期貨開(kāi)戶流程模板-在線瀏覽
2024-09-11 21:40本頁(yè)面
【正文】 3．手續(xù)費(fèi)調(diào)整表：傭金調(diào)整表需按所設(shè)模板填寫(xiě)好后，客戶簽字確認(rèn)。建議此處日期不要填寫(xiě)，等期貨公司反饋客戶確實(shí)滿足條件時(shí)，在填入日期。建議此處日期不要填寫(xiě)，等期貨公司反饋客戶確實(shí)滿足條件時(shí)，在填入日期。期貨公司會(huì)傳真反饋查詢結(jié)果，確認(rèn)結(jié)果都符合要求后，開(kāi)始填寫(xiě)股指期貨自然人適當(dāng)性綜合評(píng)估表。 學(xué)歷：如客戶提供學(xué)歷證明，選擇相應(yīng)分?jǐn)?shù)，客戶提供學(xué)歷證明，需復(fù)印，并要求客戶簽字確認(rèn)（客戶提供的所有證明復(fù)印件都需要客戶簽字確認(rèn)為本人提供。滿足十筆商品交易，可以在交易經(jīng)歷項(xiàng)中拿20分 證券交易經(jīng)歷：在客戶不具備商品交易經(jīng)歷時(shí)，客戶想申請(qǐng)中金交易編碼，除了提供證券交易經(jīng)歷證明外，還必須做仿真交易，十個(gè)交易日二十筆，仿真交易經(jīng)歷是沒(méi)有分?jǐn)?shù)的。3．財(cái)務(wù)狀況： 金融類資產(chǎn)證明：需要注意如以商品期貨資金賬號(hào)內(nèi)保證金權(quán)益余額作為資產(chǎn)證明，需在申請(qǐng)中金交易編碼前一交易日日終結(jié)算余額滿足50萬(wàn)以上。4．誠(chéng)信狀況人民銀行開(kāi)立信用證明記錄，無(wú)不良記錄可以加15分，存在不良記錄1條扣10分，扣減分不設(shè)上限，存在嚴(yán)重不良記錄，或商品期貨交易經(jīng)歷存在穿倉(cāng)爆倉(cāng)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉(cāng)記錄的，不予開(kāi)戶。投資者在綜合評(píng)估表上簽字確認(rèn)，日期要注意，填寫(xiě)的是申請(qǐng)中金交易編碼當(dāng)日的日期，所以如果是加市收下來(lái)的開(kāi)戶資料，股指期貨的這套資料日期都讓客戶先別填寫(xiě)，等到客戶符合開(kāi)戶條件申請(qǐng)中金交易編碼當(dāng)日在填寫(xiě)。不能用印章代替。4．股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)提示：5．股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試：客戶須填一式三份股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)提示，日期與交易編碼申請(qǐng)及適當(dāng)性綜合評(píng)估日期一致，之后客戶須做股指期貨知識(shí)測(cè)試，判斷2分，選擇4分 總得分要80分以上，客戶做知識(shí)測(cè)試時(shí)須錄像留檔，開(kāi)戶崗須給客戶宣讀特別風(fēng)險(xiǎn)提示，及對(duì)投資者進(jìn)行教育，并錄像留痕。以下一系列問(wèn)題是用來(lái)協(xié)助評(píng)估您的投資屬性與一般投資風(fēng)險(xiǎn)承受度。請(qǐng)您回答所有的問(wèn)題，并在各題最合適的答案上打勾。 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受力分類：得分風(fēng)險(xiǎn)類別總分≤40分風(fēng)險(xiǎn)承受能力很低40＜總分≤60分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低60＜總分≤80分風(fēng)險(xiǎn)
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