【正文】 情況時(shí)，本基金管理人將通過(guò)適當(dāng)程序更換標(biāo)的指數(shù)：如果標(biāo)的指數(shù)可能存在的不合理性可導(dǎo)致其不能很好地代表市場(chǎng)整體，表現(xiàn)為標(biāo)的指數(shù)長(zhǎng)期回報(bào)率落后于市場(chǎng)綜合指數(shù)回報(bào)率，隨著中國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和完善，未來(lái)如果有更合理、更能代表中國(guó)主板市場(chǎng)的成分股指數(shù)推出時(shí)，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，依法變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱(chēng)中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或字樣。發(fā)售方式投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。發(fā)售對(duì)象個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算(1)通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。(2)通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。(3)通過(guò)基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申請(qǐng)，基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。(三)基金份額的認(rèn)購(gòu)及持有限額認(rèn)購(gòu)限額(1)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：?jiǎn)我毁~戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,999,000份。(2)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。(3)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)：?jiǎn)沃还善弊畹驼J(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。持有限額本基金不設(shè)持有限額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。(二)基金募集失敗基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失敗。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案；法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)。（二）基金份額的上市交易基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、上交所《業(yè)務(wù)細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。（三）終止上市交易基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件；基金合同終止；基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。七、基金份額的申購(gòu)與贖回(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資者可辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為上海證券交易所的交易日，開(kāi)放時(shí)間為上午9:3011:30 和下午1:003:00?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。但在基金申請(qǐng)上市期間，基金可暫停辦理申購(gòu)。在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守上交所《業(yè)務(wù)細(xì)則》的規(guī)定。(四)申購(gòu)與贖回的程序申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)投資者必須按申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。如果注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。(五)申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。(六)申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)和費(fèi)用申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開(kāi)市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。由于技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置原因，在發(fā)生暫停申購(gòu)或贖回的情形之一時(shí)，本基金的申購(gòu)和贖回可能同時(shí)暫停。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付。 (八) 集合申購(gòu)與其他服務(wù)在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資者集合其持有的組合證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。根據(jù)投資需要（如變更標(biāo)的指數(shù)）或?yàn)樘岣呓灰妆憷?，基金管理人可向注?cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登記。折算后的基金份額凈值與折算日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值的對(duì)應(yīng)關(guān)系參見(jiàn)屆時(shí)的公告和招募說(shuō)明書(shū)的定期更新?；鸱蓊~折算的具體方法參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。基金管理人應(yīng)就其具體事宜進(jìn)行必要公告，并通知基金托管人。(九)基金的非交易過(guò)戶等其他業(yè)務(wù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)與其簽訂書(shū)面委托代理協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金管理人基金管理人簡(jiǎn)況名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海市交通銀行大樓二層(裙)辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大廈10樓郵政編碼：200120法定代表人：彭純成立時(shí)間：2005年8月4日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】128 號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：貳億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金管理人的權(quán)利（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定制定基金收益分配方案；（5）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（7）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；（8）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；（9）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（10）選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷(xiāo)售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（11）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（12）依法召集基金份額持有人大會(huì)；（13）以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（15）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資；（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其它法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（24）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。基金托管人的義務(wù)（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密。(三)基金份額持有人投資者自依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)為：（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）交付基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)對(duì)價(jià)及繳納法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（6）遵守基金管理人、基金托管人及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（7）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以及其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金份額持有人大會(huì)(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共組成。本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者委派代表出席本基金的份額持有人大會(huì)并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；(10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；(11)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。(三)召集人和召集方式除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鹜泄苋苏J(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；?