【正文】 德國(guó)28電子工程IBM 美國(guó)25計(jì)算機(jī)Matsushita 日本12消費(fèi)類電子ABB瑞典90電子工程Philips 荷蘭55電子工程Hoechst 德國(guó)42化工/制藥CibaGeigy 瑞士54化工/制藥Roche 瑞士60化工/制藥BASF 德國(guó)20化工/制藥Sandoz50化工/制藥Kso日本13化工/化妝品Eisaj 50化工/制藥Sulzer 27先進(jìn)制造資料來(lái)源:Database on International Ramp。D: recent changes in the management of innovation in transnational corporations, research policy, 1999,p251274.從另一側(cè)面看來(lái)，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心始于上世紀(jì)90年代中期。隨著1997年中國(guó)《鼓勵(lì)設(shè)立中外合作合資研發(fā)中心辦法》的出臺(tái)，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)掀起了熱潮?？鐕?guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心大概有3種形式：獨(dú)資、委托科研機(jī)構(gòu)開發(fā)及與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合開發(fā)。對(duì)于本土人才向跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)流動(dòng)會(huì)造成人才流失的說(shuō)法：中國(guó)和外國(guó)在研發(fā)上的真正差距不在于資金和技術(shù)，而在于理念和思維，甚至可以說(shuō)中國(guó)很少有企業(yè)去研發(fā)戰(zhàn)略?？鐕?guó)公司研發(fā)中心多設(shè)中國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)給中外雙方都帶來(lái)了很多益處，但也有一些不得不面對(duì)的問(wèn)題，其中一個(gè)問(wèn)題集中在壟斷上?？鐕?guó)公司在華研發(fā)中心研發(fā)出來(lái)的技術(shù)成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸跨國(guó)公司所有，利用這些技術(shù)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)也歸跨國(guó)公司，這樣跨國(guó)公司就實(shí)現(xiàn)了從投資到獵取人才、從使用成本到生產(chǎn)，再到銷售的全面控制。合作合資形式的技術(shù)外溢效應(yīng)可避免跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)的壟斷。 問(wèn)題的提出正如在研究背景中所描述的那樣，跨國(guó)公司海外研發(fā)漸成氣候，已在很大程度上影響了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快了世界各國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新模式方面變革步伐。本文之所以關(guān)注跨國(guó)公司在華合作研發(fā)，主要是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新模式的演變將預(yù)示著合作研發(fā)將成為企業(yè)未來(lái)知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)重要組織形式。 研究的意義在本文看來(lái)，通過(guò)對(duì)在華跨國(guó)公司合作研發(fā)模式在合作伙伴選擇以及運(yùn)行機(jī)制方面之間的比較，對(duì)我國(guó)促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新，加快技術(shù)創(chuàng)新的變革步伐以及提升科技合作研發(fā)水平具有十分重要的理論意義和實(shí)踐意義。本文通過(guò)對(duì)在華跨國(guó)公司合作研發(fā)模式的研究，可以探索出合作雙方的在選擇伙伴時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，為今后研究合作研發(fā)提供一個(gè)研究的視角。由于之前的研究一般都傾向于對(duì)非技術(shù)類機(jī)構(gòu)的研究，因此本文在結(jié)合前者的基礎(chǔ)上，大量地研究了技術(shù)類機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)的模式，并分析其具體的特征，豐富了合作研發(fā)理論。其次，我國(guó)很多企業(yè)正面臨著強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新壓力，很多企業(yè)因此紛紛倒下，而合作研發(fā)的選擇或許會(huì)成為他們打破僵局的重要舉措。這不僅有助于我國(guó)企業(yè)構(gòu)建適合本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)體系，也可以大力地促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，最終提高本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的定義：Ramp。許多學(xué)者對(duì)此都有經(jīng)典的描述，海默將跨國(guó)公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)視為其最重要的壟斷優(yōu)勢(shì)。跨國(guó)公司的海外研發(fā)活動(dòng)屬于相對(duì)較新的事物, 相關(guān)的理論研究開始于20世紀(jì)70年代，如: Cordell ( 1973) . J. Cordell. Innovation, the Multinational Corporation: Some Implications for National Science Policy [J]. Long Range Planning, 1973.,Behrman, ( 1980) . N. Behrman, W. A. Fischer. Overseas Ramp。 Hain, 1980。 跨國(guó)公司合作研發(fā)國(guó)際化動(dòng)機(jī)研究近十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也證明，對(duì)跨國(guó)公司國(guó)際性合作研發(fā)活動(dòng)以及發(fā)展趨勢(shì)的研究是一個(gè)熱點(diǎn)。