【正文】 日前將《組合資產(chǎn)估值信息》和計劃單位凈值發(fā)送代理人。 受托人根據(jù)投資組合分配方案制作《投資分配指令》和《資金劃撥指令》，并于日：前將《投資分配指令》和《資金劃撥指令》及《計劃投資成交匯總》發(fā)送給托管人和投資管理人。 投資管理人在收到《資金劃撥指令》后的個交易日內完成頭寸準備，并將確認后的《資金劃撥指令》發(fā)送給托管人。 代理人收到《組合資產(chǎn)估值信息》和計劃單位凈值后核對相關信息，發(fā)現(xiàn)問題及時與受托人和托管人協(xié)商處理。 巨額贖回的處理 若投資轉換加上支付贖回的金額總數(shù)扣除申購金額總數(shù)后的余額超過上次定價日資產(chǎn)凈值總額的即認定為發(fā)生了巨額贖回，應遵循巨額贖回規(guī)定辦理。 全額贖回是指當投資管理人認為有能力兌付巨額贖回申請時，按正常贖回程序，并在個交易日內完成執(zhí)行贖回申請。 出現(xiàn)延遲贖回受托人應及時通知代理人。頭寸準備確有困難的，投資管理人可與托管人協(xié)商掛賬等處理方式，并通知受托人，確保定價日正常執(zhí)行。 托管人根據(jù)交易規(guī)則及交易所、中國證券登記結算有限公司清算數(shù)據(jù)自動執(zhí)行職業(yè)年金基金資產(chǎn)與中國證券登記結算有限公司之間的資金交收和證券交割業(yè)務。 若托管人、投資管理人雙方傭金計算出現(xiàn)差異，投資管理人和托管人以交易單元租用協(xié)議中的計費依據(jù)計算準確數(shù)據(jù)為準。 根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司規(guī)定，在每月前個交易日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金和結算保證金限額進行重新核算、調整。結算備付金和結算保證金應從職業(yè)年金財產(chǎn)中支出。 托管人于每個交易日前，將職業(yè)年金各基金投資組合當天日初可用資金頭寸及時、準確、完整地向投資管理人提供頭寸信息。 因投資管理人未事先通知托管人增加交易單元等事宜，致使托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由投資管理人承擔；若因為投資管理人未事先通知資產(chǎn)證券化、權證行權的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由投資管理人承擔；因投資管理人超買或者超賣及回購欠庫等原因造成托管人未能及時完成清算交割的，托管人應及時通知投資管理人及受托人。因投資管理人自身原因造成清算交收未能及時完成的，按照受托人與投資管理人簽訂的投資管理合同相關規(guī)定處理。 銀行間交易清算 投資管理人應及時將《交易資金劃撥指令》及成交通知單或轉讓合同等相關附件復印件發(fā)送至托管人并電話確認。相關交易費用的支付方式，由投資管理人與托管人協(xié)商確定。 經(jīng)投資管理人向中央國債登記結算公司、上清所申請，投資管理人可以從中央債券簿記中心系統(tǒng)、上清所綜合業(yè)務系統(tǒng)查詢、打印任一時間點的托管賬戶總對賬單。 場外交易清算 投資管理人應及時將《交易資金劃撥指令》、合同要素表及轉讓合同或繳款通知書等相關附件發(fā)送至托管人，投資管理人發(fā)送后電話向托管人確認。對于基金贖回、基金分紅等業(yè)務產(chǎn)生的相關確認單憑據(jù)，未收到基金公司確認單的一方可向對方索要，收到方負責傳遞。 指令經(jīng)托管人形式審查無誤后，由托管人負責具體辦理資金匯劃和證券交割手續(xù)。對于場外交易結算指令內容不符合要求的，在場外交易合同未生效的情況下托管人應拒絕執(zhí)行《交易資金劃撥指令》，并及時通知投資管理人，同時報告受托人。