【正文】 ............................................................ 11 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 15 第七章 附則 ....................................................................................................................... 18 附件一 考核維度與指標(biāo)體系 .................................................................................. 19 附件二 通用能力指標(biāo)庫(kù) .......................................................................................... 22 附件三 專業(yè)能力指標(biāo)庫(kù) .......................................................................................... 25 附件四 態(tài)度指標(biāo)庫(kù)（管理職系） .......................................................................... 26 附件五 態(tài)度指標(biāo)庫(kù)（一般人員） .......................................................................... 27 附件六 考核分值、考核系數(shù)計(jì)算 .......................................................................... 28 附件七 業(yè)績(jī)合同 ...................................................................................................... 31 附件八 業(yè)績(jī)考核表 .................................................................................................. 32 附件九 能力評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 33 附件十 態(tài)度評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 34 附件十一 述職報(bào)告 ...................................................................................................... 35 附件十二 績(jī)效反饋面談表 .......................................................................................... 37 附件十三 績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃表 .......................................................................................... 38 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................. 39 附件十五 員工申訴處理表 .......................................................................................... 39 附件十六 對(duì)外委托業(yè)務(wù)的績(jī)效考核辦法 .................................................................. 40 2 第 一章 總則 第一條 目的 為 推動(dòng) *******集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”） 戰(zhàn)略 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ，建立“業(yè)績(jī)導(dǎo)向、能力提升”的績(jī)效評(píng)價(jià)體系， 促進(jìn) 工作的持續(xù)改進(jìn)，塑造 責(zé)任與協(xié)作 的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 第二條 適用范圍 本制度適用 于對(duì)集團(tuán)總部各部門、所屬企業(yè)的 單位 績(jī)效管理以及對(duì)總部全體 員工 、外派人員的 個(gè)人 績(jī)效管理 。 第三條 基本原則 績(jī)效管理 是執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略、改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理的重要工具，應(yīng)當(dāng)遵循戰(zhàn)略導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。通過(guò)定期對(duì)目標(biāo)要求與完成績(jī)效的比較，及時(shí)分析執(zhí)行偏差，采取校正改進(jìn)措施，從而保證了目標(biāo)一致和管理閉環(huán)。通過(guò) 集團(tuán)、單位與個(gè)人之間創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)聯(lián)，促進(jìn)各崗位之間的 緊密 協(xié)作。通過(guò)統(tǒng)一、公開的績(jī)效管理程序，實(shí)現(xiàn)評(píng)估過(guò) 程的科學(xué)性、透明化，最終 推動(dòng) 形成 價(jià)值創(chuàng)造 、價(jià)值評(píng)估 、 價(jià)值分配的 良性循環(huán) 。通過(guò) 以績(jī)效管理為基礎(chǔ)的 薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金分配、晉職晉級(jí)、 培訓(xùn) 輪崗 等一系列人力資源 激勵(lì)和開發(fā) 政策， 推動(dòng) 員工立足崗位、 挖掘潛力、 3 快速成長(zhǎng)。按照考核周期，分為季度考核和年度 考核。 