他認(rèn)為，那種增長(zhǎng)是以這些因素為推進(jìn)力的：一是體制的發(fā)展，即由以往的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是組織模式的多元化，合作研發(fā)戰(zhàn)略和跨國(guó)組織通過(guò)采用多種不同的模式來(lái)滿足不同的研發(fā)需要 Herbert . Fesfuld. New Global Sources of Industrial Research. Technology in Society，:263277。D動(dòng)機(jī)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論闡述，他指出以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)(HBE)是跨國(guó)公司對(duì)外Ramp。從研究視角看來(lái)，跨國(guó)公司海外合作研發(fā)動(dòng)機(jī)主要集中在如下三個(gè)方面：一是從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)跨國(guó)公司海外活動(dòng)的影響；二是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)FDI理論來(lái)分析跨國(guó)公司海外合作研發(fā)的動(dòng)機(jī)；三是在組織層面上，跨國(guó)公司海外合作研發(fā)的組織管理問(wèn)題。對(duì)此，我國(guó)學(xué)者楚天驕、杜德斌同時(shí)指出，跨國(guó)公司研發(fā)全球化的影響因素和海外研發(fā)區(qū)位選擇、跨國(guó)公司研發(fā)全球化的動(dòng)因、研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織模式和海外子公司的責(zé)任分配、跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與知識(shí)溢出效應(yīng)是當(dāng)前西方國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司合作研發(fā)全球化研究的四個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。,2004. 04. 首先，作為跨國(guó)公司，基于本身的技術(shù)特點(diǎn)，應(yīng)該具備市場(chǎng)的分析技術(shù)。②為當(dāng)?shù)亻_發(fā)新產(chǎn)品。 Donald H. Dalton, Manuel G. Serapio. Globalizing industrial research and development. U. S. Department of Commerce, technology Administration Office of Technology Policy, 1999.由此，我們可以看出Dalton和Serapio的觀點(diǎn)主要表現(xiàn)在：跨國(guó)公司海外投資Ramp。Mansfield等學(xué)者提出跨國(guó)公司海外銷售比例與海外合作研發(fā)比例呈正相關(guān) E. D. Mansfield, Teece and A. Romeo. Overseas Ramp。而與此同時(shí)，Hakanson和Nobel的研究結(jié)果則充分證明跨國(guó)公司海外雇員的比例與海外合作研發(fā)人員的比例呈一種正相關(guān)的關(guān)系 L. Hakanson, Nobel. Determinants of foreign Ramp。Gunnar Fors，Roger Svensson分析了瑞士跨國(guó)公司合作研發(fā)與銷售之間同時(shí)發(fā)生的關(guān)系，認(rèn)為由于公司較多地依賴于國(guó)外市場(chǎng)，這種雙向關(guān)系尤其適用于小國(guó)經(jīng)濟(jì)體中的跨國(guó)公司，而這種結(jié)果也表明了研發(fā)能力與銷售之間絕對(duì)的雙向關(guān)系 Gunnar Fors，Roger Svensson. Ramp。Jakob Edle則通過(guò)研究與德國(guó)有關(guān)的跨國(guó)公司的國(guó)際間合作研發(fā)活動(dòng)，得出的結(jié)果表明：國(guó)際間跨國(guó)公司的研發(fā)合作水平已經(jīng)在范圍上增加和拓寬。 Social Change7l (2004) :599621.。最終，他們從這些結(jié)果分析中，對(duì)相關(guān)政府、大企業(yè)提出了一些關(guān)于市場(chǎng)戰(zhàn)略政策性建議以及對(duì)未來(lái)研究的啟示 ShihChieh Fang, Julia , Luke Y. C. Hsiao, ChungMing Huang, ShylyRong Fang. The relationship of foreign Ramp。另外，在全球范圍內(nèi)尋求具有競(jìng)爭(zhēng)力的資源也是跨國(guó)公司Ramp。這里所謂的資源并非只局限于原材料，而是包括技術(shù)、人力資源等在內(nèi)的一個(gè)較為廣泛的概念，因此，又可以將其稱之為生產(chǎn)要素。D and implications for innovation capacity in host countries:a survey from India. World Development, 1997 (25)：18211837.。D activity of multinational and localfirms:A quantitative exploration for Indian manufacturing. Research Policy，2005(34)：441460.。D:an interpretation of forces and responses. Measuring the dynamics of technological change, Printer Publshers, 1990.。D機(jī)構(gòu)的另外一個(gè)原因，技術(shù)導(dǎo)向的動(dòng)因包括推動(dòng)美國(guó)公司到海外投資Ramp。D人才，發(fā)展新科學(xué)和新技術(shù)，為更廣泛的顧客開發(fā)新產(chǎn)品，監(jiān)控國(guó)外的技術(shù)發(fā)展，參與合資或合作研究 Donald H. Dalton, Manuel G. Serapio. Globalizing industrial research and development. U. S. Department of Commerce, Technology Administration Office of Technology Policy, 1999。D投資環(huán)境，以及東道國(guó)的需求和政策，全球兼并和收購(gòu)對(duì)全球Ramp。D activity of multinational enterprises: the case of US and Japanese Policy 2001(30):159174.。