【正文】 （五）內部控制評價應當遵循的原則 。 。內部控制評價應當以事實為依據(jù)，評價結果應當有適當?shù)淖C據(jù)支持。內部控制評價機構的確定及評價工作的組織事實應當保持相應得獨立性。內部控制評價應當以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)科學有效的評價。為了提高企業(yè)效益，加強管理，減少工作失誤，合理的調配各種有益資源，需要我們建立現(xiàn)代科學合理的企業(yè)內部控制制度，企業(yè)內部控制制度的建立完善與否是現(xiàn)代企業(yè)管理水平的標志之一。 實施企業(yè)內部控制評價符合國際慣例，有助于揭示企業(yè)內控重大缺陷，維護投資者利益和資本市場秩序。 （三）推行內部控制評價是企業(yè)加強交流溝通，促進信息對稱的根本途徑。 第 9 頁 共 26 頁 （四）推行內部控制評價是企業(yè)改善內部控制，加強內部監(jiān)督制 約的有效手段。通過審查和評價內部控制的健全性和有效性，評價相關部門和人員執(zhí)行內部控制制度的情況，監(jiān)督其充分、有效地執(zhí)行內部控制制度。 【 xx 中心 /xx 單位】 20xx 年 xx 月 xx 日 內部控制自評價報告（模板） 【五礦股份 /xx 中心】 內控項目組： 【本中心 /本公司 /本部門】 已對 20xx 年 x 月 x 日（以下簡稱 “ 基準日 ” ）內部控制的有效性進行了自我評價。 內部控制的目標是。 二、內部控制自評價工作的總體情況 內部控制自評價工作的組織、領導、工作開展情況簡要介紹。自評價范圍結合了最新財務報表數(shù)據(jù) 信息、業(yè)務特征、主要相關風險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 /本公司 /本部門】 及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務和事項。內控自評價報告 四、內部控制自評價的程序和方法 第 11 頁 共 26 頁 【本中心 /本公司 /本部門】 內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規(guī)定的程 序執(zhí)行。 五、內部控制缺陷認定 【本中心 /本公司 /本部門】 內部控制缺陷認定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術標準，根據(jù)認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【 xx】 個、重要缺陷【 xx】 個、一般缺陷【 xx】 個。 【對重大缺陷逐一進行描述】 六、內部控制有效性的結論 {若存在重大缺陷，適用本段 }：截至基準日，公司在內部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來【 xx 風險】 。截至基準日，公司對納入自評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內部控制的目標。如存在，描述該事項對評價結論的影響及管理層擬采取的應對措施 }。 目前，公司內部控制的組織架構為： ，能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己 第 13 頁 共 26 頁 的權利； ，負責建立與完善內部控制系統(tǒng)，監(jiān)督內部控制制度的執(zhí)行情況； ，對董事、全體高級管理人員的行為及公司的財務狀況進行監(jiān)督及檢查； 、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會等四個專業(yè)委員會，所有委員會按各自的職能分工合作； 。在《公司章程》中明確的規(guī)定了股東大會、董事會、監(jiān)事會、經理層等各自的權利和義務，并在實際工作中嚴格執(zhí)行。公司內部管理制度主要包括：三會制度、投資經營管理制度、行政管理制度、人力資源制度、財務管理制度、薪金考評制度、法務管理制度、消防安 第 14 頁 共 26 頁 全管理制度。 （三）公司內審部門的設立，人員配備及開展內控工作的主要情況根據(jù)證監(jiān)會相關要 求，公司設立專門的內部審計機構，配備一位內審員，在董事會審計委員會的領導下，負責對公司及控股參股公司的經營活動和內部控制進行獨立的審計監(jiān)督。 （四）公司 2024 年度內部控制的重要活動 根據(jù)廣東證監(jiān)局《關于進一步深入開展上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān) [2024]99 號）的有關要求，我公司嚴格按通知要求對 2024 以來公司治理工作的各項情況再次進行了深入的自查。發(fā)現(xiàn)問題后，我公司立刻積極開展工作，與相關部門聯(lián)系，了解東方汽車變更登記的辦理程序，并積極準備各項資料，推進變更登記 工作。 （五）公司內部控制情況的總體評價 公司已結合自身經營特點，制定了一系列內部控制的規(guī)章制 第 15 頁 共 26 頁 度和控制程序，并得到有效執(zhí)行，從而保證了公司經營管理的正常進 行。符合《上市公司內部控制指引》的規(guī)定。子公司嚴格執(zhí)行本公司制定的相關財務制度。 附控股子公司控制結構及持股比例圖： （二）關聯(lián)交易控制 公司對關聯(lián)交易嚴格控制，遵照執(zhí)行《上市公司治理準則》、《股票上 市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，并在《公司章程》、《關聯(lián)交易管理辦法》對公司關聯(lián)交易的審核程序、決策權限、決策程序作出了系統(tǒng)的規(guī)定。對于重大關聯(lián)交易，公司聘請獨立財務顧問、具有相關資格的會計師事務所、評估事務所及律師出具獨立報告和中介意見。 （三）對外擔?？刂? 為嚴格、有效控制對外 擔保風險，公司在《公司章程》及《內部控制制度》中對擔保事項的審核、決策進行了規(guī)定。 2024 年度，公司不存在任何對外擔保事項，不存在逾期擔保事項。 （四）募集資金使用 公司在《內部控制制度》中對募集資金的管理、使用、信息披露等作 100％ XX 市東方賓館股份有限公司 XX 市東方汽車有限公司 了明確規(guī)定。 （五）重大投資 公司在《公司章程》中對重大投資事項的審批權限和決策程序進行了明確規(guī)定，并制定了專門的《對外投資管理制度》，以有效加強公司對外投資的管理，防范對外投資風險，提高對外投資的效益。 （六）信息披露 公司嚴格按照證券監(jiān)管部門的要求進行信息披露，并制定了公司《信息披露管理制度》，對公司信息披露的具體內容，信息 第 17 頁 共 26 頁 披露的事務管理及披露程序和要求