【正文】 第七章 監(jiān)理工作程序 為便于監(jiān)理工作的日常管理，明確各級監(jiān)理在三大目標(biāo)控制中所做的工作，使監(jiān)理工作制度化、程序化；現(xiàn)根據(jù)施工合同、監(jiān)理服務(wù)合同及監(jiān)理行業(yè)有關(guān)法規(guī)，特制定如下施工管理中常用的監(jiān)理程序，供施工單位、駐地辦、總監(jiān)辦共同遵守。監(jiān)理工程師應(yīng)嚴禁承包人把大部分工程肢解后分包出去或?qū)訉愚D(zhuǎn)包，只有經(jīng)過兩級監(jiān)理審查并取得業(yè)主批準，并按規(guī)定辦理分包工程手續(xù)，承包人才能將部分工程分包出去。 監(jiān)理工程師應(yīng)從以下主要方面審查承包人分包工程的申請報告。包括企業(yè)概況，參加分包工程人員的資歷，施工機械狀況，財務(wù)資本情況等； （2）分包工程項目及內(nèi)容； （3）分包工程數(shù)量及金額； （4）分包工程項目所使用的技術(shù)規(guī)范與驗收標(biāo)準 （5）分包工程的工期； （6）承包人與分包人的合同責(zé)任； （7）分包協(xié)議。 (1) 監(jiān)理工程師應(yīng)通過承包人對分包工程進行管理。承包人提交分包申請駐地辦提出初審意見總監(jiān)辦簽認審查意見業(yè)主批準否簽訂分包合同分包商進場施工NN 在開工以前，監(jiān)理工程師應(yīng)向承包人提出適用于所有工程項目進行質(zhì)量控制的程序及說明，供所有監(jiān)理人員、承包人的自檢人員和施工人員共同遵循，使質(zhì)量控制程序化，質(zhì)量控制一般應(yīng)按以下程序進行。開工審批制度是為了使承包人的工、料、機、法(方法)、環(huán)(環(huán)境)等施工準備情況滿足規(guī)范要求，不具備開工條件堅決不得開工。 工序自檢和監(jiān)理工程師檢查承包商的質(zhì)檢人員必須按照標(biāo)書、規(guī)范要求對工程進行自檢，自檢合格后方能報驗，監(jiān)理檢查合格后才能進行下道工序。 中間交工申請和交工證書 當(dāng)工程的單位、分部或分項工程完工，經(jīng)監(jiān)理工序檢查合格后，承包人匯總各道工序的檢查記錄及測量和抽樣試驗的結(jié)果提交中間交工申請，駐地監(jiān)理工程師對此要進行一次系統(tǒng)的檢查驗收，必要時要做測量和抽樣試驗，檢驗合格后簽發(fā)《中間交工證書》。 中間計量對于簽發(fā)了《中間交工證書》的合格工程方能進行下一步的中間計量支付程序。對于一般質(zhì)量問題（缺陷）需要按下列程序抓緊進行處理：（1）問題發(fā)生后，承包商應(yīng)立即采取緊急處理措施（包括暫停施工）同時立即填寫《質(zhì)量缺陷報告單》報告駐地辦；（2）駐地辦接到質(zhì)量缺陷報告后，立即組織有關(guān)人員到現(xiàn)場查看；（3）承包商應(yīng)提出事故處理措施，報監(jiān)理批準后立即進行處理，并查找事故原因提出處理意見報告駐地辦；（4）若為質(zhì)量缺陷較大，承包人應(yīng)立即報告總監(jiān)辦及業(yè)主；（5）監(jiān)理工程師組織有關(guān)各方人員參加的聯(lián)合調(diào)查組，查明原因，對處理方案進行審批（一般質(zhì)量缺陷由駐地辦批準處理方案并報總監(jiān)辦備案。對于質(zhì)量事故需要按下列程序抓緊進行處理：(1) 工程質(zhì)量事故發(fā)生后，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)《工程暫時停工令》，停止質(zhì)量缺陷部位和下道工序的施工；(2) 一般質(zhì)量事故承包人必須在3天內(nèi)將事故詳細情況書面上報總監(jiān)理工程師和業(yè)主，重大質(zhì)量事故承包人必須在2小時內(nèi)將事故詳細情況書面報告通知監(jiān)理工程師和業(yè)主；(3) 要求施工單位采取必要的措施，防止事故擴大并保護好現(xiàn)場；(4) 監(jiān)理工程師在事故調(diào)查組展開工作后，應(yīng)積極協(xié)助，若監(jiān)理方有責(zé)任，則應(yīng)予以回避；(5) 當(dāng)監(jiān)理工程師接到質(zhì)量事故調(diào)查組提出的技術(shù)處理意見后，可組織相關(guān)單位研究，并責(zé)成相關(guān)單位完成技術(shù)處理方案，并予以審核簽認。