【正文】 凸顯出了發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社的緊迫性 27 二、西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社面臨的機遇 28 （一）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是西北民族地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的理想選擇 28 （二）大力發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社，提高組織化程度 28 （三）調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展 28 （四）黨和國家農(nóng)業(yè)方針政策為農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境 29 （五）新農(nóng)村建設(shè)為農(nóng)民專業(yè)合作社的全面發(fā)展起了助推作用 29第五章 西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的對策與建議 30 一、政府要落實資金的發(fā)放、完善信貸服務(wù) 30 二、增加輻射范圍，拓寬銷售渠道 30 三、加強法律宣傳，提高農(nóng)民意識 30 四、安排專業(yè)技術(shù)人員下鄉(xiāng)進行技術(shù)指導，實現(xiàn)教學、科研與實踐一體化 31 五、農(nóng)民專業(yè)合作社可以依托旅游業(yè)帶動第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展 31 六、加強輿論支持，提高社員素質(zhì) 31 七、建立農(nóng)超對接，減少流通環(huán)節(jié) 31結(jié)束語 33參考文獻 34附錄 37致謝 40作者簡介 41導師簡介 4242 / 48第一章 導論一、研究背景黨的十一屆三中全會以來，我國農(nóng)業(yè)基本經(jīng)營制度發(fā)生了重大變化，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制在全國農(nóng)村全面鋪開，這種一家一戶的生產(chǎn)方式與同時期的農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應，農(nóng)業(yè)得到空前發(fā)展。農(nóng)村專業(yè)合作社作為農(nóng)民順應農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度變化而自發(fā)形成的一種專業(yè)經(jīng)濟合作組織，成為市場經(jīng)濟中弱小力量保護自身利益和增強競爭力的組織形式，農(nóng)民專業(yè)合作社已成為維護以勞動者為主體的弱勢群體共同利益的重要形態(tài)。農(nóng)村經(jīng)濟制度改革形成了我國農(nóng)業(yè)以小規(guī)模農(nóng)戶為基本組織單元的生產(chǎn)經(jīng)營格局，在一定程度上造成了農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營過度分散化和非組織化問題。與此同時，改革也構(gòu)建了一個發(fā)展農(nóng)村合作經(jīng)濟的環(huán)境條件，產(chǎn)權(quán)相對獨立的農(nóng)戶經(jīng)濟，以利益最大化為目標的商品經(jīng)濟，以市場配置資源的基本經(jīng)濟制度。東部地區(qū)無論是在發(fā)展規(guī)模、成效還是運行的規(guī)范性、以及內(nèi)部制度建設(shè)等方面都處于領(lǐng)先，浙江、山東、江蘇等東部省份已成為全國農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的先進典范。由此產(chǎn)生的問題是：西北民族地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社在自身發(fā)展上不僅受環(huán)境的影響，內(nèi)外部機制分析有待進一步深化。那么，如何提高農(nóng)民的積極性？如何促進這一地區(qū)合作社的環(huán)境優(yōu)化？如何能夠在已有理論研究的基礎(chǔ)上，立足于西北民族地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀，理解和探尋西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展途徑，成為本文研究的出發(fā)點。作為一種農(nóng)民社員聯(lián)合所有、民主控制、經(jīng)濟參與并收益的特殊組織制度安排，農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生、發(fā)展以及其特點具有明顯的地域特征。總之，本研究的最終目的是在調(diào)研的基礎(chǔ)上，將理論與實踐相結(jié)合來研究解決西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社“小規(guī)模、分散化”的客觀環(huán)境。而在我國對合作經(jīng)濟的理論研究起步較晚，并且在實踐方面明顯落后，尤其是在西北民族地區(qū)更是缺乏理論研究。