【正文】 于設(shè)計(jì)合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。（五）機(jī)器設(shè)備情況、采購合同、付款憑證、進(jìn)口設(shè)備海關(guān)報(bào)關(guān)單、完稅憑證以及上述設(shè)備的發(fā)票；，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準(zhǔn)文件； （如有）；，請(qǐng)?zhí)峁┨胤N設(shè)備或車輛的登記證及相關(guān)操作人員的操作證等。七、企業(yè)稅務(wù)情況資料、費(fèi)率；，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）；；（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件（如果可以）；（包括關(guān)稅）處罰。八、重大合同； ；，并提供該等合同/協(xié)議；（1）技術(shù)服務(wù)協(xié)議（電子認(rèn)證、信息安全）；（2）其他協(xié)議；（3）保密協(xié)議、不競爭協(xié)議或可能限制公司未來經(jīng)營活動(dòng)的協(xié)議； 保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證； 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件（如有）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件；除上述協(xié)議之外的其他公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。第二篇：一般公司法律盡調(diào)清單 1． 公司的組織性文件 公司的章程、細(xì)則、內(nèi)部管理?xiàng)l例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。 公司的驗(yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn) 有的注冊(cè)資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。 公司的組織結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持 股或擁有權(quán)益的比例。 公司自設(shè)立以來的公司文件記錄，包括： 董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、股東會(huì)會(huì)議紀(jì)錄及監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄； 向公司主管部門或機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告、公司編制的或由其管理層委托編 制的報(bào)告或分析、對(duì)員工所作的管理報(bào)告； 公司的公司名稱、商業(yè)名稱（如果有別于公司名稱）、登記號(hào)、注冊(cè)地 址、主要辦事處所在地。 項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請(qǐng)以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政 府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。 紀(jì)錄。3． 公司股東的文件 公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。2． 公司和/或下屬企業(yè)是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┚惩馔顿Y或 經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。4． 公司收入構(gòu)成 公司收入來源構(gòu)成明細(xì)； 產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)。6． 公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。 營銷機(jī)構(gòu)、銷售隊(duì)伍與銷售半徑、主要銷售商的清單； 銷售人員的地域分布及人數(shù)，銷售隊(duì)伍的素質(zhì)、銷售培訓(xùn)、市場及客戶； 存在的主要問題說明。9． 公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。11． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。 5 年財(cái)務(wù)預(yù)測（如有）⑴公司業(yè)務(wù)計(jì)劃（未來 5 年）； ⑵損益表預(yù)測：合并財(cái)務(wù)報(bào)表（未來 5 年）； ⑶現(xiàn)金流量表預(yù)測； ⑷資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測。任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向 、合作協(xié)議。（包括就財(cái)產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險(xiǎn)），并寫明保險(xiǎn)公司的名字，保險(xiǎn)的范圍及保險(xiǎn)額。、特許及附有條件的買賣 合同。、合同及承諾。包 括重要的政府合同和保密協(xié)議。（水、電、氣、熱）。包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。由獨(dú)立會(huì)計(jì)師向 債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報(bào)告。包括公司和/或下屬企業(yè) 為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。六．知識(shí)產(chǎn)權(quán) （在國內(nèi)及國外注冊(cè)的）重要專利、專 利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企 業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊(cè)證書。5．公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢協(xié)議。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡歷。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合 約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧 問或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他 類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。八．訴訟和其他程序 1． 列表說明所有對(duì)公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開 始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查 或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。3．自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之 破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨(dú)立會(huì)計(jì)師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào) 告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。以及所有其 他有關(guān)的分析。十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn) 1． 擁有的土地，房產(chǎn)的文件 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請(qǐng) 注明地址、面積、用途和使用年限）。 出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)（如有）。2． 租賃的土地，房產(chǎn)的文件 租賃的土地，房產(chǎn)清單。 租賃土地的土地使用證。 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價(jià)報(bào)告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào) 查及評(píng)估報(bào)告。6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。環(huán)保部門或管理機(jī)構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文 。、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。業(yè)務(wù)范 圍：法律顧問、稅務(wù)顧問、稅務(wù)咨詢、稅收籌劃、外商投資、并購重組、破產(chǎn)重 整等，第三篇：銀行盡調(diào)清單擬投資某銀行盡調(diào)清單 111關(guān)于**銀行(直接和間接控股, 關(guān)聯(lián)公司)股本的股份信息。.**銀行的存在與設(shè)立121與股本增減相關(guān)的所有文件, 包括與**銀行股本相關(guān)的股份買賣、股份認(rèn)購、轉(zhuǎn)股或期權(quán)交易等文件的復(fù)印件。其它外部顧問對(duì)**銀行所提供的建議書。142 總經(jīng)理向股東及/或任何公司董事會(huì)或其它委員會(huì)作出的報(bào)告。、設(shè)備 211 由**銀行全部或部分擁有的建筑物的清單, 包括地址、建筑物產(chǎn)權(quán)證書以及所擁有建筑物技術(shù)登記的摘錄。214 不動(dòng)產(chǎn)買賣協(xié)議, 包括規(guī)定購買不動(dòng)產(chǎn)的任何優(yōu)先購買權(quán)的協(xié)議。216 與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的其它協(xié)議, 包括與子公司或第三方間的任何租用或租賃協(xié)議。218 本次增資擴(kuò)股估值涉及的評(píng)估增值不動(dòng)產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。22