要求事故單位整理編寫質(zhì)量事故處理報告，并審核簽認；(8) 簽發(fā)《復(fù)工指令》，恢復(fù)正常施工。與有監(jiān)理方責(zé)任有關(guān)時應(yīng)回避研究調(diào)查組的技術(shù)處理意見調(diào)查結(jié)束10日內(nèi)寫出調(diào)查報告核簽相關(guān)單位提交的技術(shù)處理方案行政執(zhí)法處理建議施工單位自檢和專業(yè)檢驗后報驗事故單位提交質(zhì)量事故處理報告組織檢查、鑒定、驗收行政處罰簽認事故單位提交的質(zhì)量事故處理報告，組織技術(shù)資料歸檔發(fā)布復(fù)工令繼續(xù)施工 （1）設(shè)計文件是安排建設(shè)項目和組織施工的主要依據(jù)。確認屬于原設(shè)計的明顯錯誤和遺漏者，不屬于變更設(shè)計范疇，應(yīng)由原設(shè)計單位負責(zé)改正，并出具更正說明，由業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)，交由總監(jiān)辦執(zhí)行；（3）進行設(shè)計變更，事先應(yīng)周密調(diào)查，備有圖文資料，其要求與現(xiàn)設(shè)計相同，以滿足施工需要，并填寫“變更設(shè)計審報單”，詳細申述變更設(shè)計理由（包括與原設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟比較），按照本辦法的審批權(quán)限，報請審批，未經(jīng)正式批準的不得按變更設(shè)計施工。（1）路基填筑材料的變更；（2）邊溝縱坡調(diào)整；（3）軟土地基處理方案的變更；（4）基礎(chǔ)埋置深度的變更；（5）涵洞底坡、標(biāo)高、交角、涵位和涵長的變更以及進出口水型式的改變；（6）涵洞道數(shù)的增減或孔徑、結(jié)構(gòu)形式的變更；（7）通道凈空尺寸、標(biāo)高、交角和長度的改變；（8）中、小橋梁跨徑的改變或橋孔的增減；（9）橋梁調(diào)治工程構(gòu)造物形式的改變；（10）防護工程局部位置的調(diào)整等；（11）路基防護工程結(jié)構(gòu)形式的變更；（12）中、小橋結(jié)構(gòu)形式的改變等；(13) 隧道工程巖層類型變化、支護襯砌工程變更等；（14）路面底基層、基層材料的結(jié)構(gòu)層次厚度的改變。變更設(shè)計可以由承包人、監(jiān)理、業(yè)主、設(shè)計單位以及地方政府提出，其審批程序如下：（1） 由承包人提出的變更審批程序由承包人向駐地辦報送工程“變更工程申請報告”（包括附件、下同）一式六份。在監(jiān)理工程師權(quán)限之內(nèi)的變更，總監(jiān)辦11日內(nèi)批復(fù)，并報業(yè)主備案；權(quán)限之外需報送業(yè)主，業(yè)主在14日內(nèi)予以答復(fù)，并由駐地辦督促承包人執(zhí)行。（2） 由監(jiān)理方提出的變更依據(jù)監(jiān)理工程師的權(quán)限由總監(jiān)辦直接或經(jīng)業(yè)主授權(quán)后發(fā)布“變更設(shè)計通知”一式四份。決定和批準后，書面通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦再向承包人發(fā)布“變更設(shè)計通知”一式四份，并由駐地辦督促承包人執(zhí)行。所以要嚴格按照合同條款、技術(shù)規(guī)范和合同工程量清單執(zhí)行。承包商應(yīng)及時通知計量工程師及專業(yè)工程師對簽發(fā)了《中間交工證書》的工程（尤其是將要被覆蓋的工程）共同計量（對于不確定性工程量應(yīng)及時通知總監(jiān)辦共同參與）并填寫《中間計量表》，報駐地監(jiān)理工程師批準。駐地計量工程師詳細核實后，經(jīng)駐地工程師核準于本月30日前報總監(jiān)辦，總監(jiān)辦將組織有關(guān)部門對所有合同段的計量資料進行審查核對。承包人對審定數(shù)量若有異議可向總監(jiān)辦提出復(fù)審要求,核實后在下期計量中核正。