【正文】 5311 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員在母子公司兼職情況5312高級管理人員關(guān)于獨(dú)立性的的書面聲明、公司財務(wù)人員的獨(dú)立性書面聲明（有模板）5313公司在銀行開立的基本存款賬戶、稅務(wù)登記證5314公司股東大會和董事會關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的決議5315 員工結(jié)構(gòu)圖 分為年齡、受教育程度以及專業(yè)（如管理人員、技術(shù)人員、銷售人員、財務(wù)人員等）結(jié)構(gòu)圖。556 公司控股子公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程及歷史沿革56 管理層及核心技術(shù)人員的持股情況的相關(guān)資料和說明561 公司管理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證 如無，可提供加蓋公章的股東名冊。562公司關(guān)于管理層及核心技術(shù)人員持股的鎖定情況、最近兩年上述人員的變動情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施說明57 管理層誠信情況的相關(guān)資料和說明571 經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明（至少包括以下內(nèi)容：、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；；（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任；；）572 中國人民銀行征信系統(tǒng)關(guān)于公司誠信行為的記錄 因只有該系統(tǒng)用戶方可查閱（查詢網(wǎng)址為），請公司查閱后打印查閱頁面并加蓋公司公章。574 稅務(wù)部門關(guān)于公司誠信行為的記錄 稅務(wù)部門可能不會出具相應(yīng)的文件，但是國稅和地稅的態(tài)度可能有所不同。575 公司貸款銀行關(guān)于公司誠信行為的記錄表六 關(guān)于公司合法合規(guī)事項(xiàng)的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注61公司設(shè)立及存續(xù)情況的相關(guān)資料和說明　　　　611 公司歷年年度檢驗(yàn)資料612 公司最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員是否發(fā)生重大變化的說明62 最近兩年是否存在重大違法違規(guī)行為的相關(guān)資料和說明621 已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件622 要求公司提供的相關(guān)公司檔案623 稅務(wù)部門違法違規(guī)記錄624 工商部門違法違規(guī)記錄63 股份轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)資料和說明631公司股東關(guān)于其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明64 主要財產(chǎn)的合法性相關(guān)資料和說明641 所有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議642公司的車輛行駛證643 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料644 證券(股票和債券)、合資或合作權(quán)益645 融資租賃和經(jīng)營租賃合同646 委托理財合同647公司就其財產(chǎn)及經(jīng)營所進(jìn)行的所有保險情況，包括保險合同及保單65 重大債務(wù)情況的相關(guān)資料和說明651 公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同652公司是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)說明653 公司金額較大的其他應(yīng)付款產(chǎn)生原因說明66 納稅情況的相關(guān)資料和說明661 公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率說明662 公司近兩年及一期主要稅種的納稅申報表、稅收繳款書663 公司近兩年及一期稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告664 公司獲得有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件67 環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)資料和說明671 公司關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合環(huán)境保護(hù)的要求，是否受過環(huán)境保護(hù)部門的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰的書面聲明672公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在哪些造成環(huán)境污染的因素及公司對上述環(huán)境污染問題采取哪些治理措施說明673公司環(huán)保認(rèn)證情況674公司生產(chǎn)產(chǎn)品所適用的標(biāo)準(zhǔn)（國頒標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）675公司產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)證明文件676公司產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書677公司產(chǎn)品質(zhì)量檢測結(jié)果678公司產(chǎn)品有關(guān)質(zhì)量的評比、表彰證書68 重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況相關(guān)資料和說明681 公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁相關(guān)文件682 管理層對公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項(xiàng)情況及其影響的書面聲明表七 關(guān)于風(fēng)險因素及其他重要事項(xiàng)的資料提供清單內(nèi) 容是否提供日期提供人備注71風(fēng)險因素資料或說明　　　　711 公司采購、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)存在的經(jīng)營風(fēng)險分析，獲取經(jīng)常性收益能力的分析　　　　712公司產(chǎn)品（服務(wù)）的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期、市場飽和或市場分割、過度依賴單一市場、市場占有率下降等情況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　713公司經(jīng)營模式是否發(fā)生變化、經(jīng)營業(yè)績不穩(wěn)定、主要產(chǎn)品或主要原材料價格波動、過度依賴某一重要原材料或產(chǎn)品、經(jīng)營場所過度集中或分散等情況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　714下列情況說明：公司是否存在因內(nèi)部控制有效性不足導(dǎo)致的風(fēng)險、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力較差導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、現(xiàn)金流狀況不佳或債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的償債風(fēng)險、主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提不足的風(fēng)險、主要資產(chǎn)價值大幅波動的風(fēng)險、非經(jīng)常性損益或合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益金額較大導(dǎo)致凈利潤大幅波動的風(fēng)險、重大擔(dān)?；蛟V訟等或有事項(xiàng)導(dǎo)致的風(fēng)險情況，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　715公司是否存在因技術(shù)不成熟、技術(shù)尚未產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)缺乏有效保護(hù)或保護(hù)期限短、缺乏核心技術(shù)或核心技術(shù)依賴他人、產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰等情況的說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　716公司是否存在由于財政、金融、稅收、土地使用、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管理、環(huán)境保護(hù)等方面法律、法規(guī)、政策變化引致的風(fēng)險情況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　717公司是否存在可能嚴(yán)重影響發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營的其他因素，如自然災(zāi)害、安全生產(chǎn)、匯率變化、外貿(mào)環(huán)境、擔(dān)保、訴訟和仲裁等情況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析　　　　718以往公司針對相關(guān)風(fēng)險的主要應(yīng)對措施以及這些措施實(shí)際發(fā)揮作用情況說明，針對曾經(jīng)發(fā)生和可能發(fā)生的主要風(fēng)險制定的相關(guān)制度或規(guī)程、重大風(fēng)險防范機(jī)制　　　　表八 關(guān)于申請文件的資料提供清單內(nèi) 容是否提供日期提供人備注81法律意見書　　82公司及其股東對上海股交中心的承諾書83公司向上海股交中心申請掛牌的文件84公司董事會、股東大會有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議85公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照86公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況87公司全體董事對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書88 注冊會計(jì)師對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書89 注冊會計(jì)師對納入股份轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函810 律師對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書811律師對納入股份轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函812注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途813 律師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途18上海騰翼搏時國際貨運(yùn)代理股份高級管理人員關(guān)于獨(dú)立性的書面聲明本人為**股份有限公司（以下簡稱“公司”）高級管理人員，現(xiàn)承諾如下：在公司任職的同時未在公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)任職；公司員工的勞動、人