【正文】 理、系統(tǒng)設(shè)備安全、系統(tǒng)維護、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)安全等重要 方面進行控制。重點控制（1）對全資及控股子公司的管理控制公司通過向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事及重要高級管理人員加強對其 的管理，并制定《控股子公司管理制度》，對控股子公司的運作、人事、財務(wù)、資 金、擔(dān)保、投資、信息、獎懲、內(nèi)審等作了明確的規(guī)定和權(quán)限范圍。（3）對外擔(dān)保的內(nèi)部控制公司《對外擔(dān)保管理制度》對公司發(fā)生對外擔(dān)保行為時的對擔(dān)保對象、審批 權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細規(guī)定，并明確規(guī)定：公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)取 得出席董事會會議的 2/3以上董事同意并經(jīng)全體獨立董事 2/3以上同意，或者經(jīng) 股東大會批準(zhǔn)。（4）募集資金的內(nèi)部控制公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。（6）信息披露的內(nèi)部控制公司建立了《信息披露事務(wù)管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度》，從信息披露機構(gòu)和人員、信披文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細規(guī)定。內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以 及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)事會負責(zé)對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運 作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責(zé)。公司審計部負責(zé)對全公司及下屬各企業(yè)、部門的財務(wù)收支及經(jīng)濟活動進行審 計、監(jiān)督，具體包括：負責(zé)審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)完成情況； 負責(zé)審查各企業(yè)、部門的財務(wù)賬目和會計報表；負責(zé)對經(jīng)理人員、財會人員進行 離任審計；負責(zé)對有關(guān)合作項目和合作單位的財務(wù)審計；協(xié)助各有關(guān)企業(yè)、部門 進行財務(wù)清理、整頓、提高。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀(jì)律大檢查等方式，強化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等，提高員工特別是 董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進公司治理專項活動、防止大股東占 用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。公司內(nèi)部控制制度能得到一貫、有效 的執(zhí)行，對控制和防范經(jīng)營管理風(fēng)險、保護投資者的合法權(quán)益、促使公司規(guī)范運 作和健康發(fā)展起到了積極的促進作用。隨著經(jīng)營環(huán)境的變化、公司的發(fā)展，難免會出現(xiàn)一些制度缺陷和管理漏洞，現(xiàn)有內(nèi)部控制的有效性可能發(fā)生變化。江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司董事會二〇一一年三月三十一日第二篇：內(nèi)部控制自我評價報告（模板）內(nèi)部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化?，F(xiàn)將情況報告如下：一、董事會或類似權(quán)力機構(gòu)聲明[本公司/本部門]董事會或類似權(quán)力機構(gòu)保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]協(xié)助開展內(nèi)部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務(wù)所[會計師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進行獨立審計。4.（如存在重大遺漏）公司本未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進行內(nèi)部控制評價：[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實完整性產(chǎn)生的重大影響等]四、內(nèi)部控制評價的程序和方法[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。五、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計且運行有效（運行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運行的證據(jù)）。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行了自我評價。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險[描述該風(fēng)險]。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間[是/否]發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。董事長或類似權(quán)力機構(gòu)負責(zé)人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實際情況描述或刪除”?，F(xiàn)將情況報告如下：一、管理層聲明【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、內(nèi)部控制自評價工作的總體情況內(nèi)部控制自評價工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、工作開展情況簡要介紹。自評價范圍結(jié)合了最新財務(wù)報表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)特征、主要相關(guān)風(fēng)險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務(wù)和事項。內(nèi)控自評價報告四、內(nèi)部控制自評價的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。五、內(nèi)部控制缺陷認定【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制缺陷認定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)認定標(biāo)準(zhǔn)，截至基準(zhǔn)日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個?！緦χ卮笕毕葜鹨贿M行描述】六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準(zhǔn)日，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來【XX風(fēng)險】。{自基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2012內(nèi)部控制自我評價報告（模版）錢江摩托：2012內(nèi)部控制自我評價報告公告日期 20130410浙江錢江摩托股份有限公司2012 內(nèi)部控制自我評價報告根據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、浙江省財政廳、中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局印發(fā)的《關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范