D對(duì)外直接投資因素分為驅(qū)動(dòng)因素與阻止因素，前者是一種離心力，它推動(dòng)了企業(yè)的Ramp。D人力成本、東道國(guó)政府政策影響及重要的國(guó)外收購(gòu)行為 Granstrand, Internationalization of Corporate Ramp。而中國(guó)學(xué)者霍沛軍，陳繼祥等通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)跨國(guó)公司的實(shí)證調(diào)查研究，分析了雙寡頭在研發(fā)階段和產(chǎn)量階段完全不合作、半合作和完全合作時(shí)由社會(huì)福利確定的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，并討論了使社會(huì)最優(yōu)的溢出、研發(fā)支出和產(chǎn)量 霍沛軍，陳繼祥，amp。Rene Belderbos等通過(guò)分析在24個(gè)國(guó)家里272家日本的電子制造分公司的地方滿意率，來(lái)研究在東道國(guó)，跨國(guó)公司設(shè)立縱向聯(lián)合的決定因素。嚴(yán)格來(lái)講，跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際化研發(fā)合作是一種較為復(fù)雜的行為，這種行為的背后不僅僅要受到地區(qū)選擇、母國(guó)公司產(chǎn)業(yè)政策、投資國(guó)產(chǎn)業(yè)環(huán)境等的影響，還會(huì)受到一系列因素的影響。 development investments international parisons. Journal of Accounting and. Economics 19 (1995) 443470.。ShihChieh Fang, Julia L. Lin等提出，如果海外合作研發(fā)的主要目的受限于臺(tái)灣市場(chǎng)的需求，外國(guó)公司就會(huì)傾向于在臺(tái)灣建立科技轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu) (TTU) 或本土科技機(jī)構(gòu)ITU)。 東南亞的外國(guó)公司傾向于建立IILS，而不是ITU，歐洲的公司也愿意建立IILS。D units in Taiwan and the Taiwanese knowledge一flow system .Technovation，2002. 22: 371383.。當(dāng)?shù)氐目蒲袡C(jī)構(gòu)對(duì)子公司研發(fā)的范圍和水平都起著重要的作用。政府應(yīng)該考慮把提供支持的數(shù)量和一些研發(fā)活動(dòng)的措施結(jié)合起來(lái) Lee N. Davis，Klaus E. Meyer. Subsidiary research and development, and the local environment. International Business Review, : 359 382.。而CinthiaCampi, Agostino La Bella著重分析了區(qū)域研發(fā)效率與跨國(guó)公司投資戰(zhàn)略相互作用關(guān)系。D Productivity and the Investment Strategies of Multinational Enterprises. Technological Forecasting and Social Change 58, 241249 (1998).。就目前的文獻(xiàn)看來(lái)，關(guān)于跨國(guó)公司在華研發(fā)活動(dòng)的研究集中在區(qū)位選擇和研發(fā)投資兩個(gè)研究中，本文將進(jìn)一步對(duì)這兩種文獻(xiàn)進(jìn)行范圍上的集中。根據(jù)Zhang etc(1998)的研究,變化不定的政策環(huán)境對(duì)在中國(guó)的外商投資企業(yè)來(lái)說(shuō),是最大的威脅 Zhuang I, Ritchie R, Zhang Q. Managing Business Risks in China [J]. Long Range Planning, 1998, 31(4): 606614.。第二,東道國(guó)市場(chǎng),表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面。其中，東道國(guó)市場(chǎng)是其中跨國(guó)公司最為看重的要素，這對(duì)于跨國(guó)公司在華研發(fā)研究也是另外一種角度的支持。D機(jī)構(gòu)主要受市場(chǎng)、技術(shù)水平、樹立形象與政策引導(dǎo)等因素影響 [J].科研管理,2000(09):4547。D機(jī)構(gòu)較大規(guī)模的有141家的具體實(shí)證數(shù)據(jù),他試圖從這些較大規(guī)模的跨國(guó)公司Ramp。D區(qū)位模式的特征 李安方D全球化———理論、效應(yīng)與中國(guó)的對(duì)策研究[M].北京:人民出版社,2004。D投資區(qū)位研究[M]. 商業(yè)研究,2006(1):3233。韓偉杰通過(guò)對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)特點(diǎn)的研究，得出了跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)整呈現(xiàn)越來(lái)越分散化的結(jié)論 [M].電子科技大學(xué),2006(6)。張欣行則根據(jù)國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者的研究，總結(jié)了世界性在華跨國(guó)公司在華投資設(shè)立的四種形式：即技術(shù)開發(fā)中心，合資研發(fā)部門，研究中心及技術(shù)聯(lián)盟 [M].南京師范大學(xué),2008（6）。在文獻(xiàn)中，可以看到跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)更多的是由于國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值在華進(jìn)一步的延伸。North (1990)曾指出,來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)理們往往在發(fā)展中國(guó)家，諸如中國(guó)等感受到很大的挑戰(zhàn),因?yàn)樗麄儾荒塬@取必要的信息,并不能從當(dāng)?shù)卣@得更多的幫助 North DC. Institutions, Institutional Change and Economic Performance [M]. Cambridge, UK: Cambridge University Press, 1990.。同樣，相對(duì)應(yīng)的是