加強(qiáng)內(nèi)控管理防范風(fēng)險-在線瀏覽
2025-05-26 13:45本頁面
【正文】 部控制管理的一項重要內(nèi)容，對銀行操作風(fēng)險的防范具有十分重要的意義。權(quán)力的濫用有一個過程，自身行為的發(fā)展也是漸進(jìn)的。因此，當(dāng)這部分人在同一崗位上工作一定時間后，通過崗位輪換或強(qiáng)制休假，并配合相應(yīng)的審計和檢查，將有利于強(qiáng)化對各種不同崗位的監(jiān)督制約力度，有利于問題的及時發(fā)現(xiàn)和暴露，消除隱患，增加工作的透明度和可考核性，防止和杜絕人情交易、關(guān)系交易、權(quán)錢交易。崗位輪換作為一項制度來長期堅持，將使員工不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)。目前，金融從業(yè)人員中普遍存在這樣的傾向：熟悉單項、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的人多，熟悉全面、新業(yè)務(wù)的人少。而通過崗位輪換，員工相互之間交流學(xué)習(xí)，關(guān)鍵崗位人員能夠獲得更多的工作3經(jīng)驗和經(jīng)歷，有利于干部隊伍建設(shè)和員工整體素質(zhì)的提高。由于我行目前處于高速發(fā)展的時期，各分行具體情況也多有差異，因此這個辦法的出發(fā)點是對宏觀上需要重點關(guān)注的內(nèi)容和關(guān)鍵的控制性要素做出相應(yīng)的規(guī)定。關(guān)于輪崗和強(qiáng)制休假的對象。主要涵蓋了總行及各級分支行的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)層面的部門負(fù)責(zé)人，以及銀監(jiān)會明確提出的部分重點業(yè)務(wù)條線人員、各級機(jī)構(gòu)部分處于風(fēng)險點控制的后臺監(jiān)控支撐崗位和其他與資金管理有密切關(guān)系的崗位。根據(jù)歷年案件發(fā)生的情況統(tǒng)計，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是尤其需要重點關(guān)注的群體。80%發(fā)生于基層機(jī)構(gòu)，銀行基層主管的輪崗和強(qiáng)制休假是操作風(fēng)險防范的重點。崗位輪換與強(qiáng)制休假的關(guān)系。二是形式上有所區(qū)別，崗位輪換對象針對所有關(guān)鍵崗位人員，在關(guān)鍵崗位人員定義范圍內(nèi)4的所有人員都必須在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行崗位輪換。三是措施不同。強(qiáng)制休假則是通過對特定人員的限期離崗休假及開展相應(yīng)審計檢查的方式發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患和問題。關(guān)于崗位輪換的期限。主要分為年、2年、6對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，輪崗期限可以適當(dāng)延長，但最長不能超過年。不能出現(xiàn)到期輪崗人員既不執(zhí)行輪崗也不執(zhí)行強(qiáng)制休假的情況。20%。考慮到輪崗和強(qiáng)制休假的時間長度即要有利于發(fā)現(xiàn)和暴露問題，不走過場，真正起到防范風(fēng)險的作用；又要兼顧業(yè)務(wù)的發(fā)展以及各分行在制定實施細(xì)則和組織實施過程中具有可操作
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