【正文】 不屬于違規(guī)違紀(jì)行為的或?qū)徟赐ㄟ^的，不予調(diào)查，調(diào)查部門應(yīng)將不予調(diào)查的意見通知轉(zhuǎn)來該材料的部門。 根據(jù)舉報(bào)或調(diào)查部門掌握的線索，經(jīng)審查后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)進(jìn)行立案調(diào)查。 3． 1 調(diào)查部門進(jìn)行案件調(diào)查，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)或與相關(guān)職能部門共同進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查人員不得少于兩人。 3． 3 向案件嫌疑人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許其申辯，提出相反的證據(jù)和證人。 3． 5 調(diào)查中，必須制作調(diào)查或談話筆錄，被調(diào)查人或被談話人應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字；如果拒絕簽字，調(diào)查人員在筆錄上記明拒簽緣由并簽字。 3． 7 調(diào)查人員調(diào)查時(shí)，不得采取誘導(dǎo)、脅迫方式，不得對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行人格污辱。 3． 9 調(diào)查終結(jié)案件根據(jù)不同情況做出如下 處理： 3． 9． 1 違規(guī)違紀(jì)行為成立，移交審核部門審核； 3． 9． 2 違紀(jì)行為不成立，撤銷案件。 3． 11 被調(diào)查人對(duì)調(diào)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)向調(diào)查部門以書面的形式做出，說明事實(shí)和理由并需提出證明材料予以佐證。 3． 12 對(duì)于調(diào)查終結(jié)案件，調(diào)查終結(jié)時(shí)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)寫出《調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，報(bào)公司主 管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4． 2 調(diào)查審核部門組成審理小組對(duì)案件進(jìn)行審核，審理小組至少由三人組成。 4． 3 審理小組審核案件，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)原則，并如實(shí)將小組成員審核意見記入筆錄。審理小組也可以自行調(diào)查或者與調(diào)查部門聯(lián)合調(diào)查。 4． 5． 2 違規(guī)違紀(jì)事實(shí)不清，或者證據(jù)材料不夠確實(shí)、充分，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為不予認(rèn)定。 4． 6 審理小組審核終結(jié)應(yīng)做出《審核終結(jié)報(bào)告》，報(bào)審核部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4. 8 審核小組將《審核終結(jié)報(bào)告》移交被調(diào)查人所在二層單位及人事中心 HR 部。 5． 2 人事中心 HR 部監(jiān)督二層單位對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)處理，一般要求二層單位企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 6 頁 共 20 頁 在收到調(diào)查審核終結(jié)報(bào)告后 10 個(gè)工作日作出處理建議并報(bào)人事中心 HR 部審核。 5. 3 對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為處理不及時(shí)、不處理或未按照本規(guī)定處理的，將提出批評(píng)并上報(bào)公司，情節(jié)嚴(yán)重的，以失職甚至瀆職論處。處理建議定性準(zhǔn)確的在征求調(diào)查部門和調(diào)查審核部門以及工會(huì)意見后報(bào)公司批準(zhǔn)。 5. 5 二層單位不及時(shí)處罰的，人事中心 HR 部將根據(jù)本規(guī)定直接提出處理建議并告知被處理人所在單位領(lǐng)導(dǎo)，征求處理意見。 5． 7 在總裁批準(zhǔn)前，任何查處參與人或其他知情人員不得將有關(guān)處理結(jié)果告知被處理人； 5． 8 總裁批準(zhǔn)后，處分決定下發(fā)前，人事中心 HR 部應(yīng)將處分決定通知被處分人，聽取其意見，并指定申訴期限； 5． 9 無申訴或 申訴無效時(shí)，人事中心 HR 部根據(jù)總裁的批準(zhǔn)處理意見，對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員做出處理。 6．申訴 6. 1 原則 申訴處理原則：實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾，不錯(cuò)不糾。 申訴受理機(jī)構(gòu) 人事中心 HR 部為申訴受理機(jī)構(gòu)，由人事中心 HR 部統(tǒng)一安排和協(xié)調(diào)申訴的處理。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 7 頁 共 20 頁 申訴應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 有明確的申訴要求； 說明事實(shí)、理由和申訴日期； 提供必要的證據(jù)材料，但在調(diào)查或者審核期間能夠提供而故意不提供的證據(jù)材料不作為申訴處理的依據(jù)； 申訴人不得借申訴歪曲事實(shí)，提供偽證或者誣陷他人，擾亂工作秩序。