【正文】 規(guī)：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對該等法律法規(guī)不時的修訂和補充。（十）合同當事人：指基金投資者、基金托管人和基金管理人。（十二）注冊登記機構：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構。（十三）證券賬戶：指根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，由基金托管人/基金管理人為本基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶、在期貨交易所開立的專用期貨交易編碼、在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的專用債券賬戶、在基金注冊登記機構開立的基金賬戶以及在其他證券注冊登記機構開立的其他證券賬戶。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。（十六）募集賬戶：指“募集專戶”，是由基金管理人開立的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的收付。（十八）基金資產凈值：指本基金資產總值減去負債后的價值。（二十）基金資產估值：指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和份額凈值的過程。（二十二）存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。（二十四）工作日：指基金管理人及基金托管人辦理日常業(yè)務的營業(yè)日。（二十六）認購：指基金初始銷售期內，基金投資人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。（二十八）贖回：指在基金開放期內，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現金的行為。（三十）不可抗力：指任何不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于《基金法》及其他有關法律法規(guī)及重大政策調整、臺風、洪水、地震、流行病及其他自然災害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等事件?；鸱蓊~持有人確認其符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二、十三條關于合格投資者的認定條件，承諾其向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導, 前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更, 將及時書面告知基金管理人。（二）基金管理人的聲明與承諾基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產, 但不保證本基金一定盈利, 也不保證最低收益。（三）基金托管人的聲明與承諾基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管本基金財產, 并履行本合同約定的其他義務。（二）基金的類別私募證券投資基金。（四）基金的投資目標在控制風險的情況下追求基金資產獲得更高的收益。（六）基金份額的初始銷售面值。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益?；鸸芾砣丝膳c代理銷售機構協商后提前終止初始銷售，并向特定投資者履行適當的通知程序，即視為提前終止初始銷售。（二）基金份額的銷售方式本基金通過基金管理人委托的銷售機構進行銷售?；鸱蓊~持有人認購本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機構規(guī)定的方式足額繳納認購款項。（三）基金份額的銷售對象能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。（四）基金份額的認購和持有限額基金份額持有人在初始銷售期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費），并可多次認購，初始銷售期間追加認購金額應為10萬元（不含認購費）的整數倍。計算方法如下：凈認購金額=認購金額247。（七）基金份額的計算本基金采用金額認購的方式。（八）初始銷售期間的認購程序認購程序。認購申請的確認。認購申請一經受理，不得撤銷。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金成立為準。如遇特殊情況可由基金管理人和基金委托人協商處理。（十）認購資金的交付認購資金應以現金形式交付，投資者須從在中國境內銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購凱石量化對沖2號證券投資基金”。六、基金的成立和備案（一）基金的成立本基金募集期結束后，將全部募集資金劃入托管專戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r向基金持有人和托管人發(fā)送基金成立的通知。（二）基金的備案基金備案的條件初始銷售期限屆滿，基金投資者總數不超過200人，且初始委托資產合計不低于100萬元人民幣，但不超過50億元，符合基金備案條件的，基金管理人應當在基金募集完畢之日起20個工作日內，通過基金業(yè)協會私募基金登記備案系統進行備案。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協會通過網站公示為私募基金辦結備案手續(xù)。基金管理人應當承擔下列責任: （1）以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用； （2）在初始銷售期屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項, 并加計銀行同期活期存款利息。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。例如，基金成立日為2015年5月11日的，則第一次開放日對應的T日為2015年11月11日，后續(xù)開放日為2016年2月15日。購買本基金份額不滿6個月的不可進行贖回申請。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知基金份額持有人?！敖痤~申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。當日的申購和贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷，在當日的開放時間結束后不得撤銷。銷售網點受理申購與贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了申購與贖回申請。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。開放日提交的有效申請，基金管理人在T＋2日進行確認，投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。申購與贖回申請的款項支付?；鸱蓊~持有人贖回申請成交后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，有效贖回款項應于T＋4日劃出基金托管專戶，應于T＋7個工作日之前支付給基金份額持有人?；鸸芾砣嗽诓粨p害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。當基金份額持有人持有的基金資產凈值高于100萬元人民幣時，基金份額持有人可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產凈值不得低于100萬元人民幣。當基金份額持有人持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣撕痛礓N售機構在網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。基金申購費用由 基金投資人承擔，不列入基金財產。凈申購金額=申購金額247。封閉期以內不允許贖回的。申購價格申購價格為申購申請日基金份額凈值申購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。（七）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定基金的凈份額贖回申請超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。（1）全額贖回當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。若確因市場情況導致當年開放日結束時仍未完成全部贖回的辦理，則可進一步延期，但應于當年開放日結束后10個工作日內完成。（八）拒絕或暫停申購、暫停或延緩贖回的情形及處理基金管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）基金份額持有人達到200戶；（2）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導致本基金資產總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣丝梢詴和＝邮芑鸱蓊~持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金份額持有人?；鸸芾砣丝梢詴和；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情況。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。八、當事人及權利義務本合同當事人的基本情況于本合同文首載明?；鸱蓊~持有人的義務包括但不限于: （1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或其代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；（8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費、托管費、運營服務費及業(yè)績報酬，并承擔因基金財產運作產生的其他費用；（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。投資經理變更后，基金管理人應及時通知基金份額持有人?；鸸芾砣说牧x務包括但不限于: （1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起, 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；（4）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度, 保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立, 對所管理的不同財產分別管理, 分別記賬, 進行投資；（5）除依據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人運作基金財產；（6）辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜；（7）依據本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9）按照本合同的規(guī)定, 編制并向基金份額持有人報送基金財產的投資報告, 對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明；（10）按照本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務季度及年度報告；（11）計算并根據本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值；（12）進行基金會計核算；（13）保守商業(yè)秘密, 不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；（14）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其它相關資料；（15）公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（16）對相關交易主體和資產進行全面的盡職調查，形成書面工作底稿，并制作盡職調查報告；（17）按本合同中約定方式自行或授權其他機構向基金托管人發(fā)送本基金財產進行各類交易的數據和信息；（18）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務?；鹜泄苋说牧x務包括但不限于: （1）安全保管基金財產；（2）設立專門的資產托管部門, 具有符合要求的營業(yè)場所, 配備足夠的、合格的熟悉資產托管業(yè)務的專職人員, 負責財產托管事宜；（3）對所托管的不同財產分別設置賬戶, 確?；鹭敭a的完整與獨立；（4）除依據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金托管人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人托管基金財產；（5）按規(guī)定開設和注銷基金財產的托管專戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據合同約定定期出具托管報告；（8）按照本合同的約定, 根據基金管理人的投資指令, 及時辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存本基金業(yè)務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同財產, 不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（11）保守商業(yè)秘密。九、基金份額的注冊登記（一）基金的注冊登記業(yè)務指基金的登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。（四）注冊登記機構承擔如下義務：配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務