【正文】 驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，要重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行重大違約情況登記和風險提示制度。四要堅持思想教育。第二篇：2018年風險管控情況2018年風險管控情況公司認真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質營銷規(guī)范管理”為主題，扎實開展法制體系建設，規(guī)范經營管理，合理構建風險防控體系，推行風險預警機制，全面推進投資項目全生命周期風險管理工作。為促進合同評審工作有序開展，公司制定《合同評審管理辦法》，成立合同評審委員會。二是加強合同梳理。關于合同評審，公司要求從項目前期投標階段、合同評審階段對項目合同逐條進行梳理，對爭議條款查找支撐資料，談判時合理籌劃各項細節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭；在合同簽訂后合約歸口部門對合同條款強化梳理，對未敲定事項進行總結，做好合同風險交底銜接。制度先行，全面探索項目風險管理面對日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項目投資效益，推動項目融資落地，確保項目順利實施。公司為建立常態(tài)化的風險預警機制，成立“公司區(qū)域公司項目公司”三級風險防控體系，公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時公司采取定期預警、區(qū)域公司采取不定期預警的預警措施，全面推動項目風險管理。學以致用，結合公司經營區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對前期跟蹤項目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機構的融資政策和融資喜好，提前策劃項目實施模式，爭取政府性基金納入項目回款來源，拓寬回款渠道；對受政策影響的已實施項目，制定有針對性風險防控措施，降低項目實施風險。二、存在的問題一是法律專業(yè)人員較為緊缺。公司自上到下，部分法律工作都由商務人員兼職，且基本都是工程造價專業(yè)。二是基層人員風險意識有待加強。兼職法務人員法律事務能力需要提升，部分人員對項目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風險防控的意識有待加強。二是將項目合同風險梳理列入常態(tài)化工作機制，對所管轄項目合同爛熟于心，將項目存在的風險點，時刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時刻警戒，將風險銷項工作做到實處。公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時實行公司定期預警、區(qū)域公司不定期預警的常態(tài)化的預警機制，全面推動項目風險管理。二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結構化融資業(yè)務模式，聯(lián)合優(yōu)質投資人，設立PPP投資引導基金，進一步拓展資本金來源渠道；利用大型優(yōu)質項目的良好商務條件，集中快速落地項目資本金機構化融資和項目貸款，合理利用工程預付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭取回流資金，為投資項目創(chuàng)造空間，確保中標項目后期順利實施。通過內、外部招聘，充實公司法律相關專業(yè)人員數(shù)量，增強法律事務工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。宣傳學習《合同法》、《公司法》、《招投標法》等法律法規(guī)，促進公司依法生產經營。三是加強法律法規(guī)政策宣傳。增強法制教育的感染力和針對性，樹立誠信守法、依法經營、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經營、依法法管理能力。公司風險管理工作一定緊上級單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項目履約風險，時刻保持昂揚的斗志，為投資項目法制建設增磚添瓦。從生產的源頭而言，原料控制是產品品質管控的的第一步，也是最關鍵的一步，對生產的過程控制而言，品管人員可能只是在關鍵過程上進行控制，可是在實際生產中，質量問題并不是只在關鍵過程出現(xiàn)，若對所有生產過程都進行控制，品管工作就要面臨人手不夠的問題；對產品出貨方面而言，品管部只是處在一個監(jiān)督者的位置；總的而言，原料管控是抓源頭，把異常預防在未發(fā)生之前；生產過程管控是抓過程，把異常減少到影響最小的情況下；產品出貨管控是最后一關，盡量把異常品控制在可控范圍內，減少客戶的投訴情況和退貨率。原材料分類及其供應商的評價與選擇（1）生產原材料應實行分類管理，突出重點企業(yè)需要的原材料種類繁多，但不同的原材料對生產的產品質量影響不同。一般分為三類：A類原材料：指在生產使用過程中，可能對產品生產質量帶來直接、重大影響（例如對產品關鍵功能、質量安全可能產生直接影響）的原材料。C類原材料：指一般為輔料，對產品質量影響一般或輕微的原材料。因此，采購前應對提供各類原材料供應商的質量保證能力進行評價。同時還要通過查閱供應商提供的資料，從供應商的其他顧客處側面調查、了解，對提供的原材料樣品進行測試和試用，對提供原材料質量的定期分析結果等方式進行評價。一般不實地考察，主要查閱供應商提供的資料，對提供的原材料樣品進行測試和試用，原材料質量定期分析結果的分析等，即可達到對供應商評價目的。（3）對原材料供應商的選擇與確定合格的原材料供應商應通過選擇來確定。因此，最后確定供應商，應適當多選擇幾家同種原材料的供應商進行對比，尤其在生產使用情況以及各供應商質量保證能力基本相當情況下。供應商合格，只表明該供應商具備了提供質量相對比較穩(wěn)定的原材料的基本條件，其實際到貨的原材料數(shù)量是否存在短缺，質量是否能滿足生產要求，還不能肯定。（1）無法檢驗驗證的原材料的驗收。對隨車沒有攜帶《合格證》、《檢驗報告》的原材料，應拒絕驗收、入庫。需檢驗的原材料入庫前，采購部門應填寫《原材料入廠通知單》交品管檢驗部門，品管檢驗部門出具合格的檢驗報告后，憑合格的報告入庫。（3）及時建立驗收入庫后的驗收記錄。（4）對急用或質量合格證明材料未全的原材料驗收處理。（5）原材料外觀質量的驗收要檢查原材料外包裝物有無破損、缺陷，看包裝物有無污染、滲漏現(xiàn)象，并查看產品標簽是否完好、是否符合要求。嚴格入庫的原材料質量控制防止入庫的原材料變質，是原材料采購過程控制的繼續(xù)，關鍵要做好如下管理工作。對庫存原材料尤其