【正文】 平。通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自查工作，為保證監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性，我行采取了對基層原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性的現(xiàn)場檢查、認(rèn)真落實青海銀監(jiān)局及總行的工作通知、考核通報和指導(dǎo)培訓(xùn)等措施，提高統(tǒng)計人員的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和責(zé)任意識，上報的報表能夠做到報送數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性、完整性。二是統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一直，數(shù)據(jù)差異不大。四是不存在強(qiáng)迫或授意基層統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。 （四）《非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計制度》等制定了哪些內(nèi)部統(tǒng)計制度和實施細(xì)則，是否及時全面地執(zhí)行了上述統(tǒng)計制度，還存在哪些問題。 （五）你行監(jiān)管統(tǒng)計內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的運行情況如何。統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否做到歸口報送。 （六）你行2010年12月至2011年9月有過哪些漏報、遲報、錯報監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況，采取了哪些措施予以整改。 （七）請簡要說明你行監(jiān)管統(tǒng)計報表的各項數(shù)據(jù)來源，數(shù)據(jù)來源是否準(zhǔn)確和可靠，數(shù)據(jù)來源的范圍和提供時間是否清晰和明確，數(shù)據(jù)來源是否能完整覆蓋和準(zhǔn)確反映各項統(tǒng)計要求。我行有效地處理了新業(yè)務(wù)的開展、會計方法的變更、系統(tǒng)的升級等對本行統(tǒng)計工作的影響。 （十）你行是否對監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和工作程序進(jìn)行了自我檢查5 和評估，查出的問題有哪些。我行2012年3月對非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計、客戶風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和工作程序進(jìn)行了自我檢查和評估，經(jīng)檢查和評估，評估結(jié)果整體符合《良好標(biāo)準(zhǔn)》要求，15項原則中除第 1 114項原則中部分大體符合外，其余原則評估結(jié)論均為符合。數(shù)據(jù)分析還不能全面覆蓋聯(lián)社的經(jīng)營狀況，需進(jìn)一步提高監(jiān)管統(tǒng)計人員的數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險識別能力。通過檢查，我行加強(qiáng)了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。 三、統(tǒng)計報表和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的管理情況 （一）你行建立、健全了哪些統(tǒng)計數(shù)據(jù)報表的管理制度。我行制定了…等管理考核辦法，統(tǒng)計制度對數(shù)據(jù)的收集、加工、整理、分析和反饋流程均提出明確的要求，并對數(shù)據(jù)的采集、整理制定了獎罰措施，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量。 （三）你行是否分門別類地整理了相關(guān)統(tǒng)計資料，是否同時以電子方式保存監(jiān)管統(tǒng)計資料。 我行所有統(tǒng)計數(shù)據(jù)報表均由電子版及紙質(zhì)兩種方式進(jìn)行存檔，按月打印裝訂，專夾進(jìn)行保管，設(shè)立了人員變動登記交接手冊。是否開展了信息披露工作，信息披露的內(nèi)容、質(zhì)量、方式、頻度以及渠道如何。但我行暫未就統(tǒng)計信息披露制定專門的制度辦法。我行暫未設(shè)立獨立的統(tǒng)計部門，現(xiàn)行的監(jiān)管統(tǒng)計職能由財務(wù)管理部會計管理與管理信息團(tuán)隊負(fù)責(zé)，配備ab崗統(tǒng)計人員，其他業(yè)務(wù)部門統(tǒng)計人員設(shè)置了ab統(tǒng)計崗及復(fù)核崗，所有基層網(wǎng)點設(shè)置了ab統(tǒng)計崗，網(wǎng)點主任及部門經(jīng)理對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確性負(fù)總責(zé)。