【正文】 貸款審批”。2015年6月1日，財政部發(fā)布《關于印發(fā)《城市管網專項資金管理暫行辦法》的通知》（財建〔2015〕201號），通知中指出“用于海綿城市、地下綜合管廊建設等試點示范類事項的，通過競爭性評審等方式，確定支持范圍，在支持期內安排獎補資金。同時，七大國有銀行對地下綜合管廊建設也表示大力的支持，這對地下綜合管廊的建設提供了寬松的融資環(huán)境。2014 年 9 月 23 日，財政部印發(fā)《財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金〔2014〕76號文），《通知》明確指出，為貫徹落實黨的十八屆三中全會關于“允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營”精神，拓寬城鎮(zhèn)化建設融資渠道，促進政府職能加快轉變，完善財政投入及管理方式，盡快形成有利于促進政府和社會資本合作模式發(fā)展的制度體系。2014年12月2日，國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布了《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號），《意見》中明確指出在PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的公共服務、基礎設施類項目，并提出在各地新建市政工程項目以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應優(yōu)先采用PPP模式建設。2015年5月，XX市政府發(fā)布《市XX政府辦公室轉發(fā)市財政局關于XX市推廣政府和社會資本合作（PPP）模式實施意見的通知》（XX府辦函〔2015〕58號），《通知》指出推進PPP模式,是加強基礎設施建設、提升政府公共服務水平的重要途徑和深化國資國企改革的重要手段。（四）國家鼓勵采用“政府購買服務”，打破PPP模式“落地難”僵局2014年11月16日，國務院發(fā)布《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號），《意見》中明確指出“通過特許經營、投資補助、政府購買服務等多種方式，鼓勵社會資本投資城鎮(zhèn)供水、供熱、燃氣、污水垃圾處理、建筑垃圾資源化利用和處理、城市地下綜合管廊、公園配套服務、公共交通、停車設施等市政基礎設施項目，政府依法選擇符合要求的經營者”。2015年1月２１日財政部對外正式發(fā)布《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》（財庫〔2014〕214號）和《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215號），旨在深化政府采購制度改革，推進政府購買服務、推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，并明確相關采購活動的法律適用和操作規(guī)則。有序推進PPP項目實施，保障政府切實履行合同義務，有效防范和控制財政風險。2015年05月22日，國務院辦公廳發(fā)布了《國務院辦公廳轉發(fā)財政部發(fā)展改革委XX銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號），《通知》中明確指出“政府與社會資本雙方按照平等協商原則訂立合同，明確責權利關系，由社會資本提供公共服務，政府依據公共服務績效評價結果向社會資本支付相應對價，保證社會資本獲得合理收益。2015年6月25日，財政部發(fā)布《關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》（財金〔2015〕57號），《通知》中指出，“省級財政部門要統(tǒng)計監(jiān)測所有PPP項目的政府支付責任并報財政部備案，加強示范項目管理，督促下級財政部門嚴格履行合同約定，保護社會資本的合法權益，切實維護政府信用。（五）XX擬出臺各項配套政策支持地下綜合管廊建設XX市相關部門擬出臺相關政策和制度，保障地下綜合管廊建設項目順利實施。其中，%；，增長13. 4%，%；，%，其中，交通運輸、%，%，%。%。其中，%；，%。圖23 近五年XX市公共財政預算支出情況數據來源：XX市國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報近五年固定資產投資投資規(guī)模繼續(xù)擴大。其中，%；，%。2014年3月1日，四川省宜賓、攀枝花、瀘州、樂山、涼山州，以及云南省昭通，貴州XX、畢節(jié)等八個市州，在成都簽署“構建長江源頭航運中心共識”（以下簡稱《共識》）。隨著長江上游航運物流中心建設的推進，金沙江流域水運條件以及對外通道條件的改變，攀西戰(zhàn)略資源創(chuàng)新開發(fā)試驗區(qū)、攀西XX戰(zhàn)略資源區(qū)的開發(fā)將徹底激活。攀西XX地區(qū)位于川、滇、黔三省的接壤地帶，是西南地區(qū)的腹地，也是長江上游資源開發(fā)和生態(tài)保護區(qū)的重要組成部分。該經濟區(qū)自然資源豐富，可開發(fā)的水能資源達6100萬千瓦，占全國可開發(fā)裝機的16%；煤炭儲量為1537億噸，是中國南方煤炭資源最富集的地區(qū)，鐵礦、磷礦、有色金屬和貴金屬資源等在全國也占據重要位置。