銀行法律風(fēng)險(xiǎn)ppt課件-在線瀏覽
2025-06-29 13:36本頁(yè)面
【正文】 系人發(fā)放貸款罪； ? （ 3）違法發(fā)放貸款罪； ? （ 4）帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪； ? （ 5）洗錢罪。 銀行 “ 三鐵 ” 鐵賬本 鐵 算 盤 鐵規(guī)章 “ 十案十違規(guī) ” 觸犯金融刑法的行為首先是違反銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為 違規(guī)行為的分類 一、惡 意 違 規(guī) 違規(guī)行為的分類 二 無(wú) 意 違 規(guī) 一不小心就惹來(lái)了牢獄之災(zāi)！ 無(wú)意違規(guī) ? 第一種 由于工作責(zé)任心不強(qiáng)、注意力分散而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 第三種 是不講原則、怕得罪人，明知違規(guī)而操作造成風(fēng)險(xiǎn)。 案例 1： 河南鄧州某銀行支行柜員石某采取偷支儲(chǔ)戶存款、盜用系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)資金等手段，挪用公款 820萬(wàn)元，用于購(gòu)買彩票 。） 支行營(yíng)業(yè)室內(nèi)勤主任張某，在核對(duì)系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)資金，進(jìn)行勾對(duì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩處對(duì)帳單為手寫的問(wèn)題后，由于沒(méi)用及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告 。） 案例 2： 平江郵儲(chǔ)金庫(kù)被盜案 2022年 8月 20日平江郵儲(chǔ)金庫(kù)被盜 550萬(wàn)元，作案人胡桂定系平江縣郵政局經(jīng)濟(jì)警察，因 盜竊罪判處死刑，緩期二年執(zhí)行。 金庫(kù)出納宋惠堂未按照金庫(kù)管理規(guī)定將現(xiàn)鈔放進(jìn)金庫(kù)保險(xiǎn)柜，且未對(duì)金庫(kù)大門設(shè)置密碼鎖，因
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