【正文】 包括經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、投資顧問及各層級管理人員，需要提供展業(yè)支持，員工可以通過公司內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)和移動終端進(jìn)入系統(tǒng)，開展相關(guān)業(yè)務(wù)，獲得公司的資源及后臺 支持，對員工展業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，為管理人員提供統(tǒng)計(jì)分析和決策支持功能。 系統(tǒng)建設(shè)需求 根據(jù) 招標(biāo)要 求， ⅩⅩ 證券本期建設(shè)營銷服務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)需求： 為營銷人員提供一個日常展業(yè)的工作平臺，方便全方位掌握名下客戶資產(chǎn)、交易、風(fēng)險偏好、購買的產(chǎn)品和服務(wù)記錄等資料，規(guī)范服務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)前臺、中臺、后臺不同人員的客戶服務(wù)工作要求，覆蓋客戶開發(fā)、服務(wù)、回訪、投資咨詢 、適當(dāng)營銷、績效考核、協(xié)同任務(wù)等工作流程，解決營銷業(yè)務(wù)線中發(fā)展客戶和績效考核的核心問題，解決招攬客戶和服務(wù)客戶過程中的合規(guī)監(jiān)管問題。 為營業(yè)部及公司領(lǐng)導(dǎo)提供經(jīng)營管理方面的統(tǒng)計(jì)報表和圖形化內(nèi)容展示，通過統(tǒng)計(jì)分析制定和下達(dá)營銷服務(wù)指標(biāo)，并實(shí)時跟蹤營銷服務(wù)的執(zhí)行情況，掌握公司總部、區(qū)域、營業(yè)部、團(tuán)隊(duì)、客戶經(jīng)理各層面客戶各種產(chǎn)品的交易情況、銷售服務(wù)情況和各渠道下客戶、產(chǎn)品銷售 情況，從而讓決策層在公司運(yùn)作的角度去優(yōu)化弱勢業(yè)務(wù)，讓經(jīng)營、服務(wù)進(jìn)入一個良性循環(huán)，不斷進(jìn)步的狀態(tài)。 采用一體化平臺方案 針對目前系統(tǒng)的現(xiàn)狀，本著“總體規(guī)劃、分步實(shí)施”的原則完成 營銷 服 3 務(wù)平臺的規(guī)劃建設(shè)， 營銷 服務(wù)平臺需要完成客戶數(shù)據(jù)的統(tǒng)一及應(yīng)用，基于這樣的設(shè)計(jì)思路完成 客戶、 產(chǎn)品、 服務(wù)、 資訊、員工等統(tǒng)一 管理 ， 實(shí)現(xiàn)前臺、中臺、后臺不同人員的客戶服務(wù)工作要求，覆蓋客戶開發(fā) 、服務(wù)、回訪、投資咨詢、適當(dāng)營銷、績效考核、協(xié)同任務(wù)等工作流程，解決營銷業(yè)務(wù)線中發(fā)展客戶和績效考核的核心問題，解決招攬客戶和服務(wù)客戶過程中的合規(guī)監(jiān)管問題。 “六中心” 的 需求與設(shè)計(jì)思路 一體化平臺在業(yè)務(wù)上構(gòu)建面向全公司的客戶服務(wù)中心、營銷管理中心和統(tǒng)計(jì)分析中心，客戶服務(wù)中心面向全公司的客戶，提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)，個性化的服務(wù)由各營業(yè)部 及業(yè)務(wù)部門提供；營銷管理中心統(tǒng)一對 營銷代表 /經(jīng)紀(jì)人、營銷經(jīng)理 /團(tuán)隊(duì)長、經(jīng)紀(jì)人管理崗、市場部經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理、總部營銷管理崗 等營銷服務(wù)人員提供展業(yè)支持、合規(guī)監(jiān)管及績效管理，指定 KPI指標(biāo)及營銷任務(wù)，完成營銷管理及指標(biāo)跟蹤，通過量化考核提升業(yè)務(wù)水平；統(tǒng)計(jì)分析中心面向公司的領(lǐng)導(dǎo)及各業(yè)務(wù)部門主管，通過數(shù)據(jù)的挖掘分析，提供圖表化的直觀數(shù)據(jù)展示，方便領(lǐng)導(dǎo) 統(tǒng)覽 公司的經(jīng)營狀況、經(jīng)營數(shù)據(jù)， 提供決策支持功能。 4 雇員中心是管理包括營銷人員入職、勞動合同簽署、人員培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)資格申請、績效考核、薪酬審核、勞動關(guān)系解除（終止）、辦理離職手續(xù)、人員統(tǒng)計(jì)、基本信息查詢等進(jìn)行統(tǒng)一流程化管理，構(gòu)建統(tǒng)一員工編號，建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫。