風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度匯編-在線瀏覽
2025-06-02 00:12本頁面
【正文】 和風(fēng)控部門下達(dá)指令或者干涉工作；公司的股東、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門履行職責(zé)。公司各部門和崗位應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建 立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合公司自身實(shí)際情況。公司定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。投資決策委員會(huì)職責(zé)：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：（1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價(jià)等工作；（2）在項(xiàng)目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。一般情況下，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。公司全體工作人員負(fù)責(zé)遵守并具體執(zhí)行公司的風(fēng)控管理政策和程序。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場會(huì)議的委員，可以通過電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得三人及以上成員通過。公司發(fā)行新基金須有風(fēng)險(xiǎn)控制委員審議通過，需公司自有資金參與的事項(xiàng)也應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議通過。第四章 風(fēng)控管理的檢查、評估、考核和問責(zé)第十二條 公司全體工作人員應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對公司風(fēng)控情況的檢查和評價(jià)是，不得妨礙其履行職責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況，提供虛假信息。第十四條 公司建立有效的風(fēng)控問責(zé)制度，對違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。公司或內(nèi)審部門在必要時(shí)，也可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)控管理的有效性進(jìn)行評估。第十八條 公司設(shè)立綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。第十九條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。第五章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條法律風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投
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