【正文】 按規(guī)定開展持續(xù)風險評價； 2 2☆ 持續(xù)改進安全生產績效。 2 1 1小計 40 19 21合計 60 25 35 安全生產法律法規(guī)與其他要求安全生產法律法規(guī)與其他要求得分明細表（70分）一、需求識別與獲?。?0分）策劃（3分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否指定人員定期了解員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？ 1 1? 是否指定人員定期向當?shù)匕踩a監(jiān)督管理部門獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？ 2 1 1執(zhí)行(6分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否定期了解了員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？ 3 3? 是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？ 3 3符合(9分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 已獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括: 9? 法律； ? 行政法規(guī)； ? 地方法規(guī)； ? 部門規(guī)章； ? 國家和行業(yè)標準； ? 規(guī)范性文件及其他要求。 4 4小計 30 14 16二、融入（40分）策劃（4分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否指定人員負責安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入工作？ 4 4執(zhí)行(8分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否已將獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ 5 5? 是否根據(jù)員工的需求為其提供了相關安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？ 3 3符合(12分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：%100%（6分）%90%（3分）%75%（1分）460%以下(0分)6 3 3? 相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：%－100%（6分）%－90%（3分）%－75%（1分）%以下（0分）6 3 3績效(16分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性： 16? 將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度； 4 3 1? 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程； 4 3 1? 將其規(guī)定寫入員工安全培訓材料； 4 3 1? 將其規(guī)定融入風險評價、檢查等活動或過程中。 1 1績效(16分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 安全生產責任制規(guī)定的職責是否： 4☆ 明確； 1 1☆ 具體； 1 1☆ 便于執(zhí)行； 1 1☆ 易于考核。 2 2小計 40 6 34二、安全機構設置（50分）策劃（5分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否有安全生產管理機構設置或專職安全生產管理人員任命的文件？3 3? 是否有專業(yè)技術人員的聘用文件？ 2 2執(zhí)行(10分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否按文件規(guī)定設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員？3 3? 是否按規(guī)定配備或聘用專業(yè)技術人員提供技術服務？ 3 3? 主要負責人和安全生產管理人員是否接受了專門的安全生產培訓？4 4符合(15分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 安全生產管理人員的配置是否符合相關規(guī)定，并滿足安全生產管理需要？3 3? 專業(yè)技術人員的配備或聘用是否符合相關規(guī)定，并滿足生產技術管理需要？3 3? 主要負責人和安全生產管理人員是否持有相應的安全生產資格證書？3 1 2? 安全生產管理人員是否具備下列能力： 6☆ 了解有關安全生產法律法規(guī)； 2 2☆ 掌握安全管理的基本方法； 2 2☆ 熟悉事故、事件的預防、調查和分析技術。 4 4? 是否發(fā)生過因專業(yè)技術人員缺乏而導致的事故、事件？ 4 4小計 50 19 31三、安全生產規(guī)章制度（50分）策劃（5分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否對安全生產規(guī)章制度的制定、評審作出了規(guī)定？ 3 3? 上述規(guī)定是否明確了責任人員？ 2 2執(zhí)行(10分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否依據(jù)安全生產管理需求建立了安全生產規(guī)章制度？3 3? 是否每年評審安全生產規(guī)章制度？ 2 2? 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產規(guī)章制度？ 2 2? 安全生產規(guī)章制度是否分發(fā)到相應的員工？ 3 2符合(15分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 安全生產規(guī)章制度是否包括： 12☆ 安全檢查制度； ☆ 重大隱患上報與整改制度； ☆ 安全教育培訓制度； ☆ 事故、事件管理制度； ☆ 邊坡管理制度； ☆ 職業(yè)危害防治管理制度； ☆ 設備安全管理制度； ☆ 安全生產獎懲制度。 2 2? 對安全規(guī)章制度執(zhí)行情況實施檢查、考核的情況如何？8☆ 至少每季度檢查、考核1次； 2 2☆ 考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤； 2 2☆ 考核過程認真細致； 2 2☆ 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出整改措施。 2 2小計 30 8 22五、安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否有安全記錄與檔案管理制度？ 3 2 1? 上述制度是否明確了責任人員及其職責？ 2 2執(zhí)行(10分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否有針對主要生產過程、事件、活動的安全記錄？ 4 4? 是否建立了安全生產檔案？ 3 3? 是否定期對安全記錄與檔案進行清理？ 3 3符合(15分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否建立、健全下列安全記錄： 15☆ 管理評審報告； 1 1☆ 事故、事件記錄； 1 1☆ 風險評價記錄； 1 1☆ 安全培訓記錄； 1 1☆ 標準化系統(tǒng)評估報告； 1 1☆ 安全生產責任制、規(guī)章制度評審與考核記錄； 1 1☆ 安全檢查記錄； 1 1☆ 健康監(jiān)護記錄； 1 1☆ 勞動防護用品發(fā)放記錄； 1 1☆ 安全會議記錄； 1 1☆ 檢測檢驗記錄； 1 1☆ 資質證書和許可文件； 1 1☆ 應急管理記錄； 1 1☆ 隱患整改記錄； 1 1☆ 法律法規(guī)要求的其他記錄。 