若責任方為第三方，由此造成的損失由各參與方共同負責追償。10 會計核算 建賬與核算 托管人、投資管理人應根據(jù)《企業(yè)會計準則第號企業(yè)年金基金》、《企業(yè)會計準則第號金融工具確認和計量》和《關于發(fā)布擴大投資范圍后新增投資產(chǎn)品估值核算指導意見（試行）的通知》（人社監(jiān)司便函〔〕號）及修訂后的相關會計準則，并參照《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》等規(guī)定執(zhí)行，開展職業(yè)年金基金資產(chǎn)的會計核算工作。 托管人應對托管資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算。 估值 托管人、投資管理人雙方每個交易日對職業(yè)年金基金資產(chǎn)進行資產(chǎn)估值和對賬。 對賬 資金對賬。 托管人和投資管理人應建立定期對賬制度。若出現(xiàn)賬實不符，托管人應立即通知投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，同時報告受托人，由受托人報告代理人。若暫時無法查找到錯賬原因時，以托管人賬冊為準。 當委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，托管人應該立即報告受托人，并說明采取的措施，在受托人同意后，立即更正。若損失可以追回或補救，受托人、托管人和投資管理人應積極配合予以追回或補救。 為保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r效性，托管人在日：前向受托人發(fā)送交易日的《組合資產(chǎn)估值明細》、《余額表》。11 費用管理 日常管理費和業(yè)績報酬 受托管理費、投資管理費、托管費的計提標準和支付方法詳見受托管理合同、投資管理合同和托管合同及相關文件。 對于與業(yè)績掛鉤的管理費，在考核期結束后投資管理人將投資管理費業(yè)績報酬計提回沖計算底稿（電子版）和業(yè)績報酬確認單（蓋章件）發(fā)送給托管人復核，托管人復核無誤后在業(yè)績報酬確認單上蓋章，并將投資管理費業(yè)績報酬計算底稿（電子版）和業(yè)績報酬確認單（雙章）發(fā)送給投資管理人，由投資管理人發(fā)送受托人，受托人審核無誤后向投資管理人發(fā)送業(yè)績報酬計提回沖指令（指令上標明執(zhí)行日期），投資管理人蓋章確認后發(fā)送給托管人，投資管理人和托管人根據(jù)業(yè)績報酬計提回沖指令進行賬務處理，托管人將賬務處理日期以約定形式發(fā)送給受托人。 采用受托人指令形式進行支付的，受托人向投資管理人發(fā)送《費用支付指令》，投資管理人蓋章確認后發(fā)送給托管人，托管人根據(jù)《費用支付指令》進行受托管理費、投資管理費、托管費支付，并將實際支付日期以約定形式發(fā)送給受托人。具體流程可參見受托管理費、投資管理費、托管費的支付流程，上述費用也可由受托人、托管人、投資管理人三方以約定形式由托管人系統(tǒng)自動支付。 在支付投資管理費時，同步完成風險準備金的劃撥工作。 受托人確認后，向托管人和投資管理人發(fā)送停止提取風險準備金的指令。 投資管理人和托管人于賬戶余額發(fā)生變動后的次月月初 個工作日內核對臺賬余額，由投資管理人向托管人出具加蓋公司業(yè)務章的各組合臺賬余額確認函。 每季度結息日，托管人和投資管理人按開戶銀行提供的風險準備金賬戶結息單進行利息拆分。 若發(fā)生因投資管理人的債權人或其他權利人申請查封、扣押、凍結或強制執(zhí)行風險準備金的情況時，投資管理人和托管人應及時報告受托人，由此造成的風險準備金資金減少額，投資管理人應及時予以補足。未經(jīng)相關受托人確認許可，投資管理人不得動用相應投資組合賬戶的風險準備金。 