季度 考核 ，應(yīng)當(dāng)于 每季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)完成；年度考核 ，應(yīng)當(dāng) 于 年度 決算結(jié)束 后 20 個(gè)工作日 內(nèi)完成。（見 附件一 ） （一） 業(yè)績(jī)維度 ，包括 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（ KPI）與重要任務(wù)目標(biāo)（ GS）兩類 指標(biāo)。《業(yè)績(jī)指標(biāo)庫(kù)》 。 （ 見 附件二 、 附件三 ） （三） 態(tài)度維度， 根據(jù)不同職系選用不同態(tài)度指標(biāo)。 指標(biāo)值的設(shè)定 ，應(yīng) 當(dāng) 綜合 考慮 發(fā)展預(yù)測(cè)、同業(yè) 標(biāo)桿 、 歷史情況 等確定。 其中， KPI 的 指標(biāo) 值可以分為基本目標(biāo)值和挑戰(zhàn)目標(biāo)值。（見 附件一 ） 第七條 指標(biāo)權(quán)重 權(quán)重 的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)考慮 單個(gè)指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對(duì)重要程度，以及該指標(biāo)針對(duì)不 4 同的考核對(duì)象評(píng)價(jià)時(shí)的相對(duì)重要程度。 5 第二章 績(jī)效管理 組織 體系 第八條 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 總裁辦公會(huì) 負(fù)責(zé)統(tǒng)領(lǐng)集團(tuán)績(jī)效管理工作，主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 確定集團(tuán)當(dāng)期績(jī)效管理原則、績(jī)效改進(jìn)方向，指導(dǎo)、監(jiān)督績(jī)效管理工作； （二） 審核績(jī)效管理制度 及 年度 考核方案，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)； （三） 審定各項(xiàng)績(jī)效管理實(shí)施細(xì)則； （四） 審定各單位（ 總部各部門、所屬企業(yè)）的績(jī)效指標(biāo)庫(kù)； （五） 綜合平衡、審定 單位的 年度 業(yè)績(jī)合同 考評(píng) 結(jié)果； （六） 綜合平衡、審定員工的年度考核結(jié)果； （七） 最終處理單位、員工考核申訴； （八） 總裁指定的其它績(jī)效管理事項(xiàng)。 （二） 投資管理部 1. 組織 對(duì) 集團(tuán) 發(fā)展目標(biāo)和 年度經(jīng)營(yíng) 計(jì)劃 的分解 ， 開展對(duì) 所屬企業(yè)的 單位業(yè)績(jī) 考評(píng) ， 6 包括制訂 業(yè)績(jī)合同 （ 考評(píng) 指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)值及權(quán)重 ） ，匯總評(píng)估當(dāng)期業(yè)績(jī)合同完成情況 ； 2. 組織 對(duì)集團(tuán)外派關(guān)鍵崗位人員、 所屬企業(yè) 高 管人員 的 個(gè)人業(yè)績(jī) 考評(píng) ，包 括制訂業(yè)績(jī)指標(biāo)庫(kù) （ KPI+GS） ， 確定 業(yè)績(jī)合同 （ 考評(píng) 指標(biāo)、 目標(biāo)值和權(quán)重 ） ，匯總評(píng)估業(yè)績(jī)合同完成情況 ； 3. 定期組織集團(tuán)經(jīng)營(yíng) 分析會(huì)， 每季度至少一次，討論業(yè)績(jī)目標(biāo)執(zhí)行情況，研究 績(jī)效 提高 措施 ； 4. 組建述職考評(píng)小組，對(duì)外派關(guān)鍵崗位人員、所屬企業(yè)高管人員等進(jìn)行考評(píng)，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果； 5. 對(duì)上述單位和人員的 考評(píng) 結(jié)果上報(bào)審核，并通報(bào) 審批的 考核 結(jié)果； 6. 建立和完善 相關(guān)單位和人員的業(yè)績(jī)管理 檔案 。 第十一條 考評(píng) 關(guān)系 對(duì) 各級(jí) 人員 的 考核 關(guān)系 主要 為單 向 考評(píng) 。其他人員 應(yīng) 當(dāng) 對(duì)本人 的 績(jī)效表現(xiàn) 進(jìn)行自我評(píng)估，但是 僅作為上級(jí) 對(duì)其考評(píng) 的參考。 部門負(fù)責(zé)人是所在部門的第一責(zé)任人，因此對(duì) 其 部門 的業(yè)績(jī)考評(píng)， 等同于對(duì)部門負(fù)責(zé)人的個(gè)人 業(yè)績(jī)考評(píng)； （四） 部 門負(fù)責(zé)人以下 的各職系正式 員工 ： 由直接上級(jí) 考評(píng) ， 部門負(fù)責(zé)人 審定 。 第十二條 對(duì)外委托 業(yè)務(wù) 及人員 的績(jī)效管理 見 附件 十六《 對(duì)外委托 業(yè)務(wù)的績(jī)效 考核管理辦法 》 。 其他人員在考核實(shí)施中 遇到應(yīng)當(dāng)回避情形，參照?qǐng)?zhí)行。 （一） 對(duì)所屬企業(yè)的單位業(yè)績(jī)考核 ，由投資管理部牽頭制訂業(yè)績(jī)合同， 與所屬企業(yè)高管層進(jìn)行充分溝通， 經(jīng)總裁辦公會(huì)審議、集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后，組織各單位簽訂業(yè)績(jī)合同 （見 附件七 ） ； （二） 對(duì)各部門的單位業(yè)績(jī)考核，由 人力資源部組織各主管領(lǐng)導(dǎo)與部門負(fù)責(zé)人討論，擬定季度和年度的業(yè)績(jī)考核表 （見 附件八 ） ，經(jīng)總裁辦公會(huì)審議、總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行，其中審計(jì)部的業(yè)績(jī)考核表由董事會(huì)或者其審計(jì)委員會(huì)確定； （三） 對(duì)總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)部負(fù)責(zé)人的個(gè)人業(yè)績(jī)考核，由董事 