【正文】 料8111建立公司賬戶資料開立賬戶第五部、錄入人行賬戶管理系統(tǒng)，用戶名，密碼第六步、登記“開銷戶登記簿”?，F(xiàn)將有關(guān)自查情況報告如下：一、周密細致部署我司領(lǐng)導(dǎo)在接到通知第一時間召開了會議，認真學(xué)習(xí)文件精神，組建了以總經(jīng)理***為組長，副總經(jīng)理***為副組長，公司各部門經(jīng)理為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌指導(dǎo)自查階段的各項工作。二、全面自查嚴(yán)格把關(guān)。（一）信息技術(shù)情況依托總部強大的信息資源，為山西分公司配備開展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信、和主機設(shè)備，《設(shè)備區(qū)域情況說明》內(nèi)容完整；技術(shù)人員值守情況說明、業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔、安全防護設(shè)備情況說明、補丁管理及系統(tǒng)補丁評估表、殺毒軟件登記表等文件內(nèi)容完整，按時登記及時申報，電腦病毒庫定期更新，應(yīng)急聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系方式張貼于機房；設(shè)備區(qū)域配備UPS、消防設(shè)備、空調(diào)、溫濕度計、應(yīng)急燈等。（二）內(nèi)部控制方面山西分公司遵照總部制定的制度嚴(yán)格執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定操作或者未經(jīng)總部同意私自設(shè)定、修改制度的情況。在風(fēng)控方面能夠積極配合總部風(fēng)控人員的工作，并對所做工作進行記錄，按期提交至總部風(fēng)控崗；在財務(wù)方面嚴(yán)格遵守公司財務(wù)規(guī)定，配有專人負責(zé)財務(wù)工作，能做到銀行賬、現(xiàn)金賬賬賬相符、賬實相符，按期將憑證寄回總部，并留存復(fù)印件，財務(wù)空白憑證及財務(wù)印章由雙人保管，審核使用；公司統(tǒng)一結(jié)算，山西分公司在接收總部統(tǒng)一發(fā)放的結(jié)算賬單后能夠及時與總部結(jié)算人員對賬。分公司利用網(wǎng)絡(luò)做了大量的投資者保護方面的宣傳信息轉(zhuǎn)發(fā)工作。(四)互聯(lián)網(wǎng)工作互聯(lián)網(wǎng)開戶我司嚴(yán)格按照互聯(lián)網(wǎng)開戶操作流程和相關(guān)制度執(zhí)行，按照實名制要求，采集客戶身份證正反面、頭部頭像的影像資料，進行風(fēng)險揭示、視頻通話同步錄音。嚴(yán)格落實期貨市場開戶實名制、風(fēng)險揭示、客戶適當(dāng)性要求，保護客戶的合法權(quán)益。并且所有業(yè)務(wù)人員都嚴(yán)格執(zhí)行客戶資金第三方存管的要求，選擇符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)作為資金存管機構(gòu)，保護客戶資金安全，沒有挪用或占用客戶資金的情況出現(xiàn)。（五）合規(guī)自查山西分公司設(shè)有合規(guī)專崗與備崗人員，由公司合規(guī)部統(tǒng)一管理。山西分公司通過本次自查，強化了各崗位人員的工作職守。在今后的工作中，分公司將繼續(xù)認真執(zhí)行文件要求，強化分公司合規(guī)文化，貫徹執(zhí)行合規(guī)要求，把山西分公司的各項工作做精做細，防范各個環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，力求山西分公司的長期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。2018年期貨公司分類評價應(yīng)照此執(zhí)行。二、市場競爭力指標(biāo)的評價對市場競爭力指標(biāo)的評價由評審委員會統(tǒng)一進行評審。該指標(biāo)的計算以中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。其中，持倉成交比=日均持倉量/日均成交量。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評價要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計入期貨公司收入，今年資管子公司和風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計入期貨公司收入）。該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費率、金融期貨手續(xù)費率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。該計算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費收入等。（三）成本管理能力，計算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。期貨業(yè)務(wù)盈利的計算以期貨 2 公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內(nèi)容。（四）凈利潤，該指標(biāo)的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。其中，營業(yè)部部均手續(xù)費收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入/營業(yè)部數(shù)量。營業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的，視為1個營業(yè)部。（五）凈資產(chǎn)收益率，計算公式為：凈利潤/凈資產(chǎn)。該指標(biāo)的計算以期貨公司報送的月報和經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。其中，“規(guī)定分值”每年由評審委員會根據(jù)當(dāng)年的分類評價情況分別審議確定。培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況共三個指標(biāo)：機構(gòu)客戶日均持倉、機構(gòu)客戶日均權(quán)益、機構(gòu)客戶日均權(quán)益 3 增長量。上述指標(biāo)的計算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號）、《關(guān)于登記和上報期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號)等相關(guān)規(guī)定。2．，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。違反規(guī)定的，每次（項）。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號）等相關(guān)規(guī)定。4．，“向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時報送”。違反規(guī)定的，每次（項）。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理條例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理條例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開戶實名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時升級和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對客戶資料進行嚴(yán)格把關(guān)并及時準(zhǔn)確報送，按照中國證監(jiān)會及監(jiān)控中心的要求對不符合規(guī)定的賬戶進行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險說明書》的規(guī)定，并已向中國期貨業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。6．，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實保障客戶的合法權(quán)益”。違反規(guī)定的，每次（項）。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。2．，“建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控與補充機制，開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試”。違反規(guī)定的，每次（項）。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報告 6 義務(wù)和臨時報告義務(wù)。（三）公司治理1．，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開、獨立經(jīng)營”。違反規(guī)定的，每次（項）。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。3．，“董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。對未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報告義務(wù)的情況。對違規(guī)兼職的情況。未按規(guī)定履行職責(zé)的。4．，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。違反規(guī)定的。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。6．，“期貨公司確保首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險官有效履職提供必要的條件和保障”。7．，“首席風(fēng)險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實履行報告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告”。（四）內(nèi)部控制1．，“公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求”。違反規(guī)定的。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。3．，“公司內(nèi)部管理制度完善，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。違反規(guī)定的。4．，“公司建立了重大風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制并有效執(zhí)行”。違反規(guī)定的。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。6．，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。違反規(guī)定的。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十