投資管理合同到期時，若投資管理人所管理投資組合的年金基金當期委托投資資產(chǎn)沒有發(fā)生投資虧損或者風險準備金彌補后有剩余的，風險準備金劃歸投資管理人。在運作過程中，受托人可根據(jù)國家法律法規(guī)、代理人需求或戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略的變化相應調整《投資監(jiān)督事項表》的內容，托管人應以《投資監(jiān)督事項表》為依據(jù)對投資管理人進行監(jiān)督。若發(fā)現(xiàn)投資運作違反《投資監(jiān)督事項表》的有關約定時，及時向投資管理人和受托人發(fā)送風險提示，并要求投資管理人限期糾正；在期限內，托管人有權隨時對提示事項進行監(jiān)督，督促投資管理人改正，投資管理人對于托管人提示的事項沒有在限期內改正的，托管人應及時通知受托人，投資管理人應立即盡其所能采取措施予以糾正。托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)成立的投資指令違反《投資監(jiān)督事項表》有關投資范圍的約定時，應當立即通知投資管理人和受托人。 托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人可能違反《投資監(jiān)督事項表》的有關約定，但難以明確界定時，應及時以書面通知受托人、投資管理人。 若投資監(jiān)督標準出現(xiàn)變動，受托人對《投資監(jiān)督事項表》進行調整，并書面通知托管人及投資管理人后生效。14 信息披露報告 信息披露報告相關工作按照人社部職業(yè)年金信息披露報告、報表的有關規(guī)范執(zhí)行。受托人應當自上述情況發(fā)生之日起的個工作日內向有關監(jiān)管部門提交審計報告。審計費用可從職業(yè)年金基金財產(chǎn)中列支。 在不違反法律、法規(guī)的前提下，各管理人報告、報表、審計報告應按本流程要求時限提供報告，若出現(xiàn)延誤應由責任人承擔相關責任。16 計劃變更和終止管理 計劃變更 計劃變更包括：受托人、托管人或投資管理人變更；合同的主要內容變更（計劃名稱變更、管理費率調整、投資組合增加等）；法律法規(guī)規(guī)定及合同約定的其他計劃變更情形。 職業(yè)年金計劃名稱變更，受托人通知托管人變更相關計劃預留印鑒、受托戶及投資戶名稱等。 職業(yè)年金計劃新增投資組合，受托人委托托管人開立投資戶，開立完成后及時通知投資管理人。清算費用可從職業(yè)年金基金財產(chǎn)中列支。 清算組應當自計劃終止后個月內完成清算工作，并向有關監(jiān)管部門提交經(jīng)會計師事務所審計以及律師事務所出具法律意見書的清算報告。 人力資源社會保障行政部門在接到清算報告后，應當注銷職業(yè)年金計劃。 接收方在收到發(fā)送方的授權文件原件并經(jīng)電話確認后，授權文件即生效。但法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定或有關機關要求的除外。 來自受托人的指令和通知包括但不限于受托戶與投資戶的款項相互調撥、停止清算、繳費收款、待遇支付、支付各項費用等。 發(fā)給托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字蓋章。 指令的確認托管人應指定專人接收受托人或投資管理人的指令，預先通知受托人和投資管理人其名單，并與受托人和投資管理人商定指令發(fā)送和接收方式。 指令的時間和執(zhí)行 受托人、投資管理人向托管人發(fā)送的指令驗證無誤后，托管人應及時辦理。若托管人在核對指令時發(fā)現(xiàn)收到的指令違反了有關法律法規(guī)或本流程的約定，應當拒絕執(zhí)行，并及時通知受托人和相關方。