構(gòu)建多角色的員工工作門戶，包括營銷代表 /經(jīng)紀(jì)人、營銷經(jīng)理 /團(tuán)隊(duì)長、經(jīng)紀(jì)人管理崗、市場部經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理、總部營銷管理崗等。 本次營銷服務(wù)平臺建設(shè)完成后，將涵蓋原有 CRM 系統(tǒng)的全部功能，并對現(xiàn)有 CRM 系統(tǒng)中的功能進(jìn)行移植，最終逐步替換掉現(xiàn)有的現(xiàn)有的 CRM系統(tǒng)，達(dá)到整合系統(tǒng)、提高操作便利性都目的。 營銷服務(wù)平臺同投資顧問平臺的對接，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的訂閱、推介、瀏覽等功能，方便營銷人員實(shí)時掌握市場動態(tài)。 6 業(yè) 務(wù) 應(yīng) 用O C R M營 銷 管 理服 務(wù) 管 理客 戶 管 理產(chǎn) 品 和 知 識 庫 管 理活 動 量 管 理系 統(tǒng) 管 理兩 戶 天 網(wǎng)三 廳現(xiàn) 場營 業(yè)廳網(wǎng) 上營 業(yè)廳移 動營 業(yè)廳電 話W e b c a l l手 機(jī)I M傳 真O A短 信電 腦客 戶內(nèi) 部用 戶基 金業(yè) 務(wù)期 貨業(yè) 務(wù)銀 行 渠 道電 信 渠 道第 三 方 資 訊交 易 所基 金 公 司郵 件A C R M數(shù) 據(jù) 轉(zhuǎn) 換 平 臺 信 息 交 換 處 理 系 統(tǒng)核 心 數(shù) 據(jù) 庫數(shù) 據(jù) 倉 庫統(tǒng)一身份驗(yàn)證產(chǎn) 品 分 析客 戶 分 析E I S即 席 分 析專 題 分 析法 人 清 算 系 統(tǒng)期 貨 柜 臺 系 統(tǒng)? ?資 產(chǎn) 管 理 系 統(tǒng)集 中 交 易 系 統(tǒng)融 資 融 券 系 統(tǒng)Q F I I 系 統(tǒng)集 中 開 戶 系 統(tǒng)T A 系 統(tǒng)呼 叫 中 心 系 統(tǒng)C R M 系 統(tǒng)手 機(jī) 炒 股 系 統(tǒng)研 究 所 報 告網(wǎng) 站網(wǎng) 上 營 業(yè) 廳? ?財 務(wù) 管 理 系 統(tǒng)人 力 資 源 系 統(tǒng)O A 系 統(tǒng)第 三 方 資 訊 系 統(tǒng)? ?? ?組 織 管 理人 員 管 理權(quán) 限 管 理 系 統(tǒng) 管 理呼叫中心 一是在數(shù)據(jù)層采集交易系統(tǒng)、 CRM 系統(tǒng)、 HR系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)、呼叫中 心系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，建立客戶、員工、產(chǎn)品統(tǒng)一 視圖，為了滿足后續(xù)業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，比如實(shí)現(xiàn)融資融券、股指期貨 、資產(chǎn)管理 等相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的采集和對接。 三是中臺業(yè)務(wù)層面部署客戶服務(wù) 業(yè)務(wù)及支持各級管理功能，用戶角色包括一線 營銷人員和服務(wù)人員 ，實(shí)現(xiàn)某些審批流程與 OA 系統(tǒng)的對接。 對于營銷服務(wù)類 IT 系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)，采用基于數(shù)據(jù)中心架構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)模式，該模式能有效解決目前煙囪式的系統(tǒng)建設(shè)模式帶來網(wǎng)狀的系統(tǒng)對接和數(shù)據(jù)交互狀態(tài)，解決數(shù)據(jù)統(tǒng)一的問題。渠道層面支持多種接入方式，基于統(tǒng)一門戶提 7 供認(rèn)證、授權(quán)管理，并在渠道層提供信息定制和統(tǒng)一資訊接口。采用 J2EE 開發(fā)平臺，基于標(biāo)準(zhǔn)B/S 三層結(jié)構(gòu)，用于業(yè)務(wù)層各模塊的開發(fā)和加載。 