) 第三項 10分 每缺 1個記錄扣 5分 第四項 5分 少于 1次的扣 5分 投訴申訴處理 第一項 5分 無程序文件的扣 5分 第二項 5分 內(nèi)容不全的每項扣 1分 第三項 5分 無投訴處理單的扣 5分 考核 意見 考核總分： ，是否合格：是 □ 否 □， 不合格原因：總分低于 800分 □ 存在否決項 □。 2 安全評價報告 與實際情況符合性 安全評價報告應(yīng)客觀、公正、真實的反映被評價對象的實際情況。 4 安全評價報告 附錄與附件 安全評價報告的附錄與附件應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。擬建項目工程地質(zhì)、水文地質(zhì)及環(huán)境地質(zhì)等，并對采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照等證照的有效性進(jìn)行敘述。 20分 安全評價依據(jù) 應(yīng)準(zhǔn)確列出評價依據(jù)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范及可行性研究報告（開發(fā)利用方案）、地質(zhì)報告等相關(guān)技術(shù)資料名錄。 30分 小計 100分 2 危險、有害因素的辨識與分析，評價單元的劃分與評價方法的選擇 危險、有害因素辨識 與分析 應(yīng)根據(jù)可行性研究報告（開發(fā)利用方案）、實地勘察等資料，對擬建項目可能存在的危險、有害因素進(jìn)行全面、詳細(xì)的辨識與分析。 40分 — 20 — 序號 考核內(nèi)容 考核要點(diǎn) 分 值 評價單元的劃分 評價單元劃分應(yīng)科學(xué)、合理、相對獨(dú)立，應(yīng)符合建 設(shè)項目實際和安全評價要求。 40分 小計 160分 3 定性定量分析評價 開拓開采 應(yīng)對擬建設(shè)項目與周邊自然條件相互影響及地質(zhì)、水文、地壓災(zāi)害、地表塌陷等內(nèi)容進(jìn)行分析評價。 20分 應(yīng)對擬選用采礦方法的適宜性及采礦作業(yè)的危險性進(jìn)行分析評價。 20分 應(yīng)對突透水事故的危 害進(jìn)行分析評價。 20分 提升運(yùn)輸 應(yīng)對豎井提升、斜井運(yùn)輸及平巷運(yùn)輸?shù)忍嵘\(yùn)輸傷害的產(chǎn)生原因進(jìn)行分析評價。 30分 應(yīng)對危害的防范措施可行性、合理性進(jìn)行分析評價。 應(yīng)對電氣傷害及通訊危害等進(jìn)行分析評價。 應(yīng)對因通風(fēng)引起的中毒窒息等危害進(jìn)行分析評價。 40分 其它危害 應(yīng)對火災(zāi)、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、職業(yè)危害等其他危害進(jìn)行分析評價。 50分 小計 450分 4 對策措施與建議和安全評價結(jié)論 對策措施與建議 應(yīng)根據(jù)安全評價結(jié)果從安全技術(shù)方面、安全管理方面對項目重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位、重大危險源監(jiān)控治理提出采用（?。┌踩O(shè)施的安全對策措施與建議，并應(yīng)建議在初步設(shè)計時細(xì)化方案。 40分 應(yīng)列出重大危險、有害因素，明確應(yīng)重視的安全對策措施建議，明確評價對象潛在的危險、有害因素在采取安全對策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。 40分 小計 190分 5 安全評價報告附錄與附件 相關(guān)證照 營業(yè)執(zhí)照、 采礦許可證 。 40分 其它附錄與附件 安全評價 報告審查意見、 安全 評價報告修改說明、安全評價委托書等。 報告不 涉及 的考核項目所對應(yīng)的 分值保留 ， 按滿分計 。 2 安全評價報告 與實際情況符合性 安全評價報告應(yīng)客觀 、公正、真實的反映被評價對象的實際情況。 4 安全評價報告 附錄與附件 安全評價報告的附錄與附件應(yīng)真實 、準(zhǔn)確、完整。 10分 安全評價依據(jù) 評價依據(jù)應(yīng)包括法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程及安全設(shè)施設(shè)計等相關(guān)技術(shù)資料。 10分 安全評價對象及范圍 應(yīng)根據(jù)安全設(shè)施設(shè)計、實地勘察等相關(guān)資料、礦山現(xiàn)狀和相關(guān)法律、法規(guī)等，明確說明評價的對象及范圍。 應(yīng)介紹地理位置、交通狀況、氣象、自然地理環(huán)境、周邊環(huán)境等情況。 10分 試運(yùn)行狀況 應(yīng)介紹試生產(chǎn)運(yùn)行狀況，包括礦井的開采范圍、開拓開采方式、采礦方法、頂板管理及采空區(qū)處理、提升運(yùn)輸、防排水、通風(fēng)防塵、供配電、職業(yè)健康、安全管理等方面內(nèi)容。 40分 重大危險源 辨識與分析 應(yīng)依據(jù)國家和省有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定對重大危險源進(jìn)行辨識與分析。 20分 評價方法的選擇 評價方法選擇應(yīng)正確、合理；并說明每個單元所采用的評價方法。 20分 應(yīng)采用適宜的評 價方法有針對性的對該單元存在的地壓災(zāi)害、地表塌陷、爆破傷害等進(jìn)行分析評價。 30分 防排水 應(yīng)對項目的水文地質(zhì)情況、防排水設(shè)施、礦井涌水量、尾砂充填滲水等情況進(jìn)行闡述。 30分 應(yīng)采用適宜的評價方法，對排水系統(tǒng)的防水門、井底泵房安全出口、排水設(shè)備設(shè)施防排水能力、水倉容積、地表防洪、井口防水、防探水等措施與 設(shè)計及相關(guān)法規(guī)的符合性進(jìn)行分析評價。 20分 應(yīng)采用適宜的評價方法，有針對性的對豎井提升、斜井運(yùn)輸及平巷運(yùn)輸?shù)仁鹿饰：M(jìn)行分析評價。 30分 供配電 應(yīng)對項目的供配電方案、各級配電標(biāo)稱電壓、電纜布設(shè)、電氣及保護(hù)、保護(hù)接地等試運(yùn)行情況進(jìn)行闡述。 30分 應(yīng)采用適宜的評價方法，對供電電源、電纜規(guī)格型號、各級配電標(biāo)稱電壓、電纜布設(shè)及標(biāo)志、安全標(biāo)志、各類安全保護(hù)等各安全設(shè)施與設(shè)計、相關(guān)法規(guī)的符合性進(jìn)行分析評價。 20分 應(yīng)采用適宜的評價方法，對因通風(fēng)引起的中毒窒息危害等危險、有害因素進(jìn)行分析評價 。 30分 爆破器材庫 及爆破器材 應(yīng)對爆破器材庫位置、爆破器材種類