【正文】 增加 億元，%。截至去年末，已在全國(guó)設(shè)立了32 家 分行，機(jī)構(gòu)總數(shù)增至491 家。（三）對(duì)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督經(jīng)認(rèn)真審查公司2008 年度會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)狀況及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的 審計(jì)報(bào)告，認(rèn)定如下：營(yíng)業(yè)收入 3,456,057 萬元營(yíng)業(yè)支出 1,922,856 萬元業(yè)務(wù)及管理費(fèi) 1,267,880 萬元營(yíng)業(yè)稅金及附加 261,263 萬元投資收益 15,974 萬元營(yíng)業(yè)外收入 2,137 萬元營(yíng)業(yè)外支出 4,992 萬元資產(chǎn)減值損失 371,847 萬元本年利潤(rùn)總額 1,530,346 萬元監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審查后認(rèn)為：報(bào)告期本公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)地反映了 公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果。管理層擬定的風(fēng)險(xiǎn)偏好管理策略通過了董事會(huì)的審議；巴塞爾 新資本協(xié)議實(shí)施工作已完成了規(guī)劃項(xiàng)目第一階段的成果，其余工作也 正有序地推進(jìn)；內(nèi)控體系建設(shè)工作更加深入，制訂下發(fā)了《內(nèi)部控制 評(píng)價(jià)綜合方案》，并在部分分行試點(diǎn)成功；在全行范圍內(nèi)初步建立了 案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制，全年未發(fā)生大案件。（五）其他監(jiān)督事項(xiàng)募集資金的投入使用情況。募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目和用途與招股說明書中 所承諾的一致。經(jīng)監(jiān)事會(huì)審查，公司在報(bào)告期內(nèi)無出售資產(chǎn)的行為，無內(nèi)幕交易。三、2009 年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃2009 年，我們監(jiān)事會(huì)將在上級(jí)主管部門和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，進(jìn)一步做好各項(xiàng)監(jiān)督工作，努力發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān) 督作用。（二）根據(jù)銀監(jiān)會(huì)中小商業(yè)銀行公司治理指導(dǎo)意見，以及上海銀 監(jiān)局對(duì)浦發(fā)銀行第四屆監(jiān)事會(huì)的工作要求，監(jiān)事會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)法人 治理工作，繼續(xù)提高監(jiān)督工作的水平，探索出一條專項(xiàng)檢查工作的新 途徑，努力建立起一套對(duì)董事和管理層工作的評(píng)價(jià)體系。向管理要 效益，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督，積極防范因經(jīng)濟(jì)下滑、企業(yè)資金鏈 斷裂等因素而造成銀行不良貸款的快速上升。（五）繼續(xù)做好監(jiān)事巡查和調(diào)研工作。第二篇：銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告深圳發(fā)展銀行股份有限公司董事會(huì)決議公告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。本次會(huì)議通知于 2010 年 5 月 11 日向各董事發(fā)出，表決截止時(shí)間是2010 年 5 月 13 日下午 3：00。本次會(huì)議應(yīng)參加的董事 15 人(包括獨(dú)立董事 5 人)，實(shí)際參加的董事有法蘭克紐曼(Frank Newman)、唐開羅(Daniel )、單偉建、馬雪征、劉偉琪、李敬和、王開國(guó)、肖遂寧、劉寶瑞、胡躍飛、米高奧漢侖(MichaelO’Hanlon)、羅伯特會(huì)議采取通訊表決的方式，審議通過了如下議案：一、審議通過了《深圳發(fā)展銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。以上議案同意票11票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。公司獨(dú)立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特二、審議通過了《關(guān)于開設(shè)募集資金專用賬戶的議案》。以上議案同意票11票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。公司獨(dú)立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特特此公告。公司治理理論認(rèn)為，“公司治理以現(xiàn)代公司為主要對(duì)象，以監(jiān)督與激勵(lì)為核心內(nèi)容”：“公司治理不僅僅研究公司治理結(jié)構(gòu)中對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督與制衡作用，也強(qiáng)調(diào)如何通過公司治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制來保證公司決策的有效性和科學(xué)性，從而維護(hù)公司多方面利害相關(guān)者的利益”。關(guān)鍵詞：公司治理、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部控制制度上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）是于1992年 10 月成立、1993年 1 月9 日正式開業(yè)、1999 年11 月在上海證券交易所掛牌上市，是《證券法》頒布后國(guó)內(nèi)第一家按照規(guī)范上市的商業(yè)銀行。作為上海新一輪改革開放的產(chǎn)物，特別是作為股份制商業(yè)銀行，公司從成立之初，就一直致力于建立和完善股份制商業(yè)銀行的運(yùn)行機(jī)制，在國(guó)內(nèi)較早實(shí)施了資產(chǎn)負(fù)債比例管理、授權(quán)授信經(jīng)營(yíng)以及審貸分離，形成了具有自身特色的內(nèi)部控制和管理制度，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范操作，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》、《股東大會(huì)的議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會(huì)，2010 公司共召開了三次股東大會(huì)，通過決議 14 項(xiàng)，保證股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的 知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)，確保所有股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)共召開 6 次，通過決議 64 項(xiàng)。公司董事運(yùn)用豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德，在確定公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、聘任高級(jí)管理層成員、制訂銀行的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案、完善銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率管理、監(jiān)督高級(jí)管理層的有效履職、監(jiān)督銀行財(cái)務(wù)報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性等方面傾注了大量的時(shí)間和精力，確保銀行遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，切實(shí)保護(hù)股東的合法權(quán)益，關(guān)注和維護(hù)存款人和其他利益相關(guān)者的利益，有效履行受托職責(zé)。全體監(jiān)事勤勉、盡責(zé)，認(rèn)真發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)對(duì)銀行合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性的監(jiān)督作用。公司監(jiān)事認(rèn)真履行職責(zé)，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。公司高管層在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)挑戰(zhàn)，努力提升管理水平，緊緊抓住國(guó)家實(shí)施“保增長(zhǎng)”策略和上海加快“兩個(gè)中心”建設(shè)帶來的重大發(fā)展機(jī)遇，積極加大業(yè)務(wù)和客戶拓展力度，加快改革和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控工作，資本效益和投資回報(bào)不斷提高，資產(chǎn)質(zhì)量經(jīng)受住了經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的初步考驗(yàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)影響力、企業(yè)凝聚力得到進(jìn)一