系統(tǒng) 規(guī)模和性能 數(shù)據(jù)規(guī)模估算 大表名稱 粒度 每記錄平均字節(jié)數(shù) 存量記錄數(shù)（萬） 年增量率 當(dāng)前（ G） 五年后（ G） 累計(jì)容量 (G） 備注 客戶表 當(dāng)前 4000 150 10% 6 10 10 當(dāng)前 150萬客戶數(shù)據(jù)量 8 客戶資產(chǎn)月表 月 700 150萬最近 22個月 10% 22 22G+1G*12月 95 當(dāng)前保存客戶最近 22個月的月平均資產(chǎn)，目前一個月大概 1G， 5年累計(jì)增長系數(shù) 客戶資產(chǎn)日表 日 800 150萬最近 250個交易日 10% 天 *1.46*250天 401 保留最近 250天的客戶歷史資產(chǎn)日明細(xì) 交易明細(xì) 日 500 50萬 /每天 10% 每天 *500天 +*250天 * 506 歷史交易流水保留之前 500交易日和之后 5年數(shù)據(jù) , 5年累計(jì)增長系數(shù) 持倉明細(xì) 當(dāng)前 800 250萬 10% 1． 9 客戶當(dāng)前股份數(shù)據(jù)，客戶歷史股份不保留，只保留客戶歷史資產(chǎn)，歷史資產(chǎn)表中有客戶總的證券市值，不能再分證券品種 短信發(fā)送記錄 日 600 100萬 /每天 10% *250天* 315 保存 2年的數(shù)據(jù)（每日平均 70%客戶發(fā)短信，有些客戶發(fā)多條） ,一年 250天交易日， 5年累積增長系數(shù) 郵件發(fā)送記錄 日 5000 10萬 /每天 10% *250天* 263 保存 2年的數(shù)據(jù)（每日 7%客戶發(fā)郵件） 9 知識庫 日 10000 /每天 10% *250天* 16 五年全量數(shù)據(jù) 客戶指標(biāo) 日＋月 60 150萬 *40個指標(biāo) 10% 3． 6G/天 *(30天＋12月*) 372 日變化保存 30天，月變化保存5年 合計(jì)1980 其他數(shù)據(jù)占50% 1980 合計(jì) 3960 4T 說明：考慮 到 數(shù)據(jù)備份空間 和日志空間 ,索引空間， 總存儲 要求 是上面估算的數(shù)據(jù)規(guī)模 上的 倍，即 5 年 后的大概需要 10T的存儲。 2) 客戶歷史 月狀態(tài) 數(shù)據(jù) 和流水?dāng)?shù)據(jù) 要求保留 10 年以上 ，客戶日狀態(tài)數(shù)據(jù)保存 1 年 。 4) 在滿足 1）、 2）、 3）的條件 下，簡單查詢 (單實(shí)體索引條件查詢 )的響應(yīng)時間小于 3 秒，中等查詢 (多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年以內(nèi)組合查詢 ) 的響應(yīng)時間小于 30 秒，復(fù)雜查詢 (多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年以上組合查詢 ) 的響應(yīng)時 10 間小于 120 秒。 表 1 系統(tǒng)性能指標(biāo) 指標(biāo)分類 項(xiàng)目 預(yù)期性能指標(biāo) 容量指標(biāo) 客戶數(shù)容量 300 萬客戶數(shù) 流水 數(shù)據(jù) 和月狀態(tài)數(shù)據(jù) 保留期限 10 年以上 客戶日狀態(tài)數(shù)據(jù) 保留期限 1 年 最大 在線操作用戶數(shù) 2020 人 客戶端響應(yīng)指標(biāo) 簡單查詢 (單實(shí)體索引條件查詢 ) 小于 3 秒 中等查詢 (多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間 1 年以內(nèi)組合查詢 ) 小于 30 秒 復(fù)雜查詢 (多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年以上組合查詢 ) 小于 120 秒 系統(tǒng)可靠性指標(biāo) 故障恢復(fù)（ RTO）最短時間 30 分鐘 系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理能力指標(biāo) 每日報表數(shù)據(jù)生成處理時間 小于 1 小時 月終報表數(shù)據(jù)生成處理時間 小于 2 小時 數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)換、清洗、處理時間 實(shí)時數(shù)據(jù) 采集 處理時間 小于 3 分鐘 T+1 日數(shù)據(jù)處理時間 小于 6 小時 11 網(wǎng)絡(luò)帶寬說明 根據(jù) 內(nèi)外網(wǎng)部署要求及性能指標(biāo)設(shè)計(jì)，對幾類業(yè)務(wù)進(jìn)行了并發(fā)帶寬設(shè)計(jì)，根據(jù) 6000 個用戶，按 20%同時在線 1200 來計(jì)算 ， 按并發(fā)數(shù) 對幾類業(yè)務(wù)進(jìn)行上下行帶寬統(tǒng)計(jì)，綜合統(tǒng)計(jì)帶寬約為 16M。 