我行財務(wù)管理部配備了專職的監(jiān)管統(tǒng)計人員，分行對基層的統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)一般是利用舉辦會計，信貸培訓(xùn)班時，對統(tǒng)計人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，并要求基層統(tǒng)計人員自學(xué)《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理暫行辦法》及相關(guān)法律、法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)統(tǒng)計意識，提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。所有統(tǒng)計人員要求具備良好的思想品德和職業(yè)道德，有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)素質(zhì)等基本條件。我行制訂了《中國銀行XX省分行統(tǒng)計工作管理辦法》，《管理辦法》中對統(tǒng)計人員職責(zé)分工明確，根據(jù)報表報送質(zhì)量進(jìn)行考核獎懲。 （四）你行是否為統(tǒng)計部門配置了計算機(jī)軟硬件設(shè)備。 我行1104非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計報表系統(tǒng)配備有專用電腦和存貯設(shè)備，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負(fù)責(zé)使用，設(shè)備的詳細(xì)清單：兩臺專用計算機(jī)：一臺臺式機(jī)、一臺筆記本電腦； 存貯備份設(shè)備。 （五）你行是否建立了有效的統(tǒng)計信息系統(tǒng)，統(tǒng)計信息系統(tǒng)能否與機(jī)構(gòu)內(nèi)部的相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)緊密聯(lián)合，監(jiān)管統(tǒng)計報表是否能從統(tǒng)計信息系統(tǒng)中自動生成。 五、你行認(rèn)為在現(xiàn)行統(tǒng)計制度中存在哪些實施難點。 六、你行對改進(jìn)和完善監(jiān)管統(tǒng)計管理工作有何意見和建議。 第二篇：銀監(jiān)局統(tǒng)計現(xiàn)場檢查問卷匯報xx銀監(jiān)局2012年統(tǒng)計現(xiàn)場檢查問卷 xx銀監(jiān)局： 為進(jìn)一步貫徹《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理制度暫行辦法》、加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)計工作管理與工作流程、完善系統(tǒng)信息、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料，切實提高監(jiān)管統(tǒng)計工作質(zhì)量，根據(jù)貴局《xx銀監(jiān)局2012年統(tǒng)計現(xiàn)場檢查問卷》，現(xiàn)就問卷事項匯報如下： 一、在經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展和統(tǒng)計管理方面的基本情況 2011年，本聯(lián)社在銀監(jiān)部門的有效監(jiān)管下，以服務(wù)“三農(nóng)”為宗旨，鞏固農(nóng)村市場，拓展XX縣區(qū)市場，推進(jìn)清非攻堅、信用工程、企業(yè)文化“三項工程”，進(jìn)一步深化改革，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)營效益逐步提升。全年累計投放各項貸款394067萬元，同比增加253306萬元，%；凈投放各項貸款85502萬元，同比增加34650萬元，%，%。全社上下定目標(biāo)，增動力，挖潛力，抓服務(wù)，深入開展服務(wù)競賽活動，著力從服務(wù)環(huán)境、服務(wù)手段、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量等方面入手，保證存款進(jìn)得來，留得住，確保了目標(biāo)任務(wù)的如期完成。 三是創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入增長點，經(jīng)營效益實現(xiàn)新增長。全年辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)33341萬元、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)80570萬元，簽發(fā)承兌匯票115715萬元，票據(jù)業(yè)務(wù)實現(xiàn)凈收入18765萬元。在做好客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)拓展、加快改善舊網(wǎng)點服務(wù)環(huán)境，加強(qiáng)與各行業(yè)業(yè)務(wù)合作的同時，積極開展電子業(yè)務(wù)，年末已安裝電話轉(zhuǎn)賬自助終端157部，覆蓋了縣城農(nóng)貿(mào)市場、全縣四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)、兩個農(nóng)場、一個管委會及380個行政村；網(wǎng)銀簽約客戶達(dá)到3518戶，其中開通個人網(wǎng)銀4278戶，企業(yè)網(wǎng)銀409戶；已在縣城及四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)安裝了atm機(jī)80臺、pos機(jī)267臺。2011年來，本聯(lián)社嚴(yán)控客戶準(zhǔn)入關(guān)，繼續(xù)加大對不良貸款