【正文】 部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監(jiān)事的公司正式任命。中管干部辭去公職后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，可以領取相應報酬，具體數(shù)額應當由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報銷其工作費用。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)現(xiàn)已擔任與本人原工作業(yè)務不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事，但未履行本通知規(guī)定程序的，要抓緊履行相應程序。最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：（1）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（2）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；（3）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；（4）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（5）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經(jīng)本所同意。公司在進行董事及高級管理人員選聘時需關(guān)注最近兩年內(nèi)董事和高級管理人員的穩(wěn)定性，不能發(fā)生重大變化。根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高管人員。證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際行使職責。第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)督管理。第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行自律管理。第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備以下基本條件：（一）正直誠實，品行良好；（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；（三）有履行職責所必需的時間和精力?！?3 — 下列人員不得擔任證券公司獨立董事：（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員?！?4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；（二）具有證券從業(yè)資格；（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；（四）曾擔任證券機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷；（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第四節(jié) 其他規(guī)定第十五條 證券公司法定代表人應當具有證券從業(yè)資格。第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學歷要求可以放寬至大專。第十九條 在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應提交證券從業(yè)資格證書。申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（一）申請表；（二）證券公司或股東單位的推薦意見；（三）身份、學歷、學位證明文件；（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)；（四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力；（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。第二十六條 申請分支機構(gòu)負責人任職資格，應當由擬任職的證券公司向分支機構(gòu)所在地的派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（一）申請表；（二）證券公司的推薦意見；（三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件；（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；（五）最近3年內(nèi)曾擔任證券公司分支機構(gòu)負責人職務的，應提交離任審計報告及原分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)的監(jiān)管意見；（六）最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)作出不予受理的決定：（一）通知申請人補正材料，申請人在15日內(nèi)未能提交全部補正申請材料的；（二）申請人在15日內(nèi)提交的補正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。派出機構(gòu)對上述人員的任職資格申請持有異議的，應當自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見報送中國證監(jiān)會。第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定：（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；（二）申請人依法終止的；（三）申請人主動要求撤回申請材料的；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。不予核準的，應當說明理由。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務的，除有正當理由并經(jīng)相關(guān)派出機構(gòu)認可的，其任職資格自動失效。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關(guān)人員應當在2— 12 — 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應當責令證券公司限期更換人員。第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）證券公司分支機構(gòu)負責人改任同一公司其他分支機構(gòu)負責人。第四章 監(jiān)督管理第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關(guān)高管人員?！?14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應當及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務提供擔保。上述人員應當自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構(gòu)提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。第四十九條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。取得分支機構(gòu)負責人任職資格的人員應當至少每3年參加所在地派出機構(gòu)認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。公司應當在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理?！?16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)管談話：（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（三）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務；（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務；（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務期間，不得離職。第五十六條 自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員。第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。第六十條 董事長、副董事長、高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監(jiān)事和高管人員。第六十二條 申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔任相應職務的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。第六章 附則第六十六條 本辦法所稱分支機構(gòu)負責人是指證券公司的分公司、證券營業(yè)部、證券服務部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構(gòu)的經(jīng)理及實際履行經(jīng)— 20 — 理職務的人員。在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。第三篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定第一章 總則第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設省級分公司總經(jīng)理任職資格核準除外。本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司依法設立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務部以及各類專屬機構(gòu)。本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當在任職前取得中國保監(jiān)會核準的任職資格。第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務必需的經(jīng)營管理能力。第九條 保險公司董事長應當具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作10年以上工作經(jīng)歷。第十條 保險公司董事會秘書應當具有大學本科以上學歷以及5年以上與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務高級管理人員5年以上；（二）擔任保險公司部門負責人5年以上；（三）擔任金融監(jiān)管機構(gòu)相當管理職務5年以上；（四）其它足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務高級管理人員３年以上；（二）擔任保險公司省級分公司部門負責人以上職務３年以上；（三）擔任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；（四）擔任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務5年以上；（五）其他足以證