【正文】 理檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞，及時(shí)提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。 ，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理， atm 機(jī)管理和 sc6000 操作流程等進(jìn)行了全面檢查。 ；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。我社一直 比較注重貸后跟蹤檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。 三、存在的問題 通過自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處： （一）部分員工在營業(yè)室內(nèi)操作 oa 系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將 sc6000 系統(tǒng)退至 login 狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修 ，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問題。 第 7 頁 共 19 頁 （二）在重要空白憑證管理上要加 強(qiáng)。 （三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)； （四）崗位設(shè)置上的不足。 （五）信貸方面存在的問題。 （六）其它方面。 通過對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析。 第 8 頁 共 19 頁 四、整改措施及今后工作思路 今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。 （三）積極組織全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論， 第 9 頁 共 19 頁 就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。 特此報(bào)告 廉潔從政從我做起主題教育活動(dòng)自查報(bào)告 廉潔從政，從我做起 ” 主題教育活動(dòng)開展以來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)xx 同志在中紀(jì)委六次全會(huì)上的重要講話等規(guī)定篇目，對(duì)照廉政準(zhǔn)則 和 “ 八榮八恥 ” ，開展對(duì)照檢查，進(jìn)一步明確了今后努力的方向。廉潔奉公、勤政為民是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必備的品質(zhì)，也是黨和人民對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部最基本的要求。 一 ” 前夕，在全縣組織開展了廉政歌曲大賽 第 10 頁 共 19 頁 活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)，使我更加深刻地認(rèn)識(shí)到反腐倡廉教育的重要性和緊迫性，認(rèn)識(shí)到廉潔從政，必須從我做起，從一點(diǎn)一滴的事情做起，而不能僅僅停留在文件上、口頭上。特別是要引導(dǎo)黨員干部始終保持勤儉節(jié)約、艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，堅(jiān)決制住講排場(chǎng)、比闊氣、花錢大手大腳等不良風(fēng)氣，努力建設(shè)清正廉潔的干部隊(duì)伍，為宜川經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供組織保障。在今年召開的全縣紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上，縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門負(fù)責(zé)同志簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作目標(biāo)責(zé)任書，實(shí)行各級(jí)黨政一把手負(fù)總責(zé)，班子成員各負(fù)其責(zé)的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。今年以來，先后組織開展了《廉政準(zhǔn)則》、《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、 “ 八辱八恥 ”宣傳教育活動(dòng)，開展了學(xué)習(xí)《黨章》、《實(shí)施綱要》、兩個(gè)《條例》和警示訓(xùn)誡防線知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。通過 第 11 頁 共 19 頁 廣泛深入的宣傳教育，使黨員干部廉潔自律意識(shí)普遍得到提高。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律。其中，警示訓(xùn)誡提醒 27 人，誡勉督 導(dǎo) 21 人，責(zé)令糾錯(cuò) 5 人。及時(shí)制止、糾正了少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部工作、生活中的苗頭性問題。今年上半年，共受理群眾來訪 10 件（次），上級(jí)轉(zhuǎn)辦 9 件，初核 6 件，失實(shí) 3 件，適當(dāng)處理 3 件，縣紀(jì)委轉(zhuǎn)存有關(guān)部門辦理 9 件，恢復(fù)黨員權(quán)利 1 人，解除政紀(jì)處分 3 人。沒有用公款大吃大喝、奢侈浪費(fèi)。接待上級(jí)來人，嚴(yán)格按接待標(biāo)準(zhǔn)辦事，沒有違規(guī)超標(biāo)接待現(xiàn)象 。沒有參與石油開采和經(jīng)營活動(dòng)。 四、存在的不足和今后努力的方向 一是理論學(xué)習(xí)不深入不系統(tǒng)。二是對(duì)黨的民主集中制的理 第 12 頁 共 19 頁 解和貫徹還不到位。開展批評(píng)與自我批評(píng)方面不夠經(jīng)常和深入。表現(xiàn)在主要精力放在紀(jì)檢工作上，宣傳思想、精神文明建設(shè)、文教、衛(wèi)生等工作上，投入的精力不夠，有一定依賴思想。一是切實(shí)加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)。二是全面貫徹黨的民主集中制，模范遵守黨的組織紀(jì)律，本著對(duì)事業(yè)負(fù)責(zé)、對(duì)同志負(fù)責(zé)的精神，勇于開展批評(píng)與自我批評(píng) 。三是合理分配工作精力，全力抓好分管工作。 鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨群路線教育實(shí)踐活動(dòng)自查報(bào)告