功能頁面 上行瀏覽（ Kb） 下行瀏覽（ Kb） 最大并發(fā)數(shù) 要求響應(yīng)時間（秒） 帶寬要求(Kb) 備注 用戶首頁 148 285 60 3 8660 最大在線用戶數(shù)5％ 客戶綜合查詢 42 199 60 5 2892 最大在線用戶數(shù)5％ 員工業(yè)績查詢 30 120 24 5 720 最大在線用戶數(shù)2％ 客戶資料維護(hù) 80 128 24 3 1664 最大在線用戶數(shù)2％ 工作日志錄入 95 60 24 5 744 最大在線用戶數(shù)2％ 其他業(yè)務(wù) 1024 合計(jì) 15704 帶寬＝數(shù)據(jù)量并發(fā)數(shù)247。 軟硬件配置 軟件配置建議 NO 軟件類別 軟件功能 可選產(chǎn)品 配置 1 營銷服務(wù)平臺 管理和存儲 數(shù)據(jù) ORACLE 10G 13 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng) 2 應(yīng)用服務(wù) 提高站點(diǎn)傳輸數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量，提高 J2EE應(yīng)用的性能 ORACLE 硬件配置建議 服務(wù)器 /存儲 類型 數(shù)量 配置 數(shù)據(jù)庫 服務(wù) 器 HP DL580 2 2*4CPU 64G 應(yīng)用服務(wù)器 HP DL580 4 2*4CPU 16G 中間件服務(wù)器 HP DL380 4 4CPU 8G 存儲 Emc 1 10T 系統(tǒng)整合方案 系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集、對接和整合方案如下表所示： 系統(tǒng)名稱 業(yè)務(wù)功能 客戶信息字段 對接和整合方案 統(tǒng)一賬戶系統(tǒng) 賬戶管理、影像管理 客戶基本信息、影像資料：身份證、正面照、賬戶申請表、存管協(xié)議、子賬戶協(xié)議等 采 集 影 像 系 統(tǒng) 數(shù)據(jù)，建立統(tǒng)一客戶信息庫。 融資融券系統(tǒng) 根網(wǎng)交易系統(tǒng)交易管理、信用賬戶管理、清算管理及報信息交易客戶的各方面信息 采集融資融券系統(tǒng)數(shù)據(jù)，作為客戶數(shù) 14 （ ETF 套利） 表查詢 據(jù)的組成部分。 在業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)與呼叫 中 心 系 統(tǒng) 的 對接，呼叫中心系統(tǒng)繼續(xù)保持使用。 網(wǎng)站、服務(wù)互動平臺 企業(yè)門戶、信息公示、金 ⅩⅩ 資訊產(chǎn)品、產(chǎn)品推送 客戶基本信息 :集中交易同步來的金 ⅩⅩ 會員信息 提 供 與 網(wǎng) 站 的 接口，業(yè)務(wù)層面提供webservices 接口，并提供數(shù)據(jù)接口實(shí)現(xiàn)客 戶、產(chǎn)品、員工等數(shù)據(jù)支持。 16 統(tǒng)一的客戶管理中心 統(tǒng)一的客戶管理中心 是通過將分散在各個系統(tǒng)中的客戶資料整合在一起，建設(shè)起公司級的客戶資料庫。分析結(jié)果既能滿足總部分析人員、研發(fā)人員客戶群體細(xì)分需求，又能滿足各級管理人員和經(jīng)紀(jì)人、投資顧問對自己所轄客戶進(jìn)行細(xì)分和全方位分析。統(tǒng)一的客戶中心模型如下圖所示： 17 客戶數(shù)據(jù)采集 客戶數(shù)據(jù)采集主要是將分散在不同系統(tǒng)的客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，統(tǒng)一存放在財富管理平臺，采集內(nèi)容 不僅僅是客戶、賬戶、服務(wù)等信息，主要完成對客戶信息的科學(xué)分類，力圖根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對不同 類型的客戶信息進(jìn)行分類并集中管理，滿足不同部門業(yè)務(wù)人員的要求。 營銷服務(wù)平臺從交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)采集客戶信息，一方面是保留原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)信息，另外一方面在原有數(shù) 據(jù)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化系統(tǒng)數(shù)據(jù)模型，擴(kuò) 18 展客戶屬性及進(jìn)行數(shù)據(jù)整合，除了原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)屬性外，整合和擴(kuò)展賬戶屬性、適當(dāng)性屬性、投資屬性、產(chǎn)品屬性、服務(wù)屬性、風(fēng)險屬性等，并針對不