【正文】 關(guān)于普通級B份額持有人XXX和XXX追加增強(qiáng)信用資金的條款如何約定，均視為：a)普通級B份額持有人自動放棄普通級B份額所有權(quán)與受益權(quán)，普通級B份額的所有權(quán)與受益權(quán)歸優(yōu)先級A份額持有人所有，且無需簽署其他任何轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)；b)授權(quán)指令人自動變更為優(yōu)先級A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級A份額持有人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。若在補(bǔ)倉期間，并且普通級B份額持有人XXX和XXX尚未向本資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)倉操作，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即按普通級B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級B份額持有人XXX和XXX該次補(bǔ)倉流程中斷，普通級B份額持有人XXX和XXX收到該次補(bǔ)倉流程中斷的通知后即免除了該次補(bǔ)倉義務(wù)。增強(qiáng)信用資金的追加、退還及未追加的責(zé)任普通級B份額持有人XXX和XXX在收到資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同關(guān)于追加增強(qiáng)信用資金約定而發(fā)出的包括但不限于電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式的通知后，按照本合同的約定，按時足額將追加的增強(qiáng)信用資金劃撥至為本計(jì)劃開立的資金賬戶。在普通級B份額持有人XXX和XXX追加資金當(dāng)日（D日），（不含本數(shù)），且自D日后連續(xù)10個交易日，（不含本數(shù)）時，普通級B份額持有人可自第11個交易日起申請辦理追加資金的退出，但必須滿足追加資金退出當(dāng)日，（不含本數(shù)），累計(jì)退出的追加資金不大于追加的資金總數(shù)，當(dāng)次退出的資金也不得大于退出時資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金總額。本計(jì)劃終止時，會計(jì)上作其他收入處理，一并納入清算財(cái)產(chǎn)按約定優(yōu)先滿足優(yōu)先級A份額的本金及優(yōu)先級A份額的優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益。優(yōu)先級A委托人及普通級B委托人知悉并且一致同意，因上述安排產(chǎn)生的糾紛或爭議，均由優(yōu)先級A委托人及普通級B委托人自行協(xié)商解決，與本計(jì)劃管理人無關(guān)。（五）本計(jì)劃的份額凈值計(jì)算本計(jì)劃的計(jì)劃份額凈值計(jì)算公式如下：T日計(jì)劃份額凈值＝T日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級A和普通級B的份額總額。（六）分級份額的份額參考凈值計(jì)算概要本計(jì)劃資產(chǎn)管理合同生效后，在本計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理人在計(jì)劃份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則分別計(jì)算兩級份額的計(jì)劃份額參考凈值。優(yōu)先級A份額參考凈值計(jì)算（1）優(yōu)先級A份額的每一單位份額的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益設(shè)為T日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值，為T日優(yōu)先級A份額的份額余額，F(xiàn)bT為T日普通級B份額的份額余額，為T日優(yōu)先級A份額的參考凈值。六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月，具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定確定，并在投資說明書中披露。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說明書》為準(zhǔn)。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（四）初始銷售期間的認(rèn)購程序認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時即須明確所申請認(rèn)購的份額所屬分級，即須明確所申請認(rèn)購的為本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級A份額、普通級B份額。本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人簽署本合同，且認(rèn)購資金全額劃入銷售機(jī)構(gòu)收款賬戶，銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購申請事宜。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。在計(jì)劃募集期結(jié)束時，注冊登記機(jī)構(gòu)按照“金額優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則將初始銷售期間累計(jì)的全部認(rèn)購申請按照兩級份額配比進(jìn)行確認(rèn)。盡管有前述約定，為本計(jì)劃投資之目的，本計(jì)劃初始銷售期間將募集XXXXX萬份普通級B份額和XXXXX萬份優(yōu)先級A份額，具體份額數(shù)以實(shí)際募集份額數(shù)為準(zhǔn)。本資管計(jì)劃開立的募集專用賬戶信息如下：賬戶名稱： 開戶行： 賬號： 大額實(shí)時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： 七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣，但不超過3億元人民幣），中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。客戶資料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額等信息。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)其在初始銷售期形成的利息歸資產(chǎn)管理計(jì)劃所有。在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)管理人及注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶?！熬栀洝笔侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形。辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級A份額可以通過交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級A份額，辦理交易（轉(zhuǎn)讓）的相關(guān)規(guī)則以交易所的規(guī)定及其不時更新為準(zhǔn)；辦理交易（轉(zhuǎn)讓）需要繳納的費(fèi)用由交易雙方承擔(dān)；資產(chǎn)管理人已經(jīng)墊付的，有權(quán)向交易雙方追償。賣出人如不再持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級A份額，則不再享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃到期日，計(jì)劃份額持有人名錄及持有份額，以注冊登記機(jī)構(gòu)登記的記錄為準(zhǔn)。(5)未經(jīng)優(yōu)先級A份額委托人書面確認(rèn)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級B份額委托人不得轉(zhuǎn)讓其持有的份額。資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。（5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。