【正文】 有關營業(yè)記錄規(guī)定的彈性處 理 聯(lián)交所只接受基建或天然資源公司或在 特殊情況下公司的“活躍業(yè)務記錄”少 于兩年；總資產或市值超過5億港元的 公司允許一年 聯(lián)交所只對若干指定類別的公司(如基 建公司或天然資源公司)放寬三年業(yè)務 記錄的要求，或在特殊情況下，具最少兩年業(yè)務記錄的公司也可放寬處理 業(yè)務目標聲明 須載列申請人的整體業(yè)務目標，并解釋 公司如何計劃于上市那一個財政年度的 余下時間及其后兩個財政年度內達致該 等目標 并無有關具體規(guī)定，但申請人須列出一項有關未來計劃及展望的概括說明 附屬公司經營的活躍業(yè)務 申請人的活躍業(yè)務可由申請人本身或其 一家或多家附屬公司經營。 上述的最低公眾持股量規(guī)定在任何時 候均須符合期權、權證或類似權利 (“權證”) 須占已發(fā)行權證數(shù)的25％ 管理層股東及高持股量股東的最低持股量在上市時管理層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司己發(fā)行股本的35％ 并無有關規(guī)定 股東人數(shù) 上市時公眾股東至少有300名 上市時至少須有100名股東 包銷安排 無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所載的最低認購領達到時方可上市 公開發(fā)售以供認購必須全面包銷 招股機制 申請人只要做出全面披露，即可自行決定其招股機制，然而，在定價時有優(yōu)惠處理是不容許的。如果公眾很有可能對申請人的證券有很大的需 求，申請人不能只以配售的方式上市 聯(lián)交所的角色 上市申請 預先審閱招股章程，以確保符合公司條例(為能授權登記招股章程)及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的規(guī)定保留拒絕任何申請及對申請?zhí)岢鲑|詢的權利 與創(chuàng)業(yè)板相同 監(jiān)察、監(jiān)管及執(zhí)行 積極監(jiān)察市場活動及在違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的事宜上采取強硬措施促使違規(guī)者回復遵行創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 預先審閱公告／通函／上市文件以查核 其是否己符合創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 保留權力要求上市發(fā)行人刊發(fā)澄清公告 ／通函 調查不尋常的股價或成交波動 與創(chuàng)業(yè)板相同 保薦人計劃 審批是否接納保薦人，并持續(xù)檢討保孝 人是否符合資格 存?zhèn)洹轂樾律暾埲嘶蛏鲜邪l(fā)行人擔任保薦人的合資格保薦人名單 并無有關保薦人計劃，但若保薦人在無 合理的原因下而未能達到聯(lián)交所的期 望，可能導致該保薦人在將來不被接受 擔任保薦人的角色 創(chuàng)業(yè)板主 板上市申請程序 新申請人申請表格須于擬舉行聆訊日期至少足二 十五個營業(yè)日前連同下列各項呈交聯(lián)交 所； ● 接近定稿的上市文件(定價部分外)● 所有有關文件必須呈交申請時一并提交排期申請表格須于擬舉行聆訊日期至少足二十五個營業(yè)日前同下列呈交聯(lián)交所； ●上市文件較后期的草稿 ●一些有關文件可分批呈交 上市發(fā)行人 申請表格連同全部所需的證明文件至少須在下列時間呈交； ●于上市文件(不論其是否招股章程)擬付印前十個營業(yè)日； ●草擬上市文件連同各項所需的證明文件須在上市文件擬付印前至少十個營業(yè)日呈交 ●申請表格須在上市文件擬付印前至 ●如無須發(fā)出上市文件，則于擬發(fā)行證券前四個營業(yè)日 少兩個營業(yè)日呈交 創(chuàng)業(yè)板主 板上市發(fā)行人的持續(xù)責任 信息披露 發(fā)行人須 ●在各有關財政期間結束后3個月內刊發(fā)年報及45日內刊發(fā)半年及季 度報告●在上市那一個財政年度的余下時 間及其后兩個財政年度內，須在年報／半年報告中載列實際業(yè)務進展與 上市文件中所載的業(yè)務目標的比較 ，每名董事的酬金必須在年報中披 露(毋須披露董事姓名) ●在各有關財政期間結束后5個月內及3個月內分別刊發(fā)年報及半年報告 ●無有關規(guī)定 ●董事酬金以累計總數(shù)形式披露，亦按收入所屬范圍作分析 業(yè)務性質出現(xiàn)重大改變 披露責任與主板相同，但若在上市那一個財政年度的余下時間及其后兩 個財政年度內將業(yè)務性質作重大改 變，必須經獨立股東批準。在證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）的監(jiān)督下，聯(lián)交所負責所有上市事務的日常行政管理工作。詳情請參閱《證券上市規(guī)則》和有關規(guī)定。 （2）股本證券上市的基本條件 下列為股本證券上市必須符合的主要先決條件： ①發(fā)行人及其業(yè)務必須為聯(lián)交所認為適宜上市者。在該段期間，最近一年的股東應占溢利不得少于2,000萬港元；及其前兩年累計的股東應占溢利不得低于3,000萬港元； ③新申請人上市時的預計市值不得少于1億港元，而為公眾人士所持有的證券的預計市值不得少于5,000萬港元； ④為確保上市證券有一公開市場： ⑤任何類別的上市證券一般必須有25％為公眾人士所持有。 （3）債務證券的主權上市資格 除了由國家機構及超國家機構發(fā)行的債務證券，即國家機構及超國家機構以外的發(fā)行人所有債務證券若申請上市必須符合下列基本條件： ①發(fā)行人及(如屬擔保發(fā)行人)擔保人兩者各須根據(jù)其注冊或成立地方的法例正式注冊或成立，并必須遵守該等法例及其公司章程大綱及細則或同等文件的規(guī)定。 ③如發(fā)行人或(如屬擔保發(fā)行)擔保人的股份并未上市，則發(fā)行人或(如屬擔保發(fā)行)擔保人必須擁有最少l億港元的股東資金總值總額，而每類尋求上市的債務證券的面值最少須為5,000萬港元，或聯(lián)交所不時指定的其它數(shù)額。 下列條件則適用于非選擇性銷售的債務證券： ①如發(fā)行人或(如屬擔保發(fā)行)擔保人的股份并未上市，則兩者及其有關業(yè)務，必須被聯(lián)交所認為適宜上市。若債務證券屬選擇性銷售，而發(fā)行人為一新申請人，則發(fā)行人或(如屬擔保 發(fā)行)擔保人必須己根據(jù)其國家法例編制包括申請上市前兩個財政年度的經審核賬目。 ②債務證券的增設及發(fā)行均必須獲得有關方面的正式批準。上市申請程序日數(shù)要 求H－25向聯(lián)交所上市科繳交首次上市費的全數(shù)H－25作上市排期申請較完備的招股章程草稿及上市時間表初稿所要求的營業(yè)記錄期間，首兩年的經審計賬目副本有關發(fā)行人于上市后的關聯(lián)交易建議的書面陳述H－20 文件提交(第一部份) 所要求的營業(yè)記錄尚余期間的賬目及賬目調整表草稿 公司章程大綱及細則及備忘錄或同等文件的初稿 發(fā)行人與各董事／高級管理人員／監(jiān)事之間，以及發(fā)行人與其保薦人之間的合約初稿(只適用于H股) H－15文件提