【正文】 中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系，辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。5. 本質(zhì)安全工藝分析在PHA過程中必須進行本質(zhì)安全工藝分析。 6. 建議的制定和管理1) 風(fēng)險評估PHA工作組必須評估辨識出的危害事件的風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險的大小確定是否應(yīng)當(dāng)提出建議。2) PHA建議的提出在提出PHA建議時應(yīng)考慮以下的關(guān)鍵因素： a. 建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件直接相關(guān)； b. 風(fēng)險水平；c. 建議應(yīng)合理可行。直線領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)接受建議，或修改后接受，或拒絕建議，但都必須作出書面記錄。 a) 建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；b) 建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；c) 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護； d) 建議是不可行的。 b) 建議的追蹤直線領(lǐng)導(dǎo)必須對建議落實情況進行追蹤，制定建議措施實施計劃。如果項目管理單位或設(shè)施擁有單位不能保證實施計劃所需資源，由直線領(lǐng)導(dǎo)向上級主管部門申請支持。報告內(nèi)容和格式參見附錄。8. PHA結(jié)果的溝通直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)就所有PHA的結(jié)果，包括所采取的行動，與所有在裝置內(nèi)工作以及任何受影響的人員進行溝通。八、 附則1. 本程序由生產(chǎn)運行處負責(zé)解釋2. 本程序自發(fā)布起實施。PHA主要用于辨識、評估與危害性工藝和操作有關(guān)的顯著危害，并提出控制方法。PHA使用有組織的、有條理的研究方法來尋求多專業(yè)對危害控制措施的一致意見；對分析結(jié)果加以歸檔保存以供將來用于對建議措施完成情況的追蹤、應(yīng)急計劃的制定以及對涉及工藝操作和維護人員的培訓(xùn)。 2 范圍 本指南適用于煉油化工裝置等的新改擴建項目及設(shè)施的生產(chǎn)運行、封存、拆除。 工藝安全分析（PHA）通過系統(tǒng)的、有條理的方法來識別、評估和控制工藝中的危害，包括后果分析和工藝危害評審（PHR）。 人為因素（Human Factor）在工藝危害分析中對人為因素加以考慮。除了操作人員或機修工可能出現(xiàn)的失誤之外，對于有可能發(fā)生的監(jiān)督上和管理上的失誤，應(yīng)針對這些提供適當(dāng)培訓(xùn)和程序。 工藝設(shè)計依據(jù)（Process Design Basis）包括工藝化學(xué)、物料和能量平衡、工序、每道工序的工藝參數(shù)、每個參數(shù)的限值（最大值、最小值和優(yōu)選值），以及超出限值的后果（即超出最大值和低于最小值的情況）。 直線領(lǐng)導(dǎo)指生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)域負責(zé)人、新改擴建項目領(lǐng)導(dǎo)（包括項目建議書階段、項目初步設(shè)計階段、項目實施階段的主管單位領(lǐng)導(dǎo)）。PHA在以下情況中必須進行： e. 新改擴建裝置 — 項目PHA； f. 現(xiàn)有裝置 — 定期進行PHA ；g. 封存工藝裝置； h. 拆除工藝裝置 。 PHA的時間和頻次 在新裝置開車前將對所有工藝進行的PHA（項目PHA），包括: a. 項目建議書階段進行的篩選性工藝安全分析；b. 項目可行性研究階段進行的項目批準前工藝安全評審；c. 初步設(shè)計階段進行詳細工藝安全分析；d. 投運前安全審查至開車階段形成最終項目工藝安全報告。5 評審類型 新改擴建裝置評審必須有以下PHA活動： e. 篩選性工藝安全評審在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，來顯著地減少危害（包括考慮使用本質(zhì)安全技術(shù)）。在項目批準前必須完成本次PHA，并加以文件化和授權(quán)批準。g. 詳細的工藝安全分析（設(shè)計評審）在設(shè)計單位給出設(shè)計圖后（初設(shè)階段），進行設(shè)計評審以評審前期的PHA（包括安全預(yù)評價報告），系統(tǒng)地和深入地分析工藝，辨識所有工藝危害和危害事件，并提出消除或控制工藝危害的建議。 