（7）除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（9）在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，優(yōu)先級A份額委托人擁有根據(jù)本合同的約定確認(rèn)授權(quán)指令人投資建議的決定權(quán)。（11）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（4）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托XXX證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（15）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（三）資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：XXXXX銀行股份有限公司住址：XXXXXXXXXX法定代表人：XXXXX組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：XXXX聯(lián)系電話：XXXXXXXXX傳真號碼：XXXXXXXXX資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（3）根據(jù)本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管進(jìn)入資金賬戶且托管人所實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（5）在管理人給與必要配合的情況下，按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（9）根據(jù)本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（11）公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)由XXX證券股份有限公司辦理。（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本資產(chǎn)管理合同約定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資（一）投資目標(biāo)全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，將參照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的目的。（2）投資于銀行存款金融工具、銀行理財(cái)、國債、現(xiàn)金、貨幣型基金(含資產(chǎn)管理人母公司發(fā)行管理的貨幣市場基金)、交易所逆回購等現(xiàn)金管理類金融工具的投資比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0100%。自標(biāo)的股票登記于本資管計(jì)劃證券賬戶之日（以下簡稱“股權(quán)登記手續(xù)完成日”）起，因目標(biāo)公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等導(dǎo)致標(biāo)的股票數(shù)量發(fā)生變動的，本合同項(xiàng)下對應(yīng)標(biāo)的股票數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。（三）投資策略股票買入策略根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議進(jìn)行股票買入，股票投資策略以定性和定量分析為基礎(chǔ)，從基本面分析入手進(jìn)行投資。（四）投資限制本合同委托財(cái)產(chǎn)的投資將遵循以下限制：委托財(cái)產(chǎn)投資參與股票發(fā)行申購或大宗交易時，單個投資所申報的金額不得超過本計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個投資所申報、受讓或大宗交易的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票公司本次發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票的總量；因參與定向增發(fā)而獲得的股票投資比例按市值計(jì)算為委托財(cái)產(chǎn)凈值的0100%，固定收益類品種的投資比例按市值計(jì)為委托財(cái)產(chǎn)凈值的0100%；法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違規(guī)向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及本合同約定禁止從事的其他行為。計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用采取授權(quán)指令人發(fā)出《XXXXXX號特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資建議》（簡稱“《投資建議》”）和資產(chǎn)管理人指令相結(jié)合的方式對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。如授權(quán)指令人擬向資產(chǎn)管理人發(fā)送的《投資建議》涉及投向一只或多只標(biāo)的股票的，則該等《投資建議》應(yīng)符合事先優(yōu)先級A份額持有人與普通級B委托人授權(quán)指令人達(dá)成共識并書面確認(rèn)的股票標(biāo)的池（初始股票標(biāo)的池見附件1），該股票標(biāo)的池應(yīng)向資產(chǎn)管理人備案。資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定審查《投資建議》，并有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本合同約定決定是否執(zhí)行《投資建議》。對于標(biāo)的股票不屬于屆時執(zhí)行的股票標(biāo)的池范圍內(nèi)的投資建議，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行該投資建議，且管理人不承擔(dān)因拒絕執(zhí)行該等投資建議帶來的任何損失?！锻顿Y建議》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）上述標(biāo)的股票的報價；（2）決定是否參與該標(biāo)的股票的配股；（3）標(biāo)的股票的拋售或變現(xiàn)；（4）申請延長資管計(jì)劃期限；延長資管計(jì)劃期限，應(yīng)當(dāng)由優(yōu)先級A份額持有人、普通級B份額持有人、資產(chǎn)管理人、托管人協(xié)商確定；（5）申請?zhí)崆胺峙鋬?yōu)先級A份額委托人利益；（6）資管計(jì)劃閑置資金投資；（7）法律法規(guī)規(guī)定、及/或本合同約定的其他內(nèi)容。（2）資產(chǎn)管理人事后發(fā)現(xiàn)授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》無效但已經(jīng)被執(zhí)行的交易，資產(chǎn)管理人直接發(fā)出的對此行為進(jìn)行修正的交易指令。（3）本計(jì)劃提前終止時，若授權(quán)指令人未及時變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。（5）授權(quán)指令人所發(fā)出的《投資建議》在執(zhí)行時是有效的,但由于市場變化導(dǎo)致上述投資在事后不再符合本合同、投資說明書等的約定,則資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)立即通知全部委托人，并由全部委托人協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。（7）本計(jì)劃到期日前5個工作日時，若授權(quán)指令人未及時變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。優(yōu)先級A份額委托人直接向資產(chǎn)管理人發(fā)出變現(xiàn)標(biāo)的股票指令發(fā)生包括但不限于如下任一情形、或本合同第十一章第（六）款第2項(xiàng)約定任一情形、或本合同約定的授權(quán)指令人或資產(chǎn)管理人應(yīng)進(jìn)行變現(xiàn)操作的其他任一情形時，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行：（1）授權(quán)指令人普通級B份額委托人有操縱市場