【正文】 87) 的三種版本 ? 政治自由主義學(xué)派的科斯自由交換定理(Vira,1997) ? 法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派的版本（ Cooter and Ulen ,1988） ? Arrow (1969)的版本 ? 楊小凱的版本 ? 張五常的版本 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本 斯蒂格勒（ Stigler,1961） 產(chǎn)權(quán)學(xué)派： ? 只要產(chǎn)權(quán)清晰，交易費(fèi)用為零，資源配置的最終結(jié)果與權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān) 或 ? 只要產(chǎn)權(quán)清晰，資源配置將達(dá)最優(yōu)狀態(tài) 新古典科斯定理 ? 習(xí)慣法是最有效的資源配置體制 ? 市場(chǎng)是有效的 ? 在習(xí)慣法約束下的市場(chǎng)機(jī)制是有效的 法雷爾的三個(gè)版本 ? 自由契約導(dǎo)致產(chǎn)出最優(yōu)化（強(qiáng)定理） ? 在產(chǎn)權(quán)清晰條件下，自由契約滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)條件（最優(yōu)定理） ? 在不滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)條件的各種資源配置中，在有私人信息的條件下，私人交易將導(dǎo)致資源的相對(duì)最優(yōu)配置（次優(yōu)定理） 法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派 ? 實(shí)證的科斯定理：當(dāng)雙方能一起談判并通過(guò)合作解決爭(zhēng)端時(shí)，無(wú)論法律的基本規(guī)則是什么，其行為都是有效率的。 ??????‘產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提’，這是標(biāo)準(zhǔn)意義上的科斯定理。其表述如下：如果產(chǎn)權(quán)被明確界定，且所有的交易成本為零，那么資源的利用效率與誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)無(wú)關(guān) ? 科斯定理的第三種表述聲稱(chēng)，如果權(quán)利能被清晰地界定，并且交易成本為零，那么，帕累托條件（或經(jīng)濟(jì)效率）將能夠?qū)崿F(xiàn) 科斯定理的三重繆誤 ? “產(chǎn)權(quán)無(wú)所謂”嗎？（理解的謬誤） ? “交易費(fèi)用為零”？（表達(dá)的謬誤） – 若是，怎么與產(chǎn)權(quán)和自由交易放到一起 – 能不能“先假設(shè)為零，再放寬假定、逼近真實(shí)世界”嗎？ – “加費(fèi)用”背離稀缺條件下人的行為邏輯 ——盡可能減少費(fèi)用。 ? 好的理論是經(jīng)濟(jì)調(diào)查的向?qū)А? 一個(gè)典型的例子是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)了有害影響。要么要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，要么根據(jù)工廠不同的煙塵排放量所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，要么最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)。 ? 問(wèn)題的交互性質(zhì) – 傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。必須決定的真 – 正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的傷害。 ? 兩個(gè)重要結(jié)論： ? （ 1） 交易成本為零時(shí)，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。 具體的例子 假定一個(gè)工廠周?chē)?5戶(hù)居民戶(hù)，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪?hù)曬在戶(hù)外的衣物受到污染而使每戶(hù)損失 75美元， 5戶(hù)居民總共損失 375美元。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶(hù)自身。如果法律規(guī)定居民戶(hù)享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資 150美元購(gòu)買(mǎi)一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資 250美元給每戶(hù)居民戶(hù)配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出 375美元給每戶(hù)居民戶(hù)賠償 75美元的損失，購(gòu)買(mǎi)防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶(hù)會(huì)選擇每戶(hù)自掏 50美元為自己的家庭購(gòu)買(mǎi)除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資 150美元購(gòu)買(mǎi)防塵罩了。如果法律規(guī)定居民戶(hù)享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資 150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。 ? 在存在 125美元的居民戶(hù)之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為 250美元（即每戶(hù)居民選擇自買(mǎi)除塵機(jī)）；而如果界定居民戶(hù)享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為 150美元。 第二節(jié) 交易與交易成本 又一個(gè)模糊的概念 ? 交易與康芒斯 ? 從“摩擦”談起 ? 交易成本，也稱(chēng)交易費(fèi)用，英文為transaction cost。 ? ? （一）交易與康芒斯 ? 在人類(lèi)思想史上， ? 首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上 ? 提出 ―交易 ‖范疇的首 ? 推舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康 ? 芒斯（ 1862～ 1945） 。 康芒斯生平與著作 ? 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重要代表人物。 