申訴符合條件的，申訴部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申訴要求 涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查。 調(diào)查一般要求在 30 個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況可以適當(dāng)延長。 經(jīng)審查，申訴理由成立，變更或者撤銷原處分決定，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行并通知申訴人。 1． 1． 4 向客戶（含供應(yīng)商）借款或在客戶處吃飯住宿不付款，用公款沖抵； 1． 1． 5 將公司貨款轉(zhuǎn)移到其它單位賬戶上，套取現(xiàn)金； 1． 1． 6 假借他人名義冒領(lǐng)費(fèi)用，將公司資金、財(cái)產(chǎn)或禮品占為己有或贈(zèng)送給親友； 1． 1． 7 巧立名目，用不正當(dāng)手段多領(lǐng)材料、配套設(shè)備或自做配套，占為已有或賣掉，收益不上繳公司而歸個(gè)人或小集體； 1． 1． 8 與客戶訂立未經(jīng)公司批準(zhǔn)的“雙重合同”欺騙公司，多收客戶費(fèi)用歸個(gè)人或小集體所有； 1． 1． 9 以自己開辦的公司（企業(yè)）或借用另一公司（企業(yè)）與公司訂立假合同或假二級(jí)代理，為個(gè)人或小集體謀取利益； 1． 1． 10 開假發(fā)票或收據(jù)，私自向客戶收取維修費(fèi)、軟件升級(jí)費(fèi)、升位費(fèi)、開通調(diào)測費(fèi)、運(yùn)雜費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)或其它費(fèi)用，據(jù)為已有； 1． 1． 11 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，私自為客戶擴(kuò)容，收取費(fèi)用據(jù)為己有； 1． 1． 12 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，以公司資產(chǎn)為其它單位或個(gè)人作經(jīng)濟(jì)擔(dān)保； 1． 1． 13 故意虛假報(bào)賬，指 以虛假經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或資金往來為前提，編造虛假報(bào)銷（核銷）憑據(jù)，或采取涂改、挖補(bǔ)以及其它方法改變報(bào)銷（核銷）憑據(jù)真實(shí)內(nèi)容的行為， 包括： 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 9 頁 共 20 頁 1． 1． 13． 1 虛開或者多開發(fā)票報(bào)賬； 1． 1． 13． 2 對(duì)同一次費(fèi)用支出重復(fù)報(bào)賬（核銷）； 1． 1． 13． 3 偽造、涂改發(fā)票、核銷單、報(bào)銷憑證及其它單據(jù)報(bào)賬； 1． 1． 13． 4 使用假發(fā)票或過期作廢發(fā)票或自購發(fā)票虛報(bào)費(fèi)用； 1． 1． 13． 5 虛構(gòu)費(fèi)用支出，報(bào)銷（核銷）費(fèi)用或者虛報(bào)收入，將公司財(cái)物據(jù)為己有； 1． 1． 13． 6 要求供應(yīng)廠商或單位，開發(fā)票時(shí)提高金額，少付多報(bào)； 1． 1． 13． 7 違反規(guī)定在公司報(bào)銷或者以他人名義報(bào)銷或者為他人報(bào)銷屬于個(gè)人的費(fèi)用； 1． 1． 13． 8 其它公司財(cái)務(wù)、審計(jì)制度規(guī)定的虛假報(bào)賬 行為或者依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定視為虛假報(bào)賬的行為； 1． 1． 14 保管公司財(cái)物，監(jiān)守自盜； 1． 1． 15 擅自占有或變賣公司退庫的、退換的機(jī)器設(shè)備、備品、配件、財(cái)產(chǎn)、物品； 1． 1． 16 把賬內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到賬外或者故意對(duì)公司資產(chǎn)不登記上賬； 1． 1． 17 把不該報(bào)廢、核銷的資產(chǎn)、賬務(wù)，故意報(bào)廢、核銷； 1． 1． 18 涂改賬簿，利用增加支出（出庫、領(lǐng)用）或減少收入（入庫、退庫）的方法，減少賬面余額； 1． 1． 19 盜用公司財(cái)物； 1． 1． 20 使用其它手段侵占公司財(cái)產(chǎn)。 3. 收受回扣或其他非法利益 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 10 頁 共 20 頁 3． 1 定義： 指 公司員工在采購、招標(biāo)、供應(yīng)商認(rèn)證、質(zhì)量控制、為客戶提供服務(wù)及其它經(jīng)營管理活動(dòng)中利用職務(wù)或工作上的便利，索要財(cái)物或其它利益、或者違反規(guī)定收受財(cái)物或其它利益的 行為。 4． 從事與公司有商業(yè)競爭的行為 定義： 指公司員工違反規(guī)定，從事下列與公司有商業(yè)競爭，損害公司利益的行為： 、生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營與公司有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)； 在公司外從事與公司有商業(yè)競爭關(guān)系的兼職； 從事其它與公司有