h. 最終工藝安全報告該報告應(yīng)在裝置“投運前安全審查”前完成。 現(xiàn)有裝置評審 基準PHA基準PHA是一個工藝的初始評審，用來作為將來周期性PHA或再評估的基礎(chǔ)。它的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)必須是更新后的工藝技術(shù)資料包。 在新裝置運行一年內(nèi)必須進行基準PHA。 周期性PHA頻次基準PHA之后，必須確定將來進行周期性PHA的頻次。 周期性的PHA至少5年進行一次，對于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝周期性的PHA評審間隔不得超過3年；對于發(fā)生多次工藝安全事故、有極大的危害或經(jīng)常進行重大變更的工藝，評審間隔不得超過3年。 周期性PHA的有效性評估規(guī)則周期性PHA可以采用有效性評估的形式來更新。6 PHA過程概述PHA一般可分為5個部份，如下所列。 計劃和準備PHAa. 章程的制定；b. 工作組成員的選擇和培訓(xùn)；c. 工作組準備工作；d. 工藝技術(shù)資料包評審。 工藝危害評審活動a. 危害評估方法；b. 防護層辨識；c. 評估人為因素；d. 評估本質(zhì)安全技術(shù)。 強制性文件化要求a. PHA報告—文件化格式；b. PHA結(jié)果的溝通。 工作組章程的制定直線領(lǐng)導(dǎo)必須制定和發(fā)布一個章程，它規(guī)定工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)。 工作組成員的選擇和培訓(xùn)直線領(lǐng)導(dǎo)將挑選工作組的組長和其他成員，并安排對他們的培訓(xùn)。PHA工作組成員必須是多專業(yè)的。 PHA工作組實際參加的人數(shù)可以根據(jù)PHA的需要和目的來確定。 PHA工作組培訓(xùn)PHA工作組必須經(jīng)過足夠的培訓(xùn)以幫助確保高質(zhì)量的工藝安全分析。 對工作組成員強制性培訓(xùn)的要求包括如下內(nèi)容： c. 工作組的PHA技術(shù)核心人員或組長在選擇和應(yīng)用PHA方法方面必須經(jīng)過資格培訓(xùn)，并有參加工藝安全分析的經(jīng)驗； d. 工作組成員必須接受有關(guān)PHA步驟以及研究所要用到的PHA方法的培訓(xùn)。該研討應(yīng)當(dāng)包括分析工作的范圍、要求完成的時間、章程中包括的特殊工作、PHA工作組已有何種資源、向何處求助、以及如何解決優(yōu)先的矛盾等。 工作組任務(wù)和研究日程PHA工作組將制定一個安全分析的工作計劃，包括工作組成員任務(wù)、完成計劃的總體時間表。工藝技術(shù)資料包基本上由以下方面的文件組成：a. 物料的危害；b. 工藝設(shè)計依據(jù)；c. 設(shè)備設(shè)計依據(jù)（包括布置圖、工藝流程圖【Pamp。 PHA分析過程中可能使用到的其它文件和資料包括，但不限于以下內(nèi)容：a. 操作程序 ；b. 標(biāo)準操作條件以及安全操作極限；c. 自上次PHA以來的變更管理文件 ；d. 自上次PHA以來的嚴重事故的調(diào)查報告；e. 上幾次PHA報告；f. 如果合適的話，類似工藝的PHA報告。工作組應(yīng)當(dāng)校正他們已發(fā)現(xiàn)的微小錯誤。工作組也應(yīng)當(dāng)審閱先前的PHA報告，考察其質(zhì)量和合理性，注意建議措施的狀態(tài)，并確定所有整改措施的落實情況。它們一般是有可能導(dǎo)致爆炸、火災(zāi)、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的危害。 危害辨識技術(shù)以下所列的是可選用的辨識和歸類工藝危害的技術(shù)方法： g. 審閱待分析的工藝和類似裝置的嚴重事故調(diào)查報告； h. 審閱變更管理文件； i. 審閱待分析的工藝和類似裝置以往的PHA報告； j. 通用危害辨識檢查表 （附件2）；k. 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣（附件2）；l. 經(jīng)驗—專家顧問。有相關(guān)操作經(jīng)驗的工作組成員應(yīng)當(dāng)作為現(xiàn)場察看的向?qū)?。IDs）作對照，確定圖紙的準確性。 9 工藝危害評審 范圍PHA工作組對工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括： d. 辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的所有方式； e. 辨識針對這些事件現(xiàn)有的重要防護措施； f. 對每個重要防護措施的完好性的評估。 