【正文】 要保存的行政管理文件資料的保存期限根據(jù)需要由辦公室提出，報所長審批。 質(zhì)管辦和各部門應(yīng)適時清理有效文件，防止誤用作廢文件，除需要作為資料及有效文件裝訂在一起的作廢文件可進行清楚標識后保留外，其它作廢文件應(yīng)履行審批手續(xù)后登記銷毀。借閱人未經(jīng)許可，不得擅自復(fù)制、摘錄、轉(zhuǎn)借他人。 本所檢驗檢測報告（證書）、圖樣鑒定資料、評審報告、考核成績等重要技術(shù)文件須借閱人申請，所長或技術(shù)負責人批準，方可借閱，閱完立即歸還。 文件的復(fù)制 需復(fù)制本所存檔的標準、法規(guī)等一般性文件應(yīng)經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)批準；需復(fù)制本所存檔的質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書 及需保密的資料 。 需復(fù)制（補領(lǐng)）檢驗報告（證書）、鑒定評審報告的，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)質(zhì)管辦審核，技術(shù)負責人或所長批準。 外來文件資料管理 外來技術(shù)文件由質(zhì)管辦確認，資料管理員按規(guī)定登記發(fā)放，在資料室存檔的應(yīng)加蓋受控印章。 作為記錄的文件還應(yīng)執(zhí)行《記錄控制程序》。 5 相關(guān)文件 《記錄控制程序》 CXWJ02 《法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準管理程序》 CXWJ08 6 相關(guān)記錄 文件記錄匯總表 文件發(fā)放 /回收登記表 文件（技術(shù)資料）借閱登記表 文件、記錄復(fù)制（?。┑怯洷? 文 件評審記錄 文件制（修）訂審批表 文件制（修）訂征求意見表 文件、記錄歸檔登記表 文件、記錄（檔案）銷毀申請表 文件、記錄（檔案）銷毀登記表 外來文件登記表 12 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ025/0 標 題 記 錄 控 制 程 序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 1 頁共 4 頁 1 目的 為了規(guī)范記錄管理，為質(zhì)量體系有效運 行和檢驗檢測工作符合規(guī)定要求提供證據(jù)，為檢驗檢測工作的改進提供依據(jù)，特制定本程序。 3 職責 各部門負責有關(guān)記錄的編制、填寫、收集、標識、編目和整理。 資料管理員負責按規(guī)定收集、整理、保存相關(guān)記錄。 記錄格式設(shè)計與審定 記錄格式的填用 記錄的 收集 記錄的編目 記錄的歸檔與保存期 記錄的檢索、查閱 記錄儲存、保管、維護 記錄清理、銷毀、外置 記錄的唯一性標識 13 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ025/0 標 題 記 錄 控 制 程 序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 2 頁共 4 頁 記錄分類 記錄分為三類：一是質(zhì)量管理方面的記錄（以下簡稱質(zhì)量記錄）；二是特種設(shè)備檢驗檢測活動中的技術(shù)記錄（以下簡稱技術(shù)記錄）；三是其他記錄（以下簡稱其他記錄）。 質(zhì)量記錄由質(zhì)管辦或相關(guān)部門和人員按《文件控制程序》等規(guī)定進行編審、標識、填寫、收集、存檔、保存和銷毀。包括：檢驗檢測原始記錄、鑒定記錄、評審記錄、報告和證書及過程聯(lián)絡(luò)和反饋信息等。記錄內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。 原始記錄的填寫 基本要求： ⑴原始記錄由持相應(yīng)檢驗檢測資格證書的檢驗人員填寫，由一同檢驗的相應(yīng)人員校核。有定量要求的應(yīng)填寫實測數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)必須真實可靠，是定性要求的應(yīng)填寫規(guī)范用語，用語須簡明扼要。若確須更改，應(yīng)由填寫人采用杠改的方式更改（應(yīng)能辨別出原來的內(nèi)容），在近旁寫上正確的內(nèi)容，在更改處簽名并記錄更改時間。 