XX市積極搶抓《國務院關于進一步促進貴州經濟社會又好又快發(fā)展的若干意見》（2012年1月12日國發(fā)〔2012〕2號文），提出支持XX開展循環(huán)經濟示范城市建設機遇，大力發(fā)展循環(huán)經濟，各企業(yè)紛紛結合自身實際，以綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展為主線，以減量化、再利用、資源化為目標，積極推進節(jié)能和循環(huán)經濟項目，推進資源型城市轉型發(fā)展、升級發(fā)展、持續(xù)發(fā)展。一大批優(yōu)質的產業(yè)紛紛落地，推動XX的產業(yè)轉型升級?，F在，XX市已經形成了“煤－電－鋁－鋁加工”、“煤－電－鋼－化”、“煤－電－化－材”等等一系列“條狀”的產業(yè)帶，很多企業(yè)“聞風而至”，主動接續(xù)上園區(qū)現有產業(yè)，抱團發(fā)展?！禭X市地下綜合管廊布局規(guī)劃（20152030年）》確定XX市中心城區(qū)遠期地下綜合管廊形成以XX路、XX路、XX大道、XX大道、XX路等主干道路為主的骨架路網，確定地下綜合管廊系統(tǒng)布局。項目實施方案根據《XX市地下綜合管廊試點城市實施方案（20152017年）》，最終確定有老城區(qū)的XX路、XX南路、XX路、XX南路、XX路（西段和東段）、XX路、XX大道、XX路、XX路、XX大道和XX經濟開發(fā)區(qū)的XX路、XX路、XX西路等14條路的地下綜合管廊建設項目，地下綜合管廊平面線形與所在道路平面線形一致，最終實現供水、電力、通信、廣電、再生水、熱力、燃氣、雨水、污水管線入廊，形成以XX南路、XX路和XX路為示范的地下綜合管廊示范項目。本項目計劃入廊管線詳情請見表22 地下綜合管廊管線設施情況。各管線單位具體入廊情況如下：表23 管線入廊需求情況管線類型建設范圍建設長度（公里）再生水類XX南路、XX路西段給水類XX路、XX路、XX路、XX路、XX路、XX南路、XX路、XX路、XX路東段、XX大道、XX路通訊類電信XX路、XX路、XX路、XX路、XX路、XX南路、XX路、XX路、XX路東段、XX大道、XX路移動聯通廣播電視網絡電力類XX路、XX路、XX路、XX路、XX路、XX南路、XX路、XX路、XX路東段、XX大道、XX路廣播電視類XX路、XX路、XX路、XX路、XX路、XX南路、XX路、XX路、XX路東段、XX大道、XX路燃氣類XX路供熱類XX路、XX東路、XX西路、XX路東段、虹橋路、XX路污水類XX路、XX路、XX路、XX路、XX路、XX南路、XX路、XX路、XX路東段、XX大道、XX路合計（三）管線單位收費暫定標準表24 管線單位暫定收費標準供熱燃氣供水再生水廣電通信電力雨水污水物業(yè)服務費單價（元/立方米年）5296175701,1738557461,325163797第三章 商業(yè)模式及法律框架一、項目擬實施模式項目擬采用PPP模式（使用者付費+政府可行性缺口補貼）開展項目投資、建設、運營。項目通過采用投資建造一體化公開招標方式，確定項目的社會資本投資方和施工總承包方。市住建局與項目公司簽署《PPP協議》，授予項目公司關于本項目的投資、融資、建設、運營與維護的特許經營權，特許經營期為30年。項目公司與銀行簽訂融資協議。項目公司通過向入廊企業(yè)收取廊位租賃費、管廊物業(yè)管理費以及獲得政府可行性缺口補貼等方式取得收入，以補償經營成本、還本付息（若有）、回收投資、應繳稅金并獲取合理投資回報，確保中建方能收回全部投資收益。若項目移交發(fā)生稅費，移交稅費由政府全部承擔。2建安工程費建安工程費按預算定價下浮5%；工程開工前，項目公司支付中建方項目建安工程費總額的25%作為工程預付款。工程建設其他費預計投資不超過3億元。5政府批復市長辦公會議紀要+人大決議+市級補助資金納入財政預算及中長期支出計劃批復。7項目運營中建方不參與項目運營，由項目公司委托第三方專業(yè)機構及相關管線單位負責項目運營維護。8退出方式項目特許經營期結束，中建方在收回項目投資收益后，無償將項目公司股權轉讓給政府，移交稅費由政府承擔。（二）政府可行性缺口補貼本項目通過采用“使用者付費（入廊企業(yè)繳納廊位租賃費、管廊物業(yè)管理費）+政府可行性缺口補貼”方式，確保項目正常運營，中建方能收回全部投資收益。具體收費情況如下：表32入廊企業(yè)每年支付費用入廊企業(yè)每年支付（單位：萬元）XX市水利開發(fā)投資公司（再生水類）XX市水利開發(fā)投資公司（給水類）中國電信中國移動通信貴州電網XX廣播電視臺貴州燃氣（燃氣類）貴州燃氣（供熱類）XX市水利開發(fā)投資公司（污水類）貴州廣播電視信息網絡公司中國聯通管線單位付費合計政府可行性缺口補貼計算公式及支付政府可行性缺口補貼=（項目公司運營成本+固定資產折舊+銀行貸款利息+稅金+中建方投資收益）使用者付費其中:項目公司運營成本：暫按2,800萬元/年計算，最終以實際發(fā)生額為準；固定資產折舊：（工程建安費+預備費+工程建設其他費）作為計提基數，折舊期限暫按20年，折舊方式采用直線法。中建方投資收益是按滿足中建財務內部收益率（自有資金部分）8%前提下，推算出中建每年從項目公司獲得投資收益應為7,820萬元。三、PPP模式法律結構分析（一）主要適用法律及政策本項目為政府與社會資本合作（PPP）項目，有別于傳統(tǒng)BT投資項目，適用《中華XX共和國招投標法》等法律法規(guī)及國務院、XX市出臺的關于推廣PPP模式的政策及規(guī)定。中建中標后，以中建股份名義與住投公司簽訂《股東協議》，并向項目公司一次性增資8億元。內部股東：中建股份需投入的資金由中建西勘院（中建地下空間）、中建發(fā)展（中建水務）以及意向工程局籌集，具體出資比例待定。建設主體層面中建股份獲得本項目施工總承包權，與項目公司簽訂