【正文】 ” 集團總部崗位聘任流程 人力資源部 聯合考核組 部門領導提名 人力資源部 部長辦公會 處室領導提名 集團公司 主管領導 部門領 導正職 資料整理 與機關黨委組 成聯合考核組 征求群眾意見 研究確定 推薦人選 同意？ 下達聘任通知 是 否 問題點：人力資源部招聘制度不健全，仍然停留在選拔黨政領導干部的方式上，導致人才難以進入。 ” “去年還有人通過關系往我這插人，人力部沒有招聘制；經常有航空院校畢業(yè)等要求，政治性太強；很多有本事的都跑掉了 ” 重大項目立項審批流程 成員單位、各部門 或集團公司領導 發(fā)展計劃部 主管副總 經理辦公會 提出項目發(fā)展 建議或申請 通過？ 同意？ 是 否 組織編報 項目建議書 是 否 通過？ 批復 啟動項目 同意？ 相關部門 組織或委托咨詢 機構論證或評估 組織項目可 行性研究 項目可行性研究 項目可行性研究 組織或委托咨 詢機構系統評估 上報可研報 告、評估報告 通過？ 同意？ 批復 是 是 否 否 是 是 否 否 參與編報 項目建議書 問題點：計劃部 “組織立項 ”力量相對薄弱，專業(yè)部門在實際上承擔部分 “組織立項 ”的職能。 訪談反饋：工作實際上都是我們（專業(yè)部門）在做，這樣其實專業(yè)部門的人會有一種心理不平衡 參與編報 項目建議書 訪談反饋： “計劃部是牽頭 “組織 ”的，但干活的全是我們（專業(yè)部門），在實際中是我們在組織企事業(yè)單位寫報告，到時候就拿給他們去論證了。在某些項目立項的前期操作中，計劃部實際是執(zhí)行 “通知 ”職能而不是真正意義上的 “組織 ”職能。計劃部到后期才較多介入并組織論證，為幫助計劃部熟悉項目，需要專業(yè)部門先向計劃部匯報，導致效率低下； 不匹配。 訪談反饋：計劃部是牽頭 “組織 ”的，但干活的全是我們（專業(yè)部門），在實際中是我們在組織企事業(yè)單位寫報告，到時候就拿給他們去論證了。 問卷反饋： %的被調查下屬單位人員反映到總部申請技改立項審批的時間會比預計延期一星期到一個月以上的時間 高科技產業(yè)項目（非航空產品）立項管理 流程 民品和科 技產業(yè)部 發(fā)展計劃部 項目評 估小組 總經理 辦公會 項目單位 財務審計部 資產管理和 集團工作部 項目收集 隨時匯報項 目進展情況 同意？ 否 是 篩選項目后 推薦立項 編寫可行性 報告初稿 組織初評 出具意見 出具意見 出具意見 匯總后提出 可行性意見 專題會議 初審同意？ 組織專家評估 是 評議通過？ 存檔改進 否 否 確定投資項目 投資？ 改進 是 是 否 明確責任單位 開展前期運行 處理解決 相關問題 問題點：會簽效率低下 ， 且其他部門由于利益點不統一或某些相關專業(yè)知識欠缺而使得所提意見往往無建設性 ， 導致延誤市場時機 。 運作涉及我們部門交到其他部門轉一圈回來提一大堆意見 ， 風馬牛不相及 。 “轉一圈回來 ， 提的意見都摸棱兩可的 ， 為什么 ？ 沒那個專業(yè)知識 ” 問題點：立項初評后，評估工作從民品和科技產業(yè)部轉移到計劃部，計劃部要重新熟悉工作，導致效率低下 訪談反饋： “… 實際上他們的前頭的工作都不接手，然后結束了你又來接收，這樣又重新來一遍，我們的主管同志又匯報一遍，這樣的工作效率太低下 。 訪談反饋： “本來（結構調整中）三個單位將要合并，結果技改部門還是要將投資分到三個部門，怎么辦？ ”“比如研究所的調整對某個項目上看法會不統一，這會涉及到每個部門的利益，形成不了步調一致的格局，需要領導拍板做決定。計劃部更多是一對一的，按工廠所報的情況來考慮。 ” 組織政府公關 編制正式方案 否 是 航空產品開發(fā)投資決策流程 成員單位 或有關部門 主管副總 發(fā)展計劃部 專業(yè)部門、 財務審計部等 集團黨組 /總 經理辦公會 提出投資 開發(fā)建議 形成閱批件 前期論證，提 交項目建議書 重大項目 審批 提出修改 完善意見 補充完善 評估 審議 上報評估意見、 項目建議書 批復 成立項目管 理辦公室，組 織可行性研究 提交可行 性研究報告 組織或委托進 行系統評估 上報評估報 告、可研報告 審批 審批 審批 批復 項目全面啟動 參與研究 參與研究 審批 問題點：副總的專業(yè)職責劃分在某些事務的執(zhí)行上也存有責任界定不清晰現象。 ” 基本建設與重大技術改造審批流程 是 是 是 編制初步設計 ≥3000萬 通過？ 同意？ 同意？ 同意？ 是 是 是 通過？ 編制總體規(guī)劃方案或 各單位的項目建議書 企事業(yè)單位 發(fā)展計劃部 國防科工委、 國家經貿委、 國家計委 編報項目建議書 主管副總經理 同意？ 同意？ 編制可行性研究報告 初步立項 綜合論證 ≥2億 通過？ 同意？ 國務院 同意？ 同意？ 通過？ 同意？ 同意？ 是 是 是 是 是 是 是 否 否 是 建設改 造單位 編制開工 申請報告 是 ≥2億 通過？ 同意？ 同意？ 同意？ 通過？ 同意？ 是 是 是 是 是 是 是 否 ≥3000萬 通過？ 