構(gòu)建了西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的系統(tǒng)研究框架，對于豐富和發(fā)展我國農(nóng)民專業(yè)合作社理論研究，特別是對西北貧困區(qū)域農(nóng)民專業(yè)合作社理論研究具有一定的意義。本研究的現(xiàn)實意義在于：中國農(nóng)村改革30年來，農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)歷了曲折的發(fā)展歷程，特別是近些年來政策與形勢有了較大的變化?？傮w上發(fā)展是好的，然而，受西北民族地區(qū)現(xiàn)實條件的制約，這一地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展總體落后于中東部地區(qū)。另外，本文提出的農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展思路，對其他農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展條件相同或相似的西北非民族地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展具有一定的借鑒意義。經(jīng)濟學大師波特指出，競爭是個人或組織爭勝負比優(yōu)劣的行為關(guān)系或決定過程。國際合作運動的著名活動家和學者們認識到，在經(jīng)濟全球、貿(mào)易自由化形勢下，更要重視和強調(diào)合作社的地位和作用。應對這種新挑戰(zhàn)，必須構(gòu)建一個多極的世界，在多極的框架下發(fā)展各種形式的聯(lián)合與合作。對農(nóng)業(yè)合作社正式的經(jīng)濟學研究開始于20世紀40年代。1942年Emelianoff出版了《合作經(jīng)濟理論》一書，1945年Enke發(fā)表了《消費合作社和經(jīng)濟效率》一文，他們將合作社看作是一種廠商類型，利用經(jīng)典廠商理論建立了一套有效的合作組織的分析方法。一些西方學者認為，合作社就是一種企業(yè)，如果合作社使合作社中的生產(chǎn)者剩余和消費者剩余總額最大化，那么合作社成員和社會福利也將最大化。20世紀60年代以后，產(chǎn)權(quán)理論被應用于合作社問題研究中，一些經(jīng)濟學家以此來解釋合作社存在的原因。20世紀80年代以來，交易費用理論被引入合作社理論研究中，不少學者用來解釋合作社產(chǎn)生的原因。 Ollila（1984）認為，在市場經(jīng)濟中，合作社比其他協(xié)調(diào)組織更具有降低交易費用的潛力，不斷增加的社會綜合規(guī)則和較低的信息交流成本讓合作社交易更容易形成。20世紀90年代開始，一些學者以新制度經(jīng)濟學理論研究合作社。從國外的經(jīng)驗看，市場化程度越高的國家，其信息服務(wù)的社會化程度也越高[[6]李昌軍,農(nóng)民專業(yè)合作社新農(nóng)村建設(shè)的一種新模式[J].吉林大學,2008:14.]。不難發(fā)現(xiàn)，西方合作社理論研究的突出特點是，隨著農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境的變化以及合作社的發(fā)展，合作社理論研究的重點也相應地發(fā)生變化。首先，使社員受益，降低市場交易風險對發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社具有很大潛力。這點可借鑒日本、法國的經(jīng)驗。最后，在法國，有農(nóng)民合作社企業(yè)的服務(wù)機構(gòu)。其特點在于不從事商業(yè)活動，實現(xiàn)了合作社的聯(lián)合。在我國西北民族地區(qū)，科技成果轉(zhuǎn)化率低，理論與實踐脫節(jié)。國外的經(jīng)驗表明，農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社作為“民有，民管，民受益”的農(nóng)民組織，在農(nóng)村發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的重要作用[[7][M].浙江:浙江大學出版社,2009.]。比較典型的代表成果有李瑞芬的《中國農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織的實踐與發(fā)展》、胡卓紅的《農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展實證研究》、張曉山和苑鵬的《合作經(jīng)濟理論與中國農(nóng)民合作社的實踐》、黃勝忠的《轉(zhuǎn)型時期農(nóng)民專業(yè)合作社的組織行為研究：基于成員異質(zhì)性的視角》等。一些學者認為，農(nóng)村經(jīng)濟體制改革促使農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，如胡卓紅認為，農(nóng)民專業(yè)合作社是市場經(jīng)濟的必然選擇，是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然結(jié)果。多數(shù)研究者認同農(nóng)業(yè)市場化發(fā)展是農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因。在家庭經(jīng)營長期不變的背景下，如何克服我國當前農(nóng)戶散經(jīng)營的局限性，有序地引導農(nóng)戶和市場接軌，走向?qū)I(yè)化、商品化、現(xiàn)代，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增收，這是我國新世紀農(nóng)業(yè)發(fā)展必須解決的問題。