強制性要求PHA工作組必須選擇和應(yīng)用合適的工藝安全評估方法，辨識每個特定的危害事件、辨識能防止每個危害事件的現(xiàn)有的重要防護措施、并了解每個重要防護措施的有效性和可靠性。而對于高危險工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用更深入的方法（如，故障模式和影響分析[FMEA]方法或故障樹分析），這些高危險工藝往往可因自控系統(tǒng)失效導(dǎo)致危害事件的迅速引發(fā)或升級。故障假設(shè)法運用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后識別現(xiàn)有設(shè)計中對應(yīng)的防護措施并判斷其合適性和充分性，需要的話做出建議措施。g. 失效模式和影響分析 (FMEA) FMEA法是有條理地研究個別元件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響。FMEA也幫助辨識防護措施，以及提供研究概率和風(fēng)險的方法。此項研究的結(jié)果可用來辨識哪些標(biāo)準操作條件的偏離可能造成危害事件。 i. 故障樹分析（FTA） FTA使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂上事件（不期望事件）的故障路徑。j. 事件樹分析（ETA） ETA運用樹形圖和成功/失敗的邏輯判斷，對一個危險事件（危險物料、能量的泄漏）的各種可能后果（火災(zāi)類型、爆炸、有毒物擴散等）進行分析。 方法應(yīng)用可以把工藝安全評估方法當(dāng)作一套工具來看待，各種方法有其最合適的情況和不適用的情況。 防護層辨識如果沒有全面了解現(xiàn)有重要防護措施的完整性就不能夠提出最終工藝安全改進建議。在PHA的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)心人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在PHA過程中重點是辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。在現(xiàn)場察看所分析的裝置時，在應(yīng)用工藝安全分析方法來辨識危害事件和考慮防護措施等活動時，都應(yīng)當(dāng)對人為因素加以詳盡考慮。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素： a. 有缺陷的操作程序；b. 數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表； c. 不合理的布置或控制設(shè)計； d. 不合理的任務(wù)設(shè)計（如工作量過大）； e. 溝通不暢； f. 優(yōu)先關(guān)系不明確。 現(xiàn)場察看階段現(xiàn)場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗。 現(xiàn)場察看范圍應(yīng)當(dāng)包括中控室。一個特別要檢查的關(guān)鍵因素是中控室的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。 定義危害事件階段視所用的PHA方法，在分析過程中許多人為因素問題可能會顯現(xiàn)出來。在這些危害事件中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴操作員的工藝中，按次序地對操作程序進行分析，重點放在辨識可能出現(xiàn)人為失誤的情況。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護措施起作用的必要條件時，工作組應(yīng)當(dāng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的行動，以及其它可能妨礙操作者完成行動的因素。然而，PHA并非是對工藝安全管理體系中所有牽涉人為因素的問題進行分析的唯一時機。 11 本質(zhì)安全工藝 范圍與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合危害，應(yīng)當(dāng)通過從根本上消除而不是控制的方法，達到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的。 本方法依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以杜絕出現(xiàn)人員傷害、環(huán)境損害和財產(chǎn)損失，而不是依賴于防止或阻止事故的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或規(guī)程。 方法實現(xiàn)工藝本質(zhì)安全的方法采用以下5個原則： f. 