【正文】 – 自我診斷速查表 經(jīng)營及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營舞弊風(fēng)險(xiǎn) – 自我診斷速查表 使用： 本資料僅供本公司的專業(yè)人員或本公司的合作伙伴用于提供給其客戶或潛在客戶參考，并不構(gòu)成本公司的任何服務(wù)承諾，而本公司亦不必承擔(dān)任何由于本資料所引起的相關(guān)責(zé)任。 企業(yè)自我診斷 速查表 深圳市國中道經(jīng)濟(jì)研究有限責(zé)任公司 Knowledge Corporation 中華人民共和國 518003 深圳市 電話： 867552519 1291 東門北路 1006 號怡泰中心 C座 18樓 傳真： 867552519 1292 Info 我們的理想 Our Vision 構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)及商務(wù)的 To establish a research and intelligence work 研究和智囊網(wǎng)絡(luò) with focus on the economy and businesses in China 我們的使命 Our Mission 協(xié)助我們的用戶及合作伙伴 To assist our clients and partners to succeed 實(shí)現(xiàn)理想 with our supports of knowledge and solutions 我們的理念 Our Principles 以坦誠待人， 以嚴(yán)謹(jǐn)處事； Honest, Straightforward, Due care 以知識敬業(yè)，以創(chuàng)意取勝。 Knowledge, Creative 1 深圳市國中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國 518003 深圳市東門北路 1006號 怡泰中心 C座 18 樓 電話： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 引言： 企業(yè)自我診斷速查表是提供給企業(yè)用于分析其“戰(zhàn)略及決策層”（董事會、總經(jīng)理 / CEO、管理委員會、核心參謀部門 – 戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)情報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)管理、知識管理）的運(yùn)作狀況和“經(jīng)營及管理層”（如下圖詳示）的運(yùn)作狀況的系統(tǒng)化工具，也可協(xié)助企業(yè)分析如何完善及提高其經(jīng)營及管理。 總經(jīng)理 / CEO 管理委員會 研究及開發(fā) 戰(zhàn)略規(guī)劃 競爭情報(bào) 知識管理 董事會 提名委員會 人事及薪酬委員會 審計(jì)委員會 采購及資源管理 生產(chǎn)管理 人力資源管理 信息技術(shù)管理 公共關(guān)系管理 財(cái)務(wù)及融資管理 法律事務(wù)管理 行政后勤管理 服務(wù)管理 市場及合作關(guān)系 銷售及客戶關(guān)系 內(nèi)部審計(jì) 消費(fèi)信貸管理 投資管理 地產(chǎn)物業(yè)經(jīng)營 工程及項(xiàng)目管理 國際業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)管理 股東會 2 深圳市國中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國 518003 深圳市東門北路 1006號 怡泰中心 C座 18 樓 電話： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn) 自我診斷評分 設(shè)定企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo) 1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)清晰地定義企業(yè)發(fā)展的長期目標(biāo)與經(jīng)營及管理工作的直接目標(biāo)，并將其內(nèi)容及時(shí)而有效地傳遞至整個(gè)企業(yè)： ? 定義企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)營目標(biāo)； ? 規(guī)劃經(jīng)營及管理的核心戰(zhàn)略、組織及計(jì)劃； ? 建立經(jīng)營及管理的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施；及 ? 設(shè)定可容忍的風(fēng)險(xiǎn)程度 / 審批權(quán)限的劃分 / 對特定業(yè)務(wù)的限制。 1 2 3 4 5 不斷評估及分析企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展和業(yè)務(wù)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)因素 1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)及時(shí)分析企業(yè)經(jīng)營及管理中各主要因素的變化情況，并評估此等變化對企業(yè)的潛在影響： ? 外部經(jīng)營環(huán)境的變化（經(jīng)濟(jì)、政治、法律監(jiān)管、行業(yè)、技術(shù)、生態(tài)保護(hù)等）； ? 經(jīng)營戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略的重要假設(shè)前提的變化；及 ? 業(yè)務(wù)類型、產(chǎn)品種類、業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)、管理流程及環(huán)節(jié)的變化。 1 2 3 4 5 3 深圳市國中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國 518003 深圳市東門北路 1006號 怡泰中心 C座 18 樓 電話： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)） 戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn) 自我診斷評分 建立針對性的戰(zhàn)略以有效管理和控制企業(yè)經(jīng)營及管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素 1. 戰(zhàn)略及決策層和經(jīng)營及管理層應(yīng)對新生的風(fēng)險(xiǎn)因素以及重要風(fēng)險(xiǎn)因素的變化做出迅速的反應(yīng)， 及時(shí)建立有效及針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，并運(yùn)用相應(yīng)的管理程序及措施以控制風(fēng)險(xiǎn)。 1 2 3 4 5 2. 戰(zhàn)略及決策 層應(yīng)有效地評估新設(shè)計(jì)及改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施的及時(shí)性、運(yùn)作效率及實(shí)施有效性。 1 2 3 4 5 不斷改善并提高風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施 1. 在經(jīng)營及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保在整 個(gè)企業(yè)內(nèi)不斷改善和提高針對經(jīng)營及管理中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的評估、控制和監(jiān)控程序及措施。 ? 2. 近期針對公司的重大訴訟、索賠或調(diào)查及評估，以及