在實踐中，郭紅東、張若健對農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展現(xiàn)狀及一些典型合作社進行了專題調(diào)研。（2）對西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展研究不能否認，作為一種社會思潮，人們追求社會公正與公平的熱情極大地推動了現(xiàn)實中合作事業(yè)的發(fā)展，這也正是合作社創(chuàng)立者們的高明之處：把人們的社會合作性融入到經(jīng)濟領(lǐng)域，其社會推動作用是其它純營利性企業(yè)無法比擬的。我國的研究者們也在不斷地探索，在我國，農(nóng)民專業(yè)合作社的研究主要集中在中、東部地區(qū)，關(guān)于西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究較少。在其文章中，研究的焦點是農(nóng)民專業(yè)合作社與政府的關(guān)系，政府的扶持成為這一地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)生并發(fā)展的唯一動力因素，農(nóng)民參與合作社的自愿性受到了影響。高建海研究了西部欠發(fā)達地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的制度供給，從農(nóng)民專業(yè)合作社性質(zhì)、功能以及法律地位出發(fā)，提出了農(nóng)民專業(yè)合作社的制度供給難題，在“集體行動困境”的制約下，加入了鄉(xiāng)村能人和村民委員會這兩個要素后，解決了這一難題。國內(nèi)相關(guān)研究的借鑒意義和存在的不足之處國內(nèi)相關(guān)研究將農(nóng)民專業(yè)合作社納入農(nóng)業(yè)市場經(jīng)濟運行范疇，從宏觀角度就其產(chǎn)生的必要性，發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，發(fā)展中的制約因素，以及在籌資方面與政府間的關(guān)系處理等作了較為系統(tǒng)的分析，在微觀上對我國農(nóng)民專業(yè)合作社的內(nèi)部運行機制進行了研究，對這些規(guī)范的運行提出合理主張。對農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的必要性，以及運用一些創(chuàng)新機制進行研究。值得肯定的是，《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》的頒布實施，對規(guī)范我國農(nóng)民專業(yè)合作社有了重大意義。第二，學者們將研究的重點集中在農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的外部環(huán)境問題上，關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部機制、管理機制與經(jīng)營方式等方面的研究較其他方面明顯薄弱。農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展與其所屬的社會背景及環(huán)境緊密相關(guān)，而西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展有其特殊性?；谏鲜鰡栴}使進一步對西北民族地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社的研究有了一定的空間。本文的基本思路：調(diào)查分析→提出問題→原因分析→提出對策建議。在對這一地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的實證分析中，也是遵循經(jīng)濟能力的程度，選取了幾個村進行了比較，最大限度地挖掘其發(fā)展?jié)摿εc不足。五、研究對象的選定與研究方法（一）研究對象的選定本文從民族地理的意義上基于地緣考慮，經(jīng)濟與民族的代表性以及研究規(guī)模的適量性，所以選取土族作為調(diào)查對象很有民族代表性。并在此基礎(chǔ)上低度輻射西北民族其他地區(qū)，進而試圖探究西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展路徑。通過對該縣部分農(nóng)民專業(yè)合作社的調(diào)研，可以發(fā)現(xiàn)在西北民族地區(qū)普遍存在的問題，從而提出對策建議。全縣男女性別比為103：100。互助縣位于青海省東北部，縣域面積3424平方公里（），%。（二）研究方法文獻法文獻檢索和儲備是進行學術(shù)研究必不可少的準備階段。在本論文的前期準備中，參考了國內(nèi)學者的文獻資料，并從中選取能夠支持本文的基礎(chǔ)資料與信息。社會調(diào)查法調(diào)查法是科學研究中最常用的方法之一。本文立足于西北民族地區(qū)，對青海省互助土族自治縣的部分農(nóng)民及合作社進行了調(diào)查訪問。基于調(diào)研能力的限制，問卷調(diào)查集中在互助縣，共涵蓋威遠鎮(zhèn)小莊村、東溝鄉(xiāng)大莊村與塘拉村、臺子鄉(xiāng)塘巴村。鑒于許多老人不識字，還有一些問題有點專業(yè)化，我們采用將問卷上的問題改為口頭提問的代填式調(diào)查。第二種是半結(jié)構(gòu)式訪談，涵蓋的范圍還是青海省互助縣。