同意？ 同意？ 是 是 否 是 等待列入年度計劃 反饋 反饋 問題點： “自下而上 ”，重大項目由企事業(yè)單位上報，總部篩選、平衡，投資與集團戰(zhàn)略聯系薄弱 說明：不通過或不同意則順原路返回 是 重大科研試驗設施立項流程 復雜項目：編制初 步設計、施工圖設計 簡單項目：可研報告 ≥3000萬 審核通過？ 同意？ 審批同意？ 審批同意？ 審核通過？ 編制項目建議書 企事業(yè)單位 發(fā)展計劃部 國防科工委 編報項目建議書 航空產品 /科技發(fā)展 /民品和科技產業(yè)部 同意？ 審批同意？ 編制可行性研究報告 組織可行性研究 綜合論證 是 是 有資格的規(guī)劃、設 計和工程咨詢單位 列入年度實施計劃 主管副 總經理 項目立項 否 否 同意？ 同意？ 同意？ 審批同意？ 是 是 是 是 否 否 否 否 是 是 是 是 是 否 否 否 是 否 否 問題點： “自下而上 ”，重大項目由企事業(yè)單位上報，總部篩選、平衡，投資與集團戰(zhàn)略聯系薄弱 否 預算外項目經費支出流程 本部門部長 所屬主管領導 財務副總 預算外支 出申請 追加預算 總經理 各處級部門 否 領款 是 否 同意？ 付款 同意？ 同意？ 同意？ 財務審計部 否 否 是 是 獲知 問題點：申請部門的主管領導權力集中在審批項目上。如 2023年會議費支出，有的部門超支 67%，有的部門節(jié)約 100% 沒有各部門節(jié)約或者超出預算的獎懲規(guī)定，財務部預算費用把關依靠的是責任心。在預算期內，有效的預算執(zhí)行通常是： 1）明確預算節(jié)約或超額獎罰； 2）各部門根據業(yè)務提出業(yè)務所需金額，財務部監(jiān)督該費用是否在預算內，并負責每月通報各部門各項預算費用明細； 3）超出預算的費用上報總經理審批后財務方給予支付。但總部目前的做法是：支出發(fā)生時普遍出現財務部對于各部門每一次預算內費用申請 “砍一刀 ”的現象，預算的控制作用未有效發(fā)揮； 2. 缺乏有效的預算節(jié)余或超預算的獎罰，導致各部門虛報開支，等財務來砍； 3. 造成在砍費用的同時喪失了效率。 ” 否 提供經濟擔保流程 申請擔保單位 財務審計部 擔保申請、 擔保合同 及反擔保 財務副總 相關部門 黨組或總 經理辦公會 接收還款憑證 交抵押金 如期歸還 退還 90%抵押金 否 預審 審批 審批 通知交抵押金 辦理擔保 組織合同審查 監(jiān)督檢查 同意？ 受理 否 辦公廳 法律部門 同意？ 否 是 是 大于 1000萬？ 是 是 同意？ 否 問題點：只有財務部門從帳目上進行監(jiān)督，其他相關部門沒有從經營、管理等方面監(jiān)督，導致不能掌握被擔保企業(yè)的整體運營情況，增加擔保風險 提供經濟擔保流程（短期貸款） 申請擔保單位 相關部門 財務副總 集團其他領導 接收還款憑證 交抵押金 如期歸還 退還 90% 抵押金 是 否 審批 審批 通知交抵押金 辦理擔保 監(jiān)督檢查 擔保申請 及反擔保 接收 財務審計部 同意？ 否 需要其他 領導審批？ 是 辦公廳 法律部門 是 同意？ 否 是 同意？ 否 問題點：只有財務部門從帳目上進行監(jiān)督，其他相關部門沒有從經營、管理等方面監(jiān)督，導致不能掌握被擔保企業(yè)的整體運營狀況，增加擔保風險 出國人員經費管理及借款報銷流程 企事業(yè)單位 出國人員 財務審計部 銀行 提供帳號和預 交金額信息 獲得單據 市場和對 外合作部 辦理銀行 退款手續(xù) 審批預定機票通知 單外匯借款申請單 填寫借款單 審核同意？ 否 是 會簽 匯款 出國團組 有關人員 收款 獲知 計算外匯借款金額 開出取匯單據和支票 出國申請 審核 取匯并取得單據 出國 回國填寫有 關出國證明 簽字 開退匯或補匯單據 辦理退匯 或補匯手續(xù) 取得單據 取得單據 季度出國人 員經費結算 收到出國 經費結算單 有關領導 知會 對內對外聯系 通知 審批簽字 問題點： 1. 預算沒有成為有效控制費用開支的工具。預算成為各部門自覺控制費用的工具。 訪談反饋： “要是去要錢，在財務那里一定是要砍一刀的 ”； “我的目標就是要為了項目花錢，他的目的是不讓我花錢，這樣就沒效率了。 訪談反饋：審計小組成員是由各下屬單位抽調出來、或退休的審計、財會人員組成的，由于審計中涉及被審單位的商業(yè)機密，被審單位很不樂意 問題點：由于人員少，影響審計范圍和內容的廣度，不利于發(fā)現企業(yè)經營中問題。 訪談反饋：審計后讓被審單位簽字，并調整審計報告，不合理 上報單獨的材料 重大非違紀問題？ 資產評估立項和結果確認流程 企事業(yè)單位 資產管理和 集團工作部 財政部 資產評估 立項申請 聘請評估機構 否 主管領導 財務審計部 資產評估 同意？ 合格？ 合格？ 確認并上報 資產評估結果 會簽 是 否 是 是 否 批復 備案 監(jiān)督檢查 問題點：到總部進行申請、報批的時候會出現延