數(shù)據(jù)處理： ⑴測量用儀器的準確度、測量條件和測量數(shù)據(jù)保留的有效位數(shù)必須滿足安全技術(shù)規(guī)范和標準中規(guī)定的要求。當被測對象不易直接測量而采用間接測量時，應(yīng)對測量誤差進行分析，并確定具 體的測量方法，設(shè)法在較理想的條件下進行測量。在采用“四舍五入”法 湊整近似值時，必須按照誤差理論與數(shù)據(jù)處理中“四舍五入”法的有關(guān)規(guī)則進行。 ⑸ 計算算術(shù)平均值時，若有四個以 上 數(shù)平均，則平均值有效位數(shù)可增加一位，這是因為平均值的誤差要比其它參與運算的任何一個數(shù)的誤差要小。 ⑺ 整理后的數(shù)據(jù)必須如實填入原始記錄的相應(yīng)欄目。 15 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ025/0 標 題 記 錄 控 制 程 序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 4 頁共 4 頁 ，檢驗依據(jù)是否現(xiàn)行有效。 ，記錄數(shù)據(jù)與使用的儀器設(shè)備的準確度是否一致。 ⑶審核檢查完畢，審核人員應(yīng)在記錄上簽名。 技術(shù)記錄一般隨報告和證書一同收集存檔，由資料管理員按規(guī)定登記保管。 其他記錄 除上述質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄以外的統(tǒng)稱為其他記錄。 5 相關(guān)文件 《文件控制程序》 CXWJ01 6 相關(guān)記錄 16 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ035/0 標 題 保密和保護所有權(quán)管理 程序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 1 頁共 2 頁 為維護客戶利益，切實保護客戶所有權(quán)，對客戶的技術(shù)、商業(yè)信息以 及客戶要求保密的信息予以保密，特制訂本程序。 與客戶有聯(lián)系的相關(guān)部門負責為客戶保密和保護所有權(quán)的工作。 質(zhì)量負責人負責組織對為客戶 保密和保護所有權(quán)的工作的監(jiān)督和檢查。客戶有保密需求時，受理人應(yīng)與客戶約定保密和保護所有權(quán)等事 項，并將客戶相關(guān)要求傳達給相應(yīng)檢驗室和檢驗人員。未經(jīng)客戶和所領(lǐng)導(dǎo)同意不得外借樣品及其技術(shù)資料，不得復(fù)印、轉(zhuǎn)借有關(guān)資料（國家有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行）。 檢驗所有樣品所有權(quán)屬客戶。任何人不得變相購買、借用、占用樣品。 17 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ035/0 標 題 保密和保護所有權(quán)管理 程序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 2 頁共 2 頁 保密 各部門在交接客戶的樣品時，應(yīng)注意保護客戶的所有權(quán)和商業(yè)技術(shù)秘密。有特殊保密要求的樣品，收樣人員應(yīng)采用專門封裝，加貼標記，與檢測人員共同運送到檢測場地開封，并記錄開封日期和有關(guān)人員 簽字。 與檢驗檢測無關(guān)的人員不得接觸被檢樣品和樣品的相關(guān)資料，不得參與檢驗檢測和編制檢驗檢測報告。檢測完畢后立即對樣品封裝，送樣品留存室進行保存。當客戶要求用電話、圖文傳真或其它方 式傳送檢驗檢測結(jié)果時，報告發(fā)放人應(yīng)有客戶正式的書面委托并證實相關(guān)通訊方式可靠后才能執(zhí)行傳送。 本所計算機出具報告應(yīng)符合保密的相關(guān)規(guī)定，出具報告使用專業(yè)計算機軟件控制系統(tǒng)，應(yīng)有措施保證無關(guān)人員無法查看系統(tǒng)內(nèi)的報告和數(shù)據(jù)。 適用于質(zhì)量管理體系和與檢驗檢測有關(guān)活動的管理評審，包括評價管理體系改進的機會和變更的需要以及質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。 