托管人未在合理時間內收到符合要求的指令，致使指令未于約定時間內執(zhí)行的，托管人不承擔責任。 托管人在確認指令有效后，應在規(guī)定的期限內執(zhí)行指令，不得延誤。若指令傳輸不及時（晚于日：），致使資金未能及時劃出，托管人應盡量執(zhí)行，但不承擔資金未到賬或交易未成功的責任。對于中國證券登記結算有限責任公司實行非擔保交收的業(yè)務，投資管理人應在交易日：前將劃款指令發(fā)送至托管人?！妒跈啻碛¤b樣本通知書》在傳真發(fā)出后七個工作日內送達書面通知的正本。托管人更換接收指令的人員，應提前書面通知受托人和投資管理人。18 附件 單證與數(shù)據(jù)集對應表序號單證名稱《職業(yè)年金基金數(shù)據(jù)交換規(guī)范》數(shù)據(jù)集1.計劃基本信息計劃基本信息2.投資組合信息投資組合信息3.資金劃款通知資金劃款通知4.資金到賬通知資金到賬信息5.資金收賬通知資金收賬通知6.資金到賬信息資金到賬信息7.支付通知支付通知8.支付明細支付通知明細9.轉移報告轉移報告10.支付指令支付指令11.轉移指令資金劃撥指令及反饋12.計劃統(tǒng)一計劃投資成交匯總投資成交預匯總及匯總13.投資分配指令資金劃撥指令及反饋14.資金劃撥指令資金劃撥指令及反饋15.費用支付指令資金劃撥指令及反饋16.組合資產(chǎn)估值信息資產(chǎn)估值信息17.組合資產(chǎn)估值明細資產(chǎn)估值明細18.余額表余額表注：單證樣表為參考范本 關于統(tǒng)一計劃統(tǒng)一計劃收益率審核人、計算人的說明函關于統(tǒng)一計劃統(tǒng)一計劃收益率審核人、計算人的說明函受托人： 為保障統(tǒng)一計劃統(tǒng)一收益率管理的順暢運行，現(xiàn)確認為統(tǒng)一計劃收益率審核人，為統(tǒng)一計劃收益率計算人，請各受托人知悉，并積極配合相關工作。 年 月 日 授權代表印鑒樣本通知書關于年金業(yè)務授權代表與簽章樣本的通知：我公司單位將年金基金項下相關通知、指令等有效經(jīng)辦、復核、審核人員的簽字樣本和簽章樣本通知如下：姓名權限簽字樣本簽章樣本在我公司單位撤銷授權的通知送達你公司單位前，本授權書持續(xù)有效。 年 月 日 關于計劃統(tǒng)一計劃初始單位凈值的說明關于計劃統(tǒng)一計劃初始單位凈值的說明：計劃統(tǒng)一計劃首次定價日為 年 月 日，初始單位凈值為，定價周期為 。 年 月 日 關于計劃開始投資運作的函關于計劃開始投資運作的函托管人、投資管理人：計劃已經(jīng)完成建賬、受托財產(chǎn)托管賬戶資金歸集等工作，現(xiàn)準備投資運作。定價周期為 。 年 月 日 計劃基本信息及投資組合信息計劃基本信息及投資組合信息一、計劃內容基本信息計劃名稱計劃登記號計劃備案批復日期計劃屬性計劃類別受托人代碼受托人名稱受托合同號托管人代碼托管人名稱受托戶開戶信息開戶行名稱開戶行行號賬戶名稱賬號歸集戶開戶信息開戶行名稱開戶行行號開戶銀行所在省開戶銀行所在市賬戶名稱賬號統(tǒng)一計劃信息（多計劃統(tǒng)一收益率時填寫）統(tǒng)一計劃代碼統(tǒng)一計劃名稱統(tǒng)一計劃收益率計算人代碼統(tǒng)一計劃收益率計算人名稱統(tǒng)一計劃收益率審核人代碼統(tǒng)一計劃收益率審核人名稱二、投資組合投資組合名稱投資組合代碼投資管理人代碼投資管理人名稱投資比例 資金劃款通知資金劃款通知 編號：（受托人） ：已按以下通知內容將繳費款按時劃至受托財產(chǎn)托管賬戶，請收賬，反饋社保經(jīng)辦機構。（金額單位：元）計劃名稱劃款收賬類型繳費資金收賬記實資金收賬轉入資金收賬歸集戶利息收賬其他劃款賬單編號劃款金額劃款日期受托財產(chǎn)托管賬戶賬戶名稱賬戶號開戶行付款賬戶賬戶名稱賬戶號開戶行到賬日期到賬金額收款到賬標志足額到賬到賬失敗經(jīng)辦人：