7制度自查報告范文3篇-在線瀏覽
2024-09-26 14:29本頁面
【正文】 應對照管理制度的具體內(nèi)容和條款，有事實有依據(jù)處理，避免人為主觀臆 （二）加強管理制度的宣傳和學習工作。加強制度宣傳和學習，大隊堅持每周一次集中學習，就把有關(guān)制度和規(guī)范性文件組織大家認真學習，同時我們也充分發(fā)揮執(zhí)法大隊的qq群的優(yōu)勢，常常把一些制度學習材料放到群共享中，讓全市執(zhí)法人員利用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、靈活地選擇學習。 創(chuàng)新永無止境，實踐也無止境。 在我隊目前《管理制度匯編》基礎(chǔ)上，根據(jù)地以后每年年未召開一次黨政工聯(lián)席會議，專題討論管理制度在落實執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新情況、新問題并進行修訂和完善。 新增《可循環(huán)利用物資管理制度》、《計算機網(wǎng)絡(luò)信息化管理制度》。主要表現(xiàn)在組織大隊人員學習制度的時間不多，存在重學習形式，輕學習內(nèi)容，對學習的制度理解不深。不到位的現(xiàn)象。 （三）對制度的執(zhí)行指導監(jiān)督檢查存在不到位的情況。要求各社認真做好以下工作： （一）建立定期學習制度，補充完善現(xiàn)有制度。 （二）加強學習，提高理論知識，業(yè)務(wù)技能水平。 （三）加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。今后為確保各項制度的規(guī)范性、合法性，我隊將進一步加強監(jiān)督檢查工作，并把制度的學習、宣傳、培訓作為單位的一項重要工作常抓不懈，從源頭上預防違規(guī)違紀現(xiàn)象的行為的發(fā)生。2011X8223?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下： 一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。以弘揚和培育規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作的行業(yè)文化為核心。以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標準化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。 在進行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復核與審批制度有效執(zhí)行。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復核，復核留痕。 三、經(jīng)自查。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。 五、我部于2011年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為。 中信建投證券股份有限公司
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