質(zhì)量負責人負責制定評審計劃，報告質(zhì)量管理體系的運行情況，編制評審報告，并組織評審結(jié)論的實施。 質(zhì)管辦負責對評審后的糾正、預(yù)防措施進行跟蹤和驗證。 質(zhì)量負責人評審前一個月編制評審計劃，報所長審核批準。 當出現(xiàn)下列情況之一時，所長可根據(jù)具體情況增加管理評審頻次： 本所的組織結(jié)構(gòu)、資源和體制發(fā)生重大變化時 。 當法律、法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生重大變化時。 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時。 管理評審輸入應(yīng)當包括以下方面的信息： 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的適宜性和質(zhì)量管理體系文件的適用性。 近期審核（內(nèi)部審核、外部審核）的結(jié)果。 工作業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)安全狀況。 以往管理評審的跟蹤措施。 改進的建議。 其他相關(guān)信息。 與政府和用戶要求有關(guān)工作的改 進。 管理評審會議 所長主持管理評審會議，質(zhì)量負責人報告內(nèi)部審核結(jié)果和質(zhì)量管理體系運行情況。 所長對涉及的評審內(nèi)容做出結(jié)論，包括進一步調(diào)查、驗證等。本次管理評審的輸出可以輸入本所計劃系統(tǒng)，作為制定下年度工作目標、編制活動計劃的依據(jù)之一，同時可作為下次評審的輸入。 如果管理評審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。 《記錄控制程序》 ZLWJ01 《記錄控制程序》 CXWJ02 記錄 管理評審計劃 ZLJL0401 管理評審報告 ZLJL0402 21 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ055/0 標 題 人員培訓(xùn)和管理 程序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 1 頁共 4 頁 為確保人員的業(yè)務(wù)、技術(shù)素質(zhì)滿足檢驗檢測等工作的需要，特制定本程序。 所長主持人員配備和考核，批準培訓(xùn)及考核計劃。 質(zhì)管辦負責技術(shù)人員檔案管理，編制檢驗檢測人員的培訓(xùn)計劃，組織培訓(xùn)、取證工作。 技術(shù)負責人和質(zhì)量負責人負責培訓(xùn)及考核計劃的審核。 人員配備 人員配備原則 根據(jù)檢驗工作實際需要配備技術(shù)管理和檢驗人員，對開展檢驗的每一產(chǎn)品（項目），一般至少應(yīng)配備 2 名持證上崗人員。 技術(shù)管理人員和檢驗人員 占全所職工比例不少于 80%，工程師以上職稱的專業(yè)技術(shù)人員占全所專業(yè)技術(shù)人員的比例不低于 40%。 辦公室根據(jù)各科室計劃，統(tǒng)一審核、平衡，及時填寫“人員需求計劃表”，報所長批準。 新進人員一般試用期半年，試用期滿后，試用部門寫出試用期表現(xiàn)情況及留用初步意見交辦公室，辦公室根據(jù)試用部門意見進行考核，并征求相關(guān)部門意見后提出是否接收，報所長批準，辦理聘用手續(xù)（專業(yè)技術(shù)人員和特殊技能人才經(jīng) 所長批準可不受試用期限制）。 人員的培訓(xùn)教育 制定培訓(xùn)計劃 應(yīng)當根據(jù)有關(guān)人員的崗位能力、資格和經(jīng)驗以及本所的檢驗檢測工作需要、發(fā)展規(guī)劃等制定培訓(xùn)計劃。 培訓(xùn) 應(yīng)當為每個簽 約人員規(guī)定必要的培訓(xùn)，包括崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)（包括在理論和和實踐經(jīng)驗較豐富的人員監(jiān)督、指導(dǎo)下工作）、在整個受聘期間的繼續(xù)培訓(xùn)（以便與法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標準的變更及技術(shù)發(fā)展同步）。 