會(huì)下達(dá)年度業(yè)績(jī)合同，投資管理部和人力資源部備案； （四） 對(duì) 副總裁 的個(gè)人業(yè)績(jī)考核，由 總裁 根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，與 副總裁 共同討論，擬定業(yè)績(jī)合同，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，由投資管理部組織簽訂業(yè)績(jī)合同； （五） 對(duì)外派 董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的個(gè)人業(yè)績(jī)考核，由投資管理部 牽頭制訂業(yè)績(jī)合同，經(jīng)總裁辦公會(huì)審議、集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后，組織各外派關(guān)鍵崗位人員簽訂業(yè)績(jī)合同； （六） 對(duì)部門負(fù)責(zé)人以下 各職系的個(gè)人業(yè)績(jī)考核，由直接上級(jí) 根據(jù) 當(dāng)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、部門計(jì)劃要求、崗位職責(zé)任務(wù)等，從崗位業(yè)績(jī)指標(biāo)庫(kù)中抽取指標(biāo)，經(jīng)上下級(jí)共同討論，確定目標(biāo)值、權(quán)重，擬訂季度和年度業(yè)績(jī)考核表， 經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送人力資源部備案； （七） 對(duì)工勤人員的個(gè)人工作考核，由用工部門擬定月度工作考核表，報(bào)送人力資源部備案； （八） 所屬企業(yè)副總經(jīng)理 的業(yè)績(jī)合同，應(yīng)當(dāng)報(bào) 集團(tuán)投資管理部 、人力資源部 備案。 第十六條 過(guò)程 溝通與 督導(dǎo) 績(jī)效 實(shí)施過(guò)程中， 上級(jí) 應(yīng)對(duì)下屬工作進(jìn)度與工作 質(zhì)量 加以督導(dǎo) ，收集 必要的考評(píng)數(shù) 9 據(jù) 。 第十七條 考核評(píng)分 各考核主體對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行評(píng)分。 人力資源部、投資管理部分別進(jìn)行匯總上報(bào) 。 績(jī)效面談 ， 應(yīng)當(dāng)以提高下屬工作績(jī)效、發(fā)展下屬工作能力為目的。 雙方共同設(shè)立 下 一個(gè)績(jī)效周 期的績(jī)效目標(biāo) 。 （一） 薪酬分配： 季度 業(yè)績(jī)考核 結(jié)果、年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果， 作為績(jī)效工資、年終效益獎(jiǎng)金 、績(jī)效年薪等的計(jì)算 依據(jù) ，詳見集團(tuán)《薪酬激勵(lì)體系設(shè)計(jì)方案》。按照年度綜合考核得 10 分，劃 為 S、 A、 B、 C、 D五級(jí)。 員工 年度 綜合 評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)級(jí) S A B C D 年度綜合考核得分 120～ 130 100～ 120 80～ 100 60～ 80 ≦ 60 等級(jí)比例限制 5%～ 10% 10%～ 15％ 50％ 20%～ 25％ 5%～ 10％ （三） 職檔調(diào)整： 員工 的年度綜合 評(píng)級(jí)結(jié)果 計(jì)入積分，作為調(diào)整個(gè)人 職檔、 薪檔的依據(jù)， 詳見 集團(tuán) 《員工職業(yè) 生涯 發(fā)展規(guī)劃管理辦法》 。 崗位 出現(xiàn)空缺 時(shí)，應(yīng)當(dāng) 在 該 崗位 的下一級(jí)員工中優(yōu)先考慮評(píng)級(jí) 為“ S”的員工。 員工評(píng)級(jí)為“ D”時(shí)， 可對(duì) 其 提出績(jī)效整改計(jì)劃，如在限期內(nèi)仍不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則予以淘汰； 對(duì)于在三年內(nèi)有兩次評(píng)級(jí)為“ D”的員工，應(yīng)當(dāng)予以淘汰。 結(jié)合培訓(xùn) 需求調(diào)查，制定 和實(shí)施 相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃 、 培訓(xùn)方案。 11 第 四 章 業(yè)績(jī) 考核 第二十條 季度 業(yè)績(jī) 考核 季度 業(yè)績(jī) 考核 適用于 對(duì)各部門 的單位業(yè)績(jī)考核、以及除年薪制人員以外的管理職系、職能支持職系、專業(yè)技術(shù)職系的正式員工， 具體見下表： 季度業(yè)績(jī)考核 指標(biāo)類別 考核對(duì)象 KPI GS 效益類 營(yíng)運(yùn)類 組織類 GS 考核主體 部門 /部門負(fù)責(zé)人 20％ 30% 20％ 30% 10％ 20％ 30%50％ 分管副總 裁 60%，總裁 40% 經(jīng)理級(jí)人員 / 30％ 50％ 20％ 40％ 60％ 部門負(fù)責(zé)人考評(píng) 主管及以下人員 / 20％ 40％ 10％ 50％ 70％ 直接上級(jí)考評(píng)，部門負(fù)責(zé)人審 定 外派一般財(cái)務(wù)人員 / 20％ 40％ 10％ 50％ 70％ 外派財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 考評(píng)，集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審定 備注 由統(tǒng)計(jì)報(bào)表 /信息系統(tǒng)確定 各類 權(quán)重可 根據(jù)實(shí)際 調(diào)整 （一） 考核 時(shí)間 季度 業(yè)績(jī) 考核在 該 季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)完成 ， 人力資源部負(fù)責(zé)匯總審查季度業(yè)績(jī) 考核結(jié)果 。 （三） 考核主體 KPI 指標(biāo)的季度考核結(jié)果一般由統(tǒng)計(jì)報(bào)表或者信息系統(tǒng)確定。 對(duì) 部門的季度業(yè)績(jī)考核， 等同于 對(duì) 部門負(fù)責(zé) 人的業(yè)績(jī)考核 。 12 （四） 業(yè)績(jī) 指標(biāo) 經(jīng)理 級(jí) 及 以下 人員 不