④、 所有《中期支付月報》均報送業(yè)主審查，并由業(yè)主簽字后發(fā)放給總監(jiān)辦、駐地辦及施工單位；⑤、 中期支付證書的數(shù)額如低于投標(biāo)書附件中所列數(shù)額，當(dāng)月不出支付證書，待累計數(shù)額超過其所列數(shù)額后，下月一并出具中期支付證書。，承包人遞交合同協(xié)議書副本、履約保證金和開工預(yù)付款銀行保函后的14天內(nèi)，由總監(jiān)向業(yè)主簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書（交給承包人一份副本），業(yè)主在得到“證書”后的14天內(nèi)向承包人支付動員預(yù)付款。按合同中包括的計日工作表中規(guī)定項目及承包人在其投標(biāo)書對此所定的單價和價格，支付承包人的費用。（2） 該項工程所用材料和使用的機械設(shè)備的種類和數(shù)量（計日工表中規(guī)定的附加百分比數(shù)中包括在承包人的設(shè)備除外）。每月末，按照計日工細目單，填入月報表中計日工一覽表內(nèi)，作為中期支付的一部分。，工程變更、支付和扣回動員預(yù)付款、支付扣回材料墊付款、扣付保留金、執(zhí)行違約罰金、遲付利息，各項支付回扣項目，填入月計量支付報表的有關(guān)各表中。（獨立成冊）以便將工程量清單中的項目再分為細項或單獨的附屬項。（1）承包人按合同要求在工程師發(fā)出整個工程的移交證書后的42天內(nèi)，向駐地辦提交6份竣工支付申請輔助文件；（2）駐地辦、總監(jiān)辦兩級監(jiān)理對竣工支付申請進行審核。（1） 承包商應(yīng)在工程師簽發(fā)了缺陷責(zé)任證書后28天內(nèi)向總監(jiān)辦提交最終支付報表草案及其輔助文件；（2） 總監(jiān)辦在接到最終支付報表草案后，應(yīng)核實所有項目，必要時指示承包商提交更為詳細的輔助資料，并與承包商協(xié)商對草案進行雙方同意改動。 計量支付程序框圖（分項開工申請報告）經(jīng)監(jiān)理工程師批準承包人實施每道工序（每道工序均報開工申請單）N承包人自檢合格否N中間交工證書Y承包人填報《質(zhì)量檢驗申請單》Y實施下道工序監(jiān)理工程師和承包人共同現(xiàn)場計量經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗合格否承包人填寫《中間計量單》《中期支付證書》報駐地辦審核N同意否N報總監(jiān)辦審批同意否總監(jiān)辦簽發(fā)支付證書業(yè)主向承包人付款 （1） ，承包人在合同協(xié)議書簽訂后的28天內(nèi)提交三份實施性總體施工組織計劃。（1） 承包人進度計劃是否滿足合同工期要求，施工方案是否切實可行；（2） 承包人所配備的機械數(shù)量，能力與性能是否與當(dāng)?shù)氐牡匦?、地質(zhì)、水文和工程特點相適應(yīng)，施工設(shè)備的使用狀況及養(yǎng)護條件是否完好；（3） 是否充分考慮了當(dāng)?shù)貧夂虻挠绊懙纫蛩?；?） 便道、場地、水電、臨時設(shè)施布局是否妥善合理；（5） 技術(shù)人員、管理人員、機械維修人員、熟練操作工、測工試驗工的配置是否與施工相適應(yīng)；（6） 仔細審查計劃中預(yù)留的動員和清場時間是否足夠，承包人的機構(gòu)組建和人（特別是骨干）、機、料進場時間是否合理和滿足施工要求；（7） 質(zhì)保體系及試驗室的組建、測試手段是否完善；駐地辦對承包人提交的計劃提出的有關(guān)問題，承包人應(yīng)進一步解答和修正，駐地辦初審?fù)ㄟ^后及時上報總監(jiān)辦，總監(jiān)辦將進一步審查并批復(fù)。開工報告在各項工程開工前至少14天報請駐地監(jiān)理工程師批準，其中應(yīng)包括承包人質(zhì)量控制的詳細計劃，包括：原材料的標(biāo)準試驗，混合料配合比設(shè)計和各種工地試驗等的具體日程安排。 駐地辦根據(jù)承包人月進度報表結(jié)合實際工地視察以及監(jiān)理日志和計量支付資料，掌握承包人執(zhí)行計劃的情況。這些措施必須經(jīng)駐地監(jiān)理工程師書面批準，倘若工程師不滿意承包人的修正計劃，應(yīng)拒絕采納，更不能同意承包人安排在合同規(guī)定日期以后完工的施工進度計劃。