4 4小計 50 19 31六、外部聯(lián)系與內部溝通（40分）策劃（4分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項的人員？ 2 2? 是否建立內部溝通機制？ 2 2執(zhí)行(8分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否已識別外部聯(lián)系對象？ 1 1? 是否保存外部安全投訴的記錄？ 1 1? 是否收集并處理員工關心的安全生產問題和合理化建議？2 2? 是否對已采納的合理化建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？2 2? 是否及時向員工通報和向外界披露重大安全生產事項？ 2 2符合(12分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 對員工關心的安全生產問題進行調查和處理的比例：%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）4 2 2? 員工是否熟悉合理化建議的受理程序及處理要求？%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）4 2 2? 及時向外界披露重大安全生產事項的比例：%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）4 2 2績效(16分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 外部聯(lián)系與內部溝通的效力： 16☆ 建立有效溝通的機制； 4 4☆ 明確需要及時溝通或披露的事項； 4 4☆ 明確溝通的方式和時機； 4 4☆ 理解溝通的內容并作出積極反應。 ? 管理評審是否分析、評估： ☆ 安全管理的改善情況； ☆ 安全生產標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）保障情況； ☆ 損失預防措施和風險減緩計劃。 2 2小計 30 17 13八、供應商與承包商管理（30分）策劃（3分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否已指定人員負責協(xié)調或聯(lián)系供應商、承包商的安全生產工作？3 3執(zhí)行(6分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？ 2 2? 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產責任與義務，并規(guī)定供應商、承包商必須遵守的安全生產要求？2 2? 在許可供應商、承包商的員工使用采石場的設備設施前，是否對其進行下列培訓：2☆ 操作規(guī)程； ☆ 緊急處置程序； ☆ 與任務相關風險； ☆ 防護設施與個體防護用品要求。 ? 對供應商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？ 4☆ 嚴格按規(guī)定或計劃進行； ☆ 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通； ☆ 檢查記錄經(jīng)供應商、承包商相關人員簽字確認； ☆ 對問題整改結果進行跟蹤復核。 1 1? 是否發(fā)生過因供應商、承包商的原因而造成的事故、事件？5 5小計 30 九、 安全認可與獎勵（30分）策劃（3分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否對安全生產認可與獎勵做出規(guī)定？ 3 3執(zhí)行(6分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否明確了應給予認可與獎勵的事項？ 3 0 3? 是否經(jīng)常性地認可與獎勵員工的安全表現(xiàn)？ 3 3符合(9分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否及時通報并公示認可與獎勵的信息？ 4 0 4? 年度內已獲得認可的員工的比例：%－100%（5分）%－90%（3分）%－75%（1分）%以下（0分）5 3 2績效(12分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（4分）（2分）（0分） 4 2 2? 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（4分）（2分）（0分） 4 2 2? 員工對認可的評價如何？（4分）（2分）（0分） 4 2 2小計 30 12 18合計 350 風險管理風險管理得分明細表（200分）一、危險源辨識與風險評價要求(50分)策劃（5分） 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否對危險源辨識與風險評價作出了規(guī)定？ 1 1? 2 2規(guī)定是否明確了風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？? 規(guī)定是否明確了持續(xù)風險評價的要求？ 2 2執(zhí)行(10分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否開展危險源辨識和風險評價？ 4 4? 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？4 4? 風險評價的結果是否文件化？ 2 2符合(15分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 員工是否參與了危險源辨識與風險評價的過程？ 5 5? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？5 5? 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了來自生產場所以外的影響因素？5 5績效(20分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 風險評價流程是否清楚？ 5 5? 風險評價方法是否合理？ 5 5? 定期進行風險回顧的有效性： 10? 按規(guī)定或計劃進行； 2 2? 及時更新風險評價信息； 2 2? 評估安全操作程序和現(xiàn)場應急處置程序的適宜性； 2 2? 評估風險控制措施的有效性； 2 2? 討論相關員工的培訓需求。 2 2? 是否明確了負責風險評價的人員？ 3 3執(zhí)行(30分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 是否對周邊環(huán)境及外部機構的風險進行了評價？ 5 5? 是否對主要生產工藝及設備、設施的風險進行了評價？ 5 5? 是否對自然災害的風險進行了評價？ 5 5? 是否根據(jù)風險分析結果，制定了有針對性的風險控制措施？5 5? 是否已識別并列出職業(yè)危害因素清單？ 3 3? 是否已分析和評價職業(yè)危害因素的風險？ 3 3? 是否對可能造成嚴重風險的危害因素進行了定量監(jiān)測？ 4 4符合(45分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 在評價自然災害的風險時，是否考慮了下列可能的致因因素：10? 雷電； 2 2? 暴風雨（雪）； 2 2? 山洪、泥石流； 2 2? 滑坡； 2 2? 地震。 1 1? 在評價生產工藝的風險時，是否考慮了下列方面： 10? 穿孔、爆破； 2 2? 鏟裝、運輸； 2 2? 廢石排棄； 2 2? 破碎； 2 2? 邊坡維護。 1 1? 在評價職業(yè)危害因素的風險時，是否考慮了下列方面： 5? 粉塵； 1 1 1? 振動與噪聲； 1 1? 高溫與低溫； 1 1? 輻射； 1 1? 其他。 2 2績效(60分) 標準分 扣分說明 扣分 得分? 風險評價的有效性： 24? 評價單元劃分合理； 4 4? 評價方法適應評價對象的風險特征； 4 4?