比較分析方法 比較分析方法是人們認識事物的基本方法，對兩個或兩個以上的事物或?qū)ο蠹右詫Ρ?，以找出它們之間相似性與差異性的一種分析方法。第二章 農(nóng)民專業(yè)合作社概述一、農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織(一)概念農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織是農(nóng)村從事某項專業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的農(nóng)民，在堅持家庭承包經(jīng)營的基礎(chǔ)上，按照自愿互利、民主管理、協(xié)作服務(wù)的原則，在技術(shù)、資金、信息購銷、加工、儲運等環(huán)節(jié)進行聯(lián)合，以提高競爭能力，增加成員收入為目的的民間自助服務(wù)性合作經(jīng)濟組織[[52]:基于成員異質(zhì)性的視角[M].浙江:浙江大學出版社,2008.[53][M].浙江:浙江大學出版社,2008.附錄青海省互助縣農(nóng)民專業(yè)合作社調(diào)查問卷針對農(nóng)戶：過去幾年里，您的農(nóng)業(yè)以外的收入在整個純收入中的比重為：A非常低 B較低 C一般 D較高 F非常高您是否參加了農(nóng)民專業(yè)合作社（如參加了回答3~6，如沒有參加回答7）：A是 B否 您在農(nóng)民專業(yè)合作社可以享有的權(quán)利和義務(wù)有：A技術(shù)指導和培訓 B優(yōu)惠的農(nóng)資供應價格 C穩(wěn)定的產(chǎn)品收購D優(yōu)惠的收購價格 E按交易量（額）返利 F按股分紅 G其他（請注明）您所在的農(nóng)民專業(yè)合作社主要從事何種經(jīng)營服務(wù)：A產(chǎn)供銷一體化服務(wù) B購買服務(wù) C倉儲服務(wù) D運輸服務(wù)E加工服務(wù) F農(nóng)機服務(wù) G技術(shù)信息服務(wù) H其他服務(wù)（請注明）您是否參與了章程的制定？A是 B否您所在的合作社的營業(yè)范圍是：A種植業(yè) B養(yǎng)殖業(yè) C加工業(yè) D農(nóng)機 E休閑旅游 F其他（請注明）據(jù)您了解，農(nóng)民專業(yè)合作社有沒有開展一些培訓服務(wù)?A是 B沒有 C不了解您為什么沒有參加農(nóng)民專業(yè)合作社：A沒有與自己生產(chǎn)經(jīng)營范圍相同的合作社B合作社的組織原則及經(jīng)營宗旨與現(xiàn)實行為不相一致C不了解D其他（請注明）您有沒有閱讀過《農(nóng)民專業(yè)合作社法》？A有 B沒有國家對民族地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社給予優(yōu)先扶持（財政撥款），您有沒有感受到這一政策帶來的利益：A有 B沒有 C不好說1據(jù)您了解，農(nóng)民專業(yè)合作社在實行民主管理中，成員大會在選舉和表決時是否實行一人一票制？A是 B否 C不了解1在您看來，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)揮的重要作用有：A組織協(xié)調(diào)農(nóng)戶 B產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量和技術(shù)控制C打擊假冒仿冒、給予法律保護 D其他（請注明）1農(nóng)民專業(yè)合作社成員對合作社債務(wù)承擔有限責任，您認為應是：A以其賬戶內(nèi)記載的出資額和公積金份額為限B當合作社面臨資不抵債時，債權(quán)人可要求社員以個人財產(chǎn)承擔C投資人無法承擔的債務(wù)自然免除 D不了解1對于農(nóng)民專業(yè)合作社的財產(chǎn)權(quán)益問題，若有一處房屋閑置欲出售，您認為下列正確的是：A房屋是出資人作為加入農(nóng)民專業(yè)合作社的出資，此房屋應歸出資人B農(nóng)民專業(yè)合作社對成員的出資享有所有權(quán)，自成員把財產(chǎn)作為出資讓渡給農(nóng)民專業(yè)合作社后，財產(chǎn)的所有權(quán)就已經(jīng)轉(zhuǎn)移C征得出資人的同意后合作社就可出售D對農(nóng)民專業(yè)合作社的財產(chǎn)性質(zhì)認識不清1您感受到的扶持政策有：A財政支持（國家支持）B金融扶持（貸款上的優(yōu)先保證、免除或降低抵押要求）C稅收優(yōu)惠（所得稅、營業(yè)稅、增值稅以及其他稅種）D科技扶持（科技的投入與科技項目的資金補助，組織科技人員到基層去指導）E人才扶持（有關(guān)機構(gòu)派出相關(guān)人才，協(xié)助合組社招聘有關(guān)人才，組織人才培訓）F產(chǎn)業(yè)政策引導（防止投資次向某個方面過于集中或投資失誤）G其他（請注明）訪談提綱針對政府及相關(guān)職能部門： 關(guān)于農(nóng)村建設(shè)的財政扶持及上級撥款情況 已注冊農(nóng)民專業(yè)合作社的數(shù)量，發(fā)展專業(yè)合作經(jīng)濟組織的情況怎樣？ 農(nóng)民專業(yè)合作社合作化程度怎樣？有哪些較著名的龍頭企業(yè)？ 貴縣對農(nóng)民專業(yè)合作社開展的培訓服務(wù)有哪些？ 在發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過程中存在的主要問題有哪些？ 貴縣對農(nóng)村專業(yè)合作經(jīng)濟組織有沒有相關(guān)的立法？如果有的話，