【正文】 ..................................................................................................................57 調(diào)查（50 分） .....................................................................................................................58 統(tǒng)計(jì)與分析（30 分） .........................................................................................................60 事故、事件回顧（30 分） .................................................................................................6111．績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) ........................................................................................................................62 績(jī)效測(cè)量（60 分） .............................................................................................................62 系統(tǒng)評(píng)價(jià)（60 分） .............................................................................................................641 / 68一、說(shuō)明 ，合理確定評(píng)審等級(jí)，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則》 （） 、 《選礦安全規(guī)程》 （GB181522022）的有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)分辦法。（含有色） 、化工、建材等行業(yè)的選礦廠，部分采用選礦工藝的企業(yè)，亦可參照?qǐng)?zhí)行，不適用于選煤廠和核工業(yè)鈾礦冶廠。 11 個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問(wèn)題。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效 4 個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為 10%、20%、30%、40%。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分247。 3 年至少進(jìn)行一次。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。3 / 68二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1. 安全生產(chǎn)組織保障 目標(biāo)（50 分）策劃（5分）? 是否有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）執(zhí)行（10分）? 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？（分?jǐn)?shù) 是：； 最高分： 6分；）? 人力資源；? 財(cái)力資源；? 物力資源；? 技術(shù)資源?？?jī)效（8分）? 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：2分）? 需求識(shí)別方法行之有效；? 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分。 。? 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（分?jǐn)?shù)： 選擇一個(gè)答案）1．好（4分）2．一般（2分）3．差（0分） 評(píng)審與更新（20 分）策劃（2分）? 是否明確了定期評(píng)審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）執(zhí)行（4分）? 是否對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）6 / 68符合（6分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績(jī)效（8分）? 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分）? 按規(guī)定定期評(píng)審；? 及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；? 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；? 所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。? 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）績(jī)效（24分）? 安全生產(chǎn)管理人員配置的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：24分）7 / 68? 人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定；? 相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)； ? 相關(guān)人員了解自身崗位職責(zé)；? 相關(guān)人員了解選礦廠存在的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；? 相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施；? 相關(guān)人員掌握事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方法；? 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；? 相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審技術(shù)。 文件與資料控制（50 分）策劃（5分）? 是否建立了文件與資料控制管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確要保存文件與資料的類(lèi)型和管理要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）執(zhí)行（10分）? 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： （分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：8分）? 管理評(píng)審報(bào)告；? 事故、事件的相關(guān)記錄；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；? 培訓(xùn)記錄；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；? 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；? 健康監(jiān)護(hù)記錄；? 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；? 安全活動(dòng)記錄；? 法定檢測(cè)記錄；? 許可文件；? 應(yīng)急管理記錄；9 / 68? 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；? 承包商和供應(yīng)商信息；? 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；? 選礦機(jī)械設(shè)備工程安裝驗(yàn)收資料、工藝流程圖、除塵系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等技術(shù)資料和圖紙。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過(guò)程是否有員工參與？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）績(jī)效（20分）? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 文件需求響應(yīng)及時(shí)；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理，內(nèi)容精煉、準(zhǔn)確；? 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；? 文件培訓(xùn)充分。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50 分）策劃（5分）? 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否有內(nèi)部溝通機(jī)制？10 / 68 （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）執(zhí)行（10分）? 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否保存外部的安全投訴記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 工段、班組是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 工段、班組是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋?zhuān)? （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（15分）? 外部聯(lián)系的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：3分）? 有明確的聯(lián)系對(duì)象；? 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員；? 有外部聯(lián)系記錄。? 內(nèi)部溝通的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：4分）? 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；? 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效率與效力，包括： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分）? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握投訴與溝通程序；? 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）12 / 68? 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：4分）? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報(bào)告程序；? 員工安全、健康責(zé)任；? 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；? 法律法規(guī)要求；? 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求；? 許可要求。? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．好（5分）2．一般（3分）3．差（0分）績(jī)效（20分）? 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：18分）? 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；? 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；? 按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查；? 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全生產(chǎn)隱患；? 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。? 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）符合（12分）? 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 風(fēng)險(xiǎn)控制要求；? 事故應(yīng)對(duì)措施；? 員工的合理化建議；? 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。 工傷保險(xiǎn)（或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)） （40 分）策劃（ 4分）? 是否建立為員工繳納工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)制度？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否明確了負(fù)責(zé)員工工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）14 / 68執(zhí)行（8分）? 是否為員工繳納足額的保險(xiǎn)費(fèi)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 受傷員工是否享受相應(yīng)的保險(xiǎn)待遇？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）符合（12分）? 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分）? 從業(yè)人員參保的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績(jī)效（16分）? 工傷保險(xiǎn)管理的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：4分； 最高分：16分）? 員工全部參加保險(xiǎn)；? 根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效；? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效；? 員工可隨時(shí)了解參保信息。符合（12分）? 員工反映的安全生產(chǎn)問(wèn)題得到解決并已反饋的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案 ）90%－100%（6分）75%－90%（4分）60%－75%（2分）60%以下（0分）? 員工參與安全活動(dòng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案 ）90%－100%（6分）75%－90%（4分）60%－75%（2分）60%以下（0分）績(jī)效（16分）? 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：6分）? 人員確定；? 職責(zé)明確；? 渠道暢通；? 收集與反饋及時(shí)。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理 危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求（80 分）策劃（8分）? 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）執(zhí)行（16分）? 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）16 / 68? 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）符合（24分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．是（6分）2．