【正文】 加強郵銀合作，繼續(xù)堅持郵銀雙方統(tǒng)一部署，統(tǒng)一政策，密切合作，形成案件防控合力，雙方持續(xù)開展風險排查工作，消除各類資金風險隱患。但我們深知，我們的工作與上級的要求還有一定的差距，還有很多不足之處，我們將在鞏固現(xiàn)有成績的基礎上，繼續(xù)扎實深入地推進“案防”工作，努力提高從業(yè)人員安全防范能力，確?！鞍阜馈惫ぷ骱桶踩a工作持續(xù)、扎實、有效運行。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進度。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經營成果方面邁出了堅實的步伐。二、加強責任管理，健全防控體系為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng) 起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領導和職能部室成為責任主體?！敖y(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力。按照責任制要求，我們根據(jù)不同的層次，制定不同的責任目標，構建四個層次的責任體系，即黨支部行務會的領導責任、分管領導的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協(xié)助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現(xiàn)措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規(guī)經營的自覺性?；具@樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關健環(huán)節(jié)。其次在職工中開展《農發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。在第二階段的活動中，我行黨支部繼 續(xù)發(fā)揚這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關心的熱點、難點和焦點問題，順應職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯(lián)動機制。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預防案件的力度。上半年，我行堅持做到黨務在黨內公開、行務在行內公開、財務向職工公開，防止和克服了“三務”暗箱操作現(xiàn)象，在擴大民主方面邁出了新的步伐；二是強化監(jiān)督制約。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強了員工風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協(xié)調聯(lián)動的防范體系和檢查機制。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，在行內設立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內到外的龐大的監(jiān)督網絡。五是加強黨風廉政建設，推進 反腐倡廉。（1）加強領導干部黨風廉政教育，教育和引導領導干部深刻領會科學發(fā)展觀的科學內涵、精神實質和根本要求，堅定共產主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。（3）加強重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。六是認真落實領導干部重大事項報告制度。八是開展警示教育。9月份組織了全行人員認真學習《萬榮縣預防職務犯罪條例》，通過學習有增強了大家對預防職務犯罪的思想認識，提升了思想道德。四、整肅工作紀律，落實“五個不準”9月份，我行根據(jù)省委《關于進一步整肅工作紀律狠剎不良風氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀律在整頓。這次勞動紀律大整頓，重點是按照“五個不準”整頓部分同志存在的自由散漫、紀律松馳、有章不循、缺乏責任的問題。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退；二是認真執(zhí)行查崗制度。全行員工聯(lián)系工作實際，認真查找勞動紀律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。此項勞動紀律大整頓，可謂重點突出，措施得力?？傊?，通過采取一系列有效措施，推進我行的案防工作取得明顯成效，內控機制建設也得到加強。第四篇：開展案件防控工作匯報****2011年案件防控開展情況匯報今年以來，我行認真貫徹落實十七屆中央紀委第六次全會和2011年總行、省、市分行紀檢監(jiān)察工作會議精神和“基礎管理提升年”活動要求，全面落實案件防控各項措施，持續(xù)開展案件專項治理活動，進一步明確案防主體、突出案防重點，查防并舉，標本兼治，建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的案防長效機制，取得了明顯成效。扎實抓好基層營業(yè)單位負責人“十親自”制度的落實。組織召開案件分析會。突出案件防控措施的貫徹落實。對于內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改“回頭看”工作，我行在深入分析原因的基礎上，制定了整改措施并抓好落實，同時跟蹤檢查整改效果，杜絕風險隱患的余留。為推動案件防控工作長效機制的建立，我行從今年4月份起，開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動。認真開展重點行治理工作。在開展重點行案件專項治理同時，我行繼續(xù)開展案件風險排查活動，排查以重點業(yè)務、重點賬戶、重點交易、重點人員為主要內容，以非現(xiàn)場分析核查為主要手段，主動發(fā)現(xiàn)，及時終止、處置案件問題和重大風險隱患。選少、選多、不選均不得分）屬于風險的基本構成要素的有（A B D）A、風險因素 B、風險事件 C、風險控制 D、風險結果下列關于銀行業(yè)的描述正確的有（ABCD）A、高風險行業(yè)B、經營風險、管控風險、承擔風險損失C、獲取風 險收益D、風險管理能力是銀行的核心競爭力屬于銀行三大主要風險的是（DEF）A、聲譽風險 B、國家風險 C、法律風險 D、信用風險E、市場風險 F、操作風險 G、流動性風險 H、戰(zhàn)略風險目前，普遍采取的風險識別方法有：(ADE)A、德爾斐法 B、缺口分析法、C、概率統(tǒng)計法 D、故障樹法 E、篩選監(jiān)測診斷法銀行全面風險管理的五大體系包括（ABCDE）A、組織體系 B、崗位職責體系 C、業(yè)務和管理流程體系 D、工具體系 E、考評獎懲體系我國銀行管理實踐中，關于操作風險成因分類說法正確的有（ADEF）A、人員風險 B、內部欺詐 C、實體資產的損壞 D、流程風險E、IT 系統(tǒng)及技術風險 F、外部事件風險《巴塞爾新資本協(xié)議》中為商業(yè)銀行提供的關于風險經濟資本計量 方法包括（ABC）A、基本指標法 B、標準法 C、高級計量法 D、風險價值法目前中小金融機構在公司治理方面存在的主要問題有（ABC）A、股權結構不合理扭曲經營行為 B、產權主體缺位造成內部人控制 C、缺乏可持續(xù)發(fā)展的經營戰(zhàn)略 D、風險控制、經營能力普遍不強。C、確保風險管理體系的有效性 D、確保業(yè)務紀律、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整。B、內部稽核是監(jiān)督控制力，可保障中小金融機構在合法、合規(guī)、有序的 軌道上運行。D、稽核派駐制