我國(guó)銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定-在線瀏覽
2025-06-14 13:45本頁面
【正文】 依法應(yīng)追究刑事責(zé)任的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院報(bào)案；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按要求報(bào)案的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在核實(shí)基本情況后，依照本規(guī)定向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院移送：（一）利用職務(wù)上的便利索取、收受賄賂或者違反國(guó)家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的；（二）利用職務(wù)上的便利貪污、侵占、挪用本機(jī)構(gòu)或者客戶資金的；（三）玩忽職守造成損失的；（四）泄露在任職期間知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的；（五）其他依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的。第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件的，應(yīng)當(dāng)指定2名以上監(jiān)管工作人員專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后形成調(diào)查報(bào)告，提出初步處理意見，認(rèn)為需要移送的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，連同相關(guān)證據(jù)材料，按工作程序報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。日內(nèi)作出移送或者不移送的決定。第十二條銀監(jiān)會(huì)辦公廳、銀監(jiān)局辦公室指定專人負(fù)責(zé)涉嫌犯罪案件移送和管理工作。小時(shí)內(nèi)向公安機(jī)關(guān)或人民檢察院移送；決定不移送的，應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)移送的工作人員將不予移送的理由記錄在案。銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌犯罪案件作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送行政處罰決定書。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出書面移送建議的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移送。第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3第十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)移送涉嫌犯罪案件材料應(yīng)當(dāng)移送材料副本，對(duì)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院要求移送原件的材料，應(yīng)在材料上標(biāo)明“原件”字樣，并留備份。日內(nèi)，向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院提請(qǐng)復(fù)議；對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的決定有異議的，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。第十九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未按照法律、行政法規(guī)或本規(guī)定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并予以通報(bào)；拒不改正的，由上一級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》追究主要負(fù)責(zé)人責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定泄露與涉嫌犯罪案件移送工作有關(guān)信息的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)視情節(jié)輕重給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，
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