僅用少量危害物質(zhì)（或最小化）（如生成后立刻消耗毒性中間體以限制它在工藝流程中的存量）； g. 采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；h. 采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱） ；i. 裝置的設(shè)計將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力，這樣既消除了由于超壓造成設(shè)備失效的可能性，又不需要使用壓力安全釋放裝置）； j. 裝置的設(shè)計使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。但設(shè)計組織單位應(yīng)當(dāng)認識到考慮本質(zhì)安全的最好時機是在項目的可行性研究階段。 12 建議的制定和管理在風(fēng)險評估后，必須處理防護措施不足的危害。 PHA結(jié)果的風(fēng)險評估PHA工作組必須考慮由工作組辨識出的危害事件的風(fēng)險。 風(fēng)險是事件的嚴重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組應(yīng)用本指南所列工藝安全評估方法（如故障假設(shè)/檢查表，HAZOP，F(xiàn)MEA等），通過危害識別、危害事件定義、防護措施分析等各階段，定性地提出每個事件出現(xiàn)的可能性。PHA工作組應(yīng)當(dāng)決定該風(fēng)險水平是否是可接受的。在此法中，矩陣的行和列分別為后果等級和可能性等級。 提出PHA建議在提出PHA建議時應(yīng)當(dāng)考慮以下的關(guān)鍵因素： d. 建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件直接相關(guān)； e. 風(fēng)險水平；f. 當(dāng)工作組考慮風(fēng)險并提出PHA建議時，所制定的建議應(yīng)當(dāng)合理可行。因為它可能妨礙更創(chuàng)新的或更經(jīng)濟有效設(shè)計的提出。 建議在制定建議時PHA工作組應(yīng)a. 參考工藝安全評估中的發(fā)現(xiàn)內(nèi)容（即HAZOP工作表，故障假設(shè)/檢查表或其它表式等）； b. 進行清楚的和簡潔的表述。目的是由一個人而不是一組人來負責(zé)每個建議。直線領(lǐng)導(dǎo)完全接受建議，或是修改后接受或是拒絕此建議，都必須作書面記錄。e) 建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；f) 建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；g) 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護； h) 建議是不可行的。直線領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)：a. 修改建議 在某種情況下，PHA建議可能需要被修改以實施另一種解決方法。應(yīng)當(dāng)準備書面授權(quán)以確立一個新的完成日期。 c. 取消以前接受的建議 必須有詳細和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。所有對建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)直線領(lǐng)導(dǎo)批準并歸入PHA檔案。對于運行設(shè)施的PHA建議，至少應(yīng)當(dāng)每季度發(fā)布報告列出尚未完成的建議并提交直線領(lǐng)導(dǎo)和所有被指定完成建議的人員及其主管；對于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)當(dāng)由其直線領(lǐng)導(dǎo)對建議的執(zhí)行進行監(jiān)督。建議在未完成前禁止從系統(tǒng)中刪除。13 強制性文件化要求 PHA報告工藝安全分析最終報告的目的是將工作組的工作正式文件化。 整體要求PHA報告應(yīng)當(dāng)是簡潔的，但又足夠詳細并有解釋以便讀者清楚地了解工藝內(nèi)在的危害、潛在的危害事件、控制危害的防護措施和防護措施失效的后果。應(yīng)當(dāng)為那些負責(zé)制定解決方案的人員提供詳細的信息。 永久存檔的最終報告原件必須包括工作組工作的所有文件，包括故障樹、計算、參考材料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。 分發(fā)直線領(lǐng)導(dǎo)可以決定報告分發(fā)何處。 報告格式報告格式范例請參考附件4。 報告附件