承包人提交總體性進度計劃駐地工程師審查總監(jiān)理工程師批準承包人編制階段性進度計劃駐地工程師審查承包人遞交單位（分項）工程開工報告駐地工程師審批承包人組織施工駐地辦（總監(jiān)辦）進度計劃工程師檢查計劃進度與實際工程進度承包人查找原因否否可否否可有偏糾偏措施信息反饋調(diào)整好下一周期計劃無偏 費用索賠管理基本程序，必須嚴格按下列步驟，提出正式要求： （1）如果承包人根據(jù)合同條款或其它文件擬索取任何追加付款時，應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生后最快時間（最遲不超過21天）以《索賠意向申報表》的形式主送總監(jiān)辦及抄報業(yè)主和駐地辦；由總監(jiān)辦來組織索賠的核證工作； （2）索賠成立時，駐地辦在接到總監(jiān)辦《索賠意向授理通知》后，應(yīng)檢查當(dāng)時記錄并指示承包人保持其它合理的、可能對其索賠具有重要意義的記錄。，監(jiān)理工程師必須要求其提供以下資料： （1）導(dǎo)致索賠發(fā)生的原因，索賠依據(jù)適用的合同條款； （2）索賠事件所涉及的數(shù)額，（包括：導(dǎo)致索賠費用的原因，計算索賠額的依據(jù)） （3）原始記錄和文件（包括：申請報告、有關(guān)的信件、圖紙、計劃表、報告、照片、計量、價格分析、試驗室的試驗結(jié)果等）和詳細的索賠金額計算書； （4）如果承包人未能按上述規(guī)定要求索賠，； （5）在收到上述索賠申請后，監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主和承包人協(xié)商，確定應(yīng)付給承包人的合理的索賠金額，并以《索賠金額審批書》的形式通知承包人并報送業(yè)主。總監(jiān)辦將進一步審查并在與業(yè)主和承包商協(xié)商后做出批復(fù)，批復(fù)文件由駐地監(jiān)理工程師執(zhí)行?？偙O(jiān)辦在今后及竣工期不再授理任何超期的索賠申請。承包人提出索賠意向總監(jiān)辦審定成立業(yè)主、駐地抄 報21天內(nèi)不成立成立駐地辦調(diào)查核實承包人補充資料及費用評價總監(jiān)辦提出終審報告業(yè) 主協(xié)商協(xié)商備案 工期延誤按合同44條規(guī)定，如果由于： （1）額外或附加工程的數(shù)量或性質(zhì)，或 （2）合同條件中規(guī)定的任何原因引起的延誤，或 （3）異常惡劣的氣候條件，或 （4）業(yè)主的任何延誤、妨礙或阻礙，或（5）其它不屬于承包人違約或毀約由其負責(zé)的原因的特殊情況發(fā)生時，承包人有權(quán)延遲全部或任何工程的竣工期限，工程師應(yīng)在與承包人和業(yè)主協(xié)商后，決定可延長時間并相應(yīng)通知承包人及抄報業(yè)主。 （2）在提交上述申請單后7天內(nèi)或經(jīng)監(jiān)理同意的合理時間內(nèi)，向總監(jiān)辦提交有關(guān)承包人有權(quán)延期的詳細申述，以便及時對上述意見進行研究。以便監(jiān)理工程師對實際發(fā)生情況進行全部審查，并確定該事件的延長工期天數(shù)。 （2）根據(jù)總監(jiān)理工程師的指令，承包人應(yīng)于所指示時間內(nèi)，以總監(jiān)理工程師認為必要的方式暫停全部工程或其任何部分的施工。（3）暫時停工后，、。 （2）熟悉施工圖紙及技術(shù)規(guī)范等合同文件 在工程項目開工之前，總監(jiān)辦通過組織各部室監(jiān)理人員全面熟悉合同文件及有關(guān)標(biāo)準和測試方法，對合同文件中存在的差錯、遺漏、含糊不清的問題進行查證，做出合理的解釋，提出合理的處理方法。 （4）制定監(jiān)理文書、工程表格 總監(jiān)辦應(yīng)依據(jù)施工合同文件的要求和結(jié)合工程項目的實際，統(tǒng)一制定出進行質(zhì)量監(jiān)理、進度監(jiān)理、工程費用監(jiān)理的各種表格，送交承包人共同使用。這是保證工程質(zhì)量的關(guān)鍵。① 發(fā)布開工令總監(jiān)理工程師依據(jù)施工合同具體規(guī)定日期和承包人的準備情況,簽發(fā)開工令。進場設(shè)備的數(shù)量、型號、規(guī)格、完好率應(yīng)與承包人投標(biāo)書中相符合。已運進現(xiàn)場的設(shè)備未經(jīng)監(jiān)理工程師同意不得運出工地。④ 檢驗承包人的進場材料