1888年畢業(yè)于奧伯林學(xué)院，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位， 1892年，任該學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)教授， 1915年在該學(xué)院獲法學(xué)博士學(xué)位。 ? 1904～ 1932年任威斯康星大學(xué)教授。 ? 主要著作有 《資本主義的法律基礎(chǔ)》（ 1924）、 《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：它在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位》（ 1934）等。 ? 第二、“交易”是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是“人與人的關(guān)系，是一種又相互依存又相互沖突的關(guān)系； ? 第三、“交易”有三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易。如在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，以買(mǎi)賣(mài)的交易為主，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，則以管理的交易為主。如買(mǎi)者與賣(mài)者。如老總與員工。 康芒斯的貢獻(xiàn) ? 將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些人類(lèi)活動(dòng)如買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)、經(jīng)理對(duì)員工的管理、政府的征稅等，通過(guò)“交易”這個(gè)范疇歸納和聯(lián)系在了一起，使“交易”成為了新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最小單位，使交易與制度緊密的聯(lián)系在了一起。 ? 代價(jià) ——選擇放棄的機(jī)會(huì) ? The cost of an event is the highetstvalued opportunity necessarily forsaken ? ―歷史成本不是成本”（張五常） – 因?yàn)橐呀?jīng)與現(xiàn)在面臨的選擇無(wú)關(guān) – “成本”不“陳” – 已經(jīng)支付的究竟是什么？從什么角度來(lái)評(píng)價(jià)？ ——繼續(xù)持有的代價(jià)，以及放棄的所得。 ? 科斯的交易成本概念是和組織成本嚴(yán)格區(qū)別的，指的都是 市場(chǎng)成本 。 ? 交易成本是“使用價(jià)格機(jī)制的成本” ，包括： ? （ 1）發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本，主要有各種為獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用，如尋找交易對(duì)手、了解交易價(jià)格的費(fèi)用； ? （ 2）市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用； ? （ 3）由于不確定性所導(dǎo)致的較高的實(shí)施長(zhǎng)期合同的費(fèi)用。 科斯在〈社會(huì)成本問(wèn)題〉中發(fā)現(xiàn)了交易成本 ? In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) ? 與 1937年論文的主旨一脈相傳：“ … there is a cost of using the price mechanism…‖ ? 科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中明確地提出了 ―市場(chǎng)交易成本 ‖，將交易成本概念更一般化拓展開(kāi)來(lái)。包括： ? 談判費(fèi)用； ? 簽約費(fèi)用； ? 監(jiān)督費(fèi)用； ? 解決糾紛的費(fèi)用； ? 等等。 其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的交易成本定義 ? 達(dá)爾曼： ? 根據(jù)交易過(guò)程所包含的不同階段來(lái)進(jìn)行分析，認(rèn)為交易存在著三個(gè)不同的連續(xù)階段，由此，交易成本有三種類(lèi)型： ? （ 1）尋求和信息費(fèi)用； ? （ 2）討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用； ? （ 3）監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用。 ? 威廉姆森： ? 從契約的角度出發(fā)，把交易成本劃分為“事前的”交易成本和“事后的”交易成本。 威廉姆森的“交易成本”（續(xù)） ? 威廉姆森遵循埃羅把交易成本規(guī)定為利用經(jīng)濟(jì)制度的成本。 ? 張五常的“制度成本” ? 與阿羅把交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用”相似，張五常認(rèn)為交易成本就是所謂的“制度成本”。 ? 也就是說(shuō)，除了生產(chǎn)成本外的費(fèi)用支出全部是交易成本。 ?思考： ?交易成本與機(jī)會(huì)成本能夠等同嗎？ 交易成本 機(jī)會(huì)成本 學(xué)問(wèn)究竟怎么學(xué)？怎么問(wèn)？ ? 在《論語(yǔ) 為政篇》中，孔子提出：“學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆”。 ? 《中庸》里主張的：“博學(xué)，審問(wèn)，慎思，明辨”，是對(duì)《為政篇》里這幾個(gè)字的最好的注腳。 諾思的“交易成本” ? 交易成本由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中兩個(gè)階段的費(fèi)用所組成 ? 第一階段包括交換沒(méi)發(fā)生時(shí)界定和管理獨(dú)占權(quán)的費(fèi)用 ? 第二階段是就權(quán)利交換和轉(zhuǎn)讓的契約進(jìn)行談判和行使而引起的費(fèi)用 （ 諾思 ， 1994） ? 決定交易費(fèi)用有四個(gè)主要變量 ， 一是在交換中衡量物品和服務(wù)的價(jià)值屬性或代理人績(jī)效的費(fèi)用 ， 二是市場(chǎng)規(guī)模 ， 三是實(shí)施 ， 四是意識(shí)形態(tài) 思拉恩 ?埃格特森認(rèn)為： ? 交易成本是個(gè)人交換他對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費(fèi)用（ 思拉恩 ?埃格特森 ， 1996） ? 包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制合同執(zhí)行的費(fèi)用 ， 與生產(chǎn)費(fèi)用不同 ， 它是