【正文】 查。潛在供應商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價的是供應商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。審核時所涉及不到的問題/要求可以不進行也不計入評價之中。 審核和評價的過程潛在供應商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。 滿足零件的重要要求 (重要特性) 過程開發(fā)可能性 / 項目策劃 原材料 / 外購件 (分供方資 格 ) 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設備，有質(zhì)量保證的措施//檢測設備，物資轉(zhuǎn)運/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進行：分數(shù)單項要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴重偏差0不符合要求單項條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計算如下： X 100 [ % ]EEP [ % ] = 單項條款下各要求的總得分 該條款的總分 [ % ]EP [ % ] = 全部條款總得分 所評價的條款數(shù) 總評價 要分別得出EP和EDE的等級。定級規(guī)則: 級別滿足程度EP [%] EDE [%] 決 定是否給予合同判 定A 至少90 至少90 可給予沒有嚴重的單項缺陷 B80 89 75 89有條件地給予改進計劃 / 投資計劃在開發(fā) / SOP之前可實現(xiàn)C0 79 0 74不給予在開發(fā) / SOP之前實現(xiàn)改進計劃 / 投資計劃不好估計 / 不能實現(xiàn)關(guān)于降級這一點將在審核報告中說明理由。 其它的降級原因在第六章中闡明。審核組將確定改進計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。在SOP之前必須進行一次過程審核/產(chǎn)品審核(見第四章)，目標是達到A級。 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認可的認證機構(gòu)進行)的一個補充，是針對按大眾集團的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團的規(guī)定進行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過程審核也用于希望成為供應商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進行審核。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點： 新產(chǎn)品 新過程 / 新廠家 多工序 多個影響因素 大批量或物流量很大 專用設備多 客觀要求要長期規(guī)劃和使用 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進行綜合評價。過程審核可分為兩個主要類別：A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務，和 B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。 審核的重點是對提供給大眾集團的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實行了持續(xù)改進(KVP)。為了驗證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進行質(zhì)量管理體系審核。為使系統(tǒng)地、可重復地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。因為此項審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以審核可邀請集團內(nèi)的專家與負責供 應商質(zhì)量審核的部門共同參與。 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A部分 過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進行，即使還未進行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時就可進行(綠草地)。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進行計算和取證的。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進。因此在項目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項要求，必要時必須對此進行細化。 CAD要求自從采用計算機輔助設計以來，就存在在不同的計算機系統(tǒng)中進行設計的問題。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進行交換?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準確。在這種審核中，將評價“技術(shù)可行性”即硬件和實際經(jīng)驗兩方面。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機床)－工作經(jīng)驗是必需的。為此，需要有一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。(參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中開發(fā)一節(jié))。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實已確定的整改措施，這將是過程審核的一部分內(nèi)容。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。另一個過程是交貨之后供應商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務，供應商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。分數(shù) 評價對單項要求的符合程度10 完全符合要求8 絕大部分符合要求；有少量偏差*)6 部分符合要求；有較大偏差 4 滿足符合不足，偏差嚴重0 完全不符合要求*)“絕大部分”應理解為3/4以上的規(guī)定都被證實有效且無特別風險。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進行審核，就是說，對全部的策劃活動進行審核。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應商的策劃過程中確實地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。EDE E + EPE 2被評價的要素數(shù) 2 ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進行審核，根據(jù)相應的要求進行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿意度)將各自得到評分。因此，在“生產(chǎn)”這個大組中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的符合率可能不同。過程審核的總評價，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評價的要素數(shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價的補充，可以單獨列舉出來并由此評價質(zhì)量管理體系。在出現(xiàn)嚴重不足時。 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。