【正文】 提供，請(qǐng)說明原因說明；（3）提供計(jì)提長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。（1）固定資產(chǎn)折舊政策及計(jì)算方法；（2）固定資產(chǎn)采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產(chǎn)抵押、擔(dān)保合同；（4）固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置審批文件；（5）固定資產(chǎn)出租、出售、報(bào)廢等的內(nèi)部批準(zhǔn)文件；（6）報(bào)廢資產(chǎn)稅務(wù)備案情況；（7）固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的政策、依據(jù)及明細(xì)計(jì)算單；（8）固定資產(chǎn)無減值跡象的證明文件；（9）固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置清單及相應(yīng)的支持文件；（10）固定資產(chǎn)改良支出的施工合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（11）固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃、盤點(diǎn)報(bào)告、使用情況清理。（1）工程物資采購合同；（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領(lǐng)用憑證；（4）工程物資盤點(diǎn)報(bào)告，列明無使用價(jià)值的工程物資。（1）內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目支出總額，以及計(jì)入研究階段支出金額和計(jì)入開發(fā)階段的金額；（2）重大開發(fā)項(xiàng)目的公司管理層可行性研究、立項(xiàng)、預(yù)算總額批準(zhǔn)等文件。、其他長期資產(chǎn)（1）其他流動(dòng)資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。（1）長短期借款的授信額度；（2）長短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；（1）交易性金融負(fù)債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對(duì)賬單。（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。（1）有關(guān)部門確認(rèn)的工效掛鉤批文；（2）公司對(duì)于員工內(nèi)退、離退休人員福利補(bǔ)貼的有關(guān)文件及職工辭退計(jì)劃，提供內(nèi)退、辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；（3）政府當(dāng)局有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對(duì)在職職工的福利政策；（5）職工名冊(cè)、工資結(jié)構(gòu)及支付等制度；（6）屬于拖欠性質(zhì)或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵(lì)實(shí)施方案。（1）提供尚未支付完畢的大額長期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產(chǎn)的租賃合同。、營業(yè)成本（1）營業(yè)收入確認(rèn)的會(huì)計(jì)政策及具體方法；（2）提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價(jià)政策、銷售合同、結(jié)算方式；（3）主要原材料、供應(yīng)商的采購定價(jià)政策、采購合同、結(jié)算方式。，經(jīng)營活動(dòng)收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，投資活動(dòng)收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，籌資活動(dòng)收到或支付的明細(xì)；及現(xiàn)金流量表補(bǔ)充資料中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。如無，貴單位需提供聲明。如無，貴單位需提供聲明。上述資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場審計(jì)時(shí)尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問題，公司也應(yīng)準(zhǔn)備進(jìn)一步提供資料。，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告、章程合同、投資協(xié)議等。、董事會(huì)、管理層會(huì)議記錄及會(huì)議決議。，主要包括：員工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。（4）面臨的主要競爭狀況：包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動(dòng)的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。（7）核心技術(shù)的來源和方式，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。；前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占采購總額的百分比，主要供應(yīng)商所占比重較大，需說明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。、損益表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動(dòng)表及其他附表（蓋章簽字）。（1）應(yīng)收票據(jù)的合同；（2）截止日已背書有追索權(quán)的票據(jù)情況；（3）應(yīng)收票據(jù)已貼現(xiàn)、已抵押情況。（1）壞帳準(zhǔn)備計(jì)提政策；（2）個(gè)別項(xiàng)目計(jì)提壞帳準(zhǔn)備的批準(zhǔn)文件；（3）與客戶的對(duì)帳單；（4）壞帳內(nèi)部核銷批準(zhǔn)、稅務(wù)核銷手續(xù)。；（1）應(yīng)收利息的投資協(xié)議或貸款合同；（2）超過1年的應(yīng)收利息未收回的原因和對(duì)相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應(yīng)收股利日后收款的憑證；（1）提供相應(yīng)的利潤分配方案；（2）預(yù)計(jì)收款日期；（3）超過1年的應(yīng)收股利未收回的原因和對(duì)相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值的判斷。（1）提供生產(chǎn)成本、制造費(fèi)用在產(chǎn)成品之間、產(chǎn)成品與在產(chǎn)品之間的分配方法；（2）與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。（4）存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提的政策、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備明細(xì)計(jì)算單及依據(jù)、轉(zhuǎn)回存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的原因；（5）存貨期末余額中含有借款費(fèi)用資本化金額。（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。（1）提供有關(guān)長期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告等文件；（2）提供被投資單位審計(jì)期間業(yè)經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表，如無法提供，請(qǐng)說明原因說明；（3）提供計(jì)提長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。（1）固定資產(chǎn)折舊政策及計(jì)算方法；（2）固定資產(chǎn)采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產(chǎn)抵押、擔(dān)保合同；（4）固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置審批文件；（5）固定資產(chǎn)出租、出售、報(bào)廢等的內(nèi)部批準(zhǔn)文件；（6）報(bào)廢資產(chǎn)稅務(wù)備案情況；（7）固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的政策、依據(jù)及明細(xì)計(jì)算單；（8）固定資產(chǎn)無減值跡象的證明文件；（9）固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置清單及相應(yīng)的支持文件；（10）固定資產(chǎn)改良支出的施工合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（11）固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃、盤點(diǎn)報(bào)告、使用情況清理。（1）工程物資采購合同；（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領(lǐng)用憑證；（4）工程物資盤點(diǎn)報(bào)告，列明無使用價(jià)值的工程物資。（1）內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目支出總額，以及計(jì)入研究階段支出金額和計(jì)入開發(fā)階段的金額；（2）重大開發(fā)項(xiàng)目的公司管理層可行性研究、立項(xiàng)、預(yù)算總額批準(zhǔn)等文件。、其他長期資產(chǎn)（1）其他流動(dòng)資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。（1）長短期借款的授信額度；（2）長短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；（1）交易性金融負(fù)債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對(duì)賬單。（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。（1）有關(guān)部門確認(rèn)的工效掛鉤批文；（2）公司對(duì)于員工內(nèi)退、離退休人員福利補(bǔ)貼的有關(guān)文件及職工辭退計(jì)劃，提供內(nèi)退、辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；（3）政府當(dāng)局有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對(duì)在職職工的福利政策；（5）職工名冊(cè)、工資結(jié)構(gòu)及支付等制度；（6）屬于拖欠性質(zhì)或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵(lì)實(shí)施方案。（1）提供尚未支付完畢的大額長期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產(chǎn)的租賃合同。、營業(yè)成本（1）營業(yè)收入確認(rèn)的會(huì)計(jì)政策及具體方法；（2）提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價(jià)政策、銷售合同、結(jié)算方式；（3）主要原材料、供應(yīng)商的采購定價(jià)政策、采購合同、結(jié)算方式。，經(jīng)營活動(dòng)收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，投資活動(dòng)收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，籌資活動(dòng)收到或支付的明細(xì)；及現(xiàn)金流量表補(bǔ)充資料中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。如無，貴單位需提供聲明。如無，貴單位需提供聲明。第三篇：審計(jì)所需資料清單使用指引：該模版系根據(jù)上市公司信息披露要求制定的標(biāo)準(zhǔn)模版，使用者在提交該資料清單時(shí)應(yīng)根據(jù)委托范圍、委托期間視不同類型客戶及其適用科目進(jìn)行修改。根據(jù)計(jì)劃的時(shí)間及工作安排，本所預(yù)計(jì)自2016年2月25日外勤進(jìn)場，煩請(qǐng)貴公司于審計(jì)外勤進(jìn)場前提供如下資料。、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。，主要包括：公司改制設(shè)立具體情況及方式、發(fā)起人、歷次股本形成及股權(quán)變化情況、發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例、相關(guān)批復(fù)文件。若涉及自然人股東，應(yīng)披露該自然人的姓名、簡要背景及其所持有的公司股權(quán)被質(zhì)押的情況等。、營業(yè)范圍等基本情況介紹。包括采購、生產(chǎn)、銷售、設(shè)備管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面。、納稅申報(bào)表，繳納稅種、稅率；所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件。，全面披露公司組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司）、發(fā)起人或股東的實(shí)際控制人，公司對(duì)外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。，主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢。，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙。（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力，每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途，主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖，主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的重置成本、先進(jìn)性及還能安全運(yùn)行的時(shí)間等，每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)、定價(jià)政策、市場競爭及成本構(gòu)成情況，存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)披露公司對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施，、銷售情況和產(chǎn)銷率、產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體、產(chǎn)品或服務(wù)的平均價(jià)格及定價(jià)策略、主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率和銷售額等。，需詳細(xì)披露各進(jìn)口國對(duì)進(jìn)口公司產(chǎn)品的具體政策和管理制度，以及公司是否取得進(jìn)口國的進(jìn)口許可證或其他類似的證書，并予以提供。，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)。，主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5％以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。二、財(cái)務(wù)報(bào)表及有關(guān)資料、會(huì)計(jì)估計(jì)及變更的說明。、各明細(xì)分類賬、備查賬及會(huì)計(jì)憑證。抵押或凍結(jié)等對(duì)使用有限制、存放在境外、有潛在回收風(fēng)險(xiǎn)的款項(xiàng)應(yīng)單獨(dú)說明。應(yīng)說明交易性金融資產(chǎn)投資變現(xiàn)是否存在重大限制，以及相應(yīng)原因。、審計(jì)期間內(nèi)已核銷的應(yīng)收賬款明細(xì)及內(nèi)部、稅務(wù)核銷手續(xù)。、提供相應(yīng)的債券