對與檢驗檢測有關(guān)的管理人員、檢驗檢測人員和關(guān)鍵崗位人員的崗位任職要求和崗位職責有明確要求。未經(jīng)考核合格取得資格證書不得單獨從事檢驗檢測工作，不得在有關(guān)檢驗檢測文件中簽名。質(zhì)管辦負責監(jiān)督。均應(yīng)經(jīng) 考核合格后上崗。 人員技術(shù)檔案管理 質(zhì)管辦建立并保持檢驗檢測人員和技術(shù)人員的相關(guān)教育、培訓(xùn)和資格、技能、經(jīng)歷的記錄。 個人技術(shù)檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容（材料原件或復(fù)印件）： ⑴ 專業(yè)技術(shù)職稱證書及有關(guān)資料； ⑵學(xué)歷、學(xué)位證明、學(xué)術(shù)、榮譽稱號、資格證書（證明）； ⑶培訓(xùn)、交流、進修材料；、 ⑷各種考試、考核材料； ⑸社會和學(xué)術(shù)兼職材料； ⑹論（譯）文、專（譯）著目錄； ⑺獲獎證書及工作業(yè)績材料； ⑻事故及處理材料； ⑼各種聘任文件； ⑽科研成果證明等； 個人及有關(guān)部門應(yīng)適時提供個人的上述有關(guān)材料，檔案管理員應(yīng)及時收集、鑒別、整理、歸檔。 5 相關(guān)文件 《記錄控制程序》 CXWJ02 6 質(zhì)量記錄 年度培訓(xùn)計劃 培訓(xùn)記錄 外出培訓(xùn)交流申請單 25 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ065/0 標 題 檢驗檢測設(shè)備 管理 程序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 1 頁共 6 頁 1 目的 為加強檢驗檢測設(shè)備（含相關(guān)軟件）、標準物資（以下統(tǒng)稱設(shè)備）的管理和儀器設(shè)備的期間核查，保證設(shè)備使用正常和量值準確。 當需要使用本所以外的設(shè)備時，也應(yīng)當確保 滿足本程序的要求。 質(zhì)管辦負責設(shè)備的購置和管理，負責設(shè)備的建帳、建檔，組織溯源、校準、修理、檢定、監(jiān)督設(shè)備核查、標識校準狀態(tài)、辦理報廢手續(xù)等綜合管理。 4 工作程序 設(shè)備的購置 根據(jù)檢驗檢測需要配置設(shè)備，保證其種類、數(shù)量、精度等符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、 標準和實際工作要求。 年度計劃中未列入、檢驗工作中又急需的設(shè)備，由檢驗室向質(zhì)管辦提出申請，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)批準后購買。特殊情況需要購買 合格供方 26 荊門市特種設(shè)備檢驗檢測所 程序文件 編號： CXWJ065/0 標 題 檢驗檢測設(shè)備管理 程序 版次： 第 5 版 第 0 次修改 頁碼：第 2 頁共 6 頁 名錄以 外的供應(yīng)商的產(chǎn)品時，應(yīng)事 先報所領(lǐng)導(dǎo)批準。驗收時應(yīng)仔細核對設(shè)備的規(guī)格、型號、技術(shù)性能參數(shù)、數(shù)量等，并按使用說明書或裝箱單檢查有無缺件或損壞。 經(jīng)驗收合格的設(shè)備，設(shè)備管理員按要求建立設(shè)備檔案，內(nèi)容包括：設(shè)備及其軟件的名稱；制造商名稱、型號規(guī)格、序號及其它唯一性 標識；接收日期、啟用日期、接收時的狀態(tài)和驗收記錄；設(shè)備說明書、配件、附件、易損件清單（適用時）；或制造商的其它資料；所有檢定（校準）證書（報告），檢定（校準）計劃；維護保養(yǎng)計劃；設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、改進或者修理記錄；設(shè)備申購單、購置合同和協(xié)議（必要時）、驗收單。檢定合格后在設(shè)備上粘貼狀態(tài)標識，檢定證書存入設(shè)備檔案。 設(shè)備檢定、校準狀態(tài)的標志分為“合格”、“準用”、“停用” 標志。 符合下列條件之一的，貼“準用”標志： ，某個功能已喪失，但檢測所使用功能正常，且經(jīng)校 準合格的； ，但檢測所使用量程正常，并經(jīng)校準合格的； ，但能夠滿足檢驗工作需要的； 符合下列條件之一