原則上供應商有責任定期地自己進行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團在對供應商進行過程審核之前也有重點地進行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對重要的產(chǎn)品特性進行評價和對關(guān)鍵過程進行驗證。其它細節(jié)見 VDA 。特性的選擇必須考慮 風險因素，即針對那些能導致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁的表格)，很費時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進行，在這種情況下，可以接受供應商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù)。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當前的過程質(zhì)量。裝運器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的評價項目，而是被納入過程審核及評價之中。在確定了與顧客要求有偏離時，要制定立即整改措施，例如：對庫存進行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能導 致降級 (見第6章：總評價)。 質(zhì)量管理體系評價(EGES)，或第三方認證 產(chǎn)品審核 并對批量供應商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進行說明 如果只針對產(chǎn)品和過程進行審核，因為已經(jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認證，或準備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進行，并同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算進過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時要考慮這些被評價的質(zhì)量管理體系要素對降級的影響(見降級標準)。定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級： 定級符 合 率EGES / ED / EP [%]說明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力 沒有嚴重的弱項 限期制訂整改計劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 復審C0 – 79不具備質(zhì)量能力 不簽訂 新零件合同 必要時復審定級為 A, B或者 C 時將使用“跨欄原則” ， 也就是說，Eges， ED和/或EP中的最低值將決定其級別。 B級 EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 B級降級標準:由A級降至B級的理由，即使符合率大于 89% 降至C級的理由，即使?jié)M足率大于79%審核員要對降為B級或C級清楚地、準確地陳述理由并寫進審核報告中。因而，對供應商來說，也要提供證明文件，這種文件應該保護供應商和汽車制造廠商并非由于自身過失責任(產(chǎn)品責任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過失責任按 BGB 167。 為了能夠針對制造商責任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務擴展至對生命安全有關(guān)的零件上。這些文件是用“D”或“TLD”標識的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時能提供不負有責任的證據(jù)。 供應商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應商盡快地制定必要的措施和落實的期限，并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復至審核部門。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時制定整改措施。供應商必須針對確保和嚴守質(zhì)量要求進行的各種活動能隨時出示證據(jù)。 審核方法在審核時要按要求條例“驗證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進行， 涉及不到的可刪去。 確定產(chǎn)品組/選定零件 (表格：質(zhì)量審核 驗 證 D/TLD 零件，產(chǎn)品審核結(jié)果一覽)產(chǎn)品組可在大眾集團進行的首次D/TLD零件審核時確定，通常采用大眾集團進行供應商質(zhì)量能力審核時給定的產(chǎn)品組(參見附錄中的產(chǎn)品組目錄)，在提供具有不同的D/TLD－特性的新產(chǎn)品時，大眾集團要對其進行一次新的審核。樣件的選擇可以根據(jù)供應商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團提供的存檔責任件”進行。 單項提問的評價/審核結(jié)果評價每項提問是針對是否一直符合要求，以及過程是否可靠來進行：現(xiàn)狀 評價完全符合要求是符合全部要求的 3/4以上，無特別的風險 大部分不符合要求或符合要求不夠否所有遇到的提問都必須滿足，不滿足之處，要通過供應商制定的整改計劃來解決。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差(如：缺少檢驗儀器)，則需制訂立即整改措施(如，委托外單位檢驗)， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。大眾集團采購部將負責停止接受供貨。如果沒有滿足顧客要求，則要制訂立即整改措施。2. 要求條例 驗證 D/TLD－零件，附評價3. 整改計劃在確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制訂整改計劃(注明薄 弱之處/措施，消除期限和責任者)。產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責任特性的檢驗結(jié)果。供應商在對存檔責任進行自我審核時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團在過程審核的范圍內(nèi)進行檢查和評價。D標識:如果尺寸、文字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話，在圖紙，TL－VW等技術(shù)文件中使用D標識。技術(shù)文件中的尺寸或者其它 D特性將用兩端限位的橫杠( ) 標識出來。此時，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應的TLD－號碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包含了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說明。在TLD－匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。8. 審核文件/ 證據(jù)資料在潛在供應商評價、過程審核、產(chǎn)品審核或者D/TLD－零件的質(zhì)量審核結(jié)束之后，要和供應商闡明必要的整改措施，并確定制定和落實整改計劃期限。從報告中可了解質(zhì)量能力總的定級情況，被評審的質(zhì)量管理要素、過程要素、各工序的符合率，產(chǎn)品審核中每一類缺陷級別的缺陷數(shù)量以及整改計劃中的措施。 在審核中發(fā)現(xiàn)的直接影響零件質(zhì)量的不足之處和/或被定為C級時，要和供應商商定立即整改措施以確保滿足顧客要求的交貨質(zhì)量。供應商負有這樣的義務，即對和審核員共同制定的整改計劃的基本方案具體化、完善化并提交給大眾